论企业合规的行政监管机制建构

作     者：卢建城 王红建 Lu Jiancheng;Wang Hongjian

作者机构：郑州大学河南郑州450001 

出 版 物：《河南司法警官职业学院学报》 (Journal of Henan Judicial Police Vocational College)

年 卷 期：2024年第22卷第1期

页      面：47-55页

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030103[法学-宪法学与行政法学] 

基　　金：国家社会科学基金后期资助项目“重大行政决策法治保障研究”(23FFXB005)的阶段性成果 

主　　题：企业合规 激励制度 预防风险 合规整改 第三方监管机制 

摘      要：在中国经济由高速发展到高质量发展的转型期,促进企业高质量发展是服务国家发展战略目标要求,为避免企业“一罚就死现象发生,企业违规治理方式也应转变。其中企业合规引入到行政监管中,以企业合规换取宽大处理实为一种激励制度。这一制度落实即通过“事前指导企业建立合规机制预防风险、“事后推动企业合规整改为企业“出罪。行政机关在推动企业完善合规体系过程中需要通过明确界定行为人责任、减免行政责任激励企业合规建设;通过健全行政指导、和解等执法方式使行政机关“执法有据;通过完善第三方监管机制加强对企业事后监管。