21世纪美国制裁制度的演变与影响

作     者：王秋豪 

作者机构：华东政法大学国际金融法律学院 

出 版 物：《国际经济评论》 (International Economic Review)

年 卷 期：2024年

核心收录：

学科分类：030208[法学-外交学] 030109[法学-国际法学(含：国际公法、国际私法、国际经济法)] 0301[法学-法学] 03[法学] 0302[法学-政治学] 030206[法学-国际政治] 030609[法学-涉外警务学] 0306[法学-公安学] 

基　　金：“国家资助博士后研究人员计划”资助(资助编号:GZC20230823)的阶段性研究成果 

主　　题：制裁 金融监管 国家安全 反制裁 跨境支付 

摘      要：作为美国重要的外交政策工具之一，制裁制度在21世纪发生了显著改变。在制裁形态方面，随着个体化的名单制裁代替全面制裁措施而成为主流，由银行构成的跨境支付体系成为筛查制裁名单的重要目标和核心工具；在制裁管理方面，美国在财政部内部建立了金融监管与传统国家安全相结合、以金融情报为核心的新型国家安全体系，利用银行安全与稳健性监管、反洗钱和反恐融资以及国际监管合作职能来支持国家安全职能的履行，从而实现有效制裁的目标，并通过制裁执法、合规要求和金融约谈行动将国家政治目标融入全球银行机构的商业行为和公司治理。在改变目标国外交政策方面，21世纪美国制裁措施的效力有所提升，但在影响制裁目标国经济表现方面，制裁效果并不显著。就应对制裁而言，在单边举措层面，中国目前的反制法律体系缺乏针对性，而专办银行、币种和支付路径转换等技术性规避策略可在防范制裁风险和降低制裁损失方面发挥作用。在中美双边和多边机制层面，建立跨境支付管辖权国际标准、界分金融监管与国家安全职能是管控分歧的焦点问题。从长远来看，更加多元化的竞争性货币和支付格局将在削弱美国制裁效力方面发挥重要作用。