审级监督视阈下审判指导文件备案审查机制的构建——以“功能适当”理论在审判体系现代化中的适用为视角

作     者：徐文进 

作者机构：华东政法大学法学院 上海市第一中级人民法院上海200042 

出 版 物：《新疆社会科学》 (Social Sciences in Xinjiang)

年 卷 期：2021年第1期

页      面：109-116页

核心收录：

学科分类：0301[法学-法学] 03[法学] 030106[法学-诉讼法学] 

基　　金：国家社科基金重大项目“中国特色自由贸易港国际法治研究”(20&ZD205) 最高人民法院2020—2021年度司法改革调研专项课题“法律适用分歧解决机制下中级法院职能定位研究”(SPCJR2020002)的阶段性成果 

主　　题：审判指导文件 备案审查 审级监督 功能适当 

摘      要：本文以“功能适当理论在审判体系现代化中的适用为视角,分析赋予地方法院审判指导文件的制定权,这不仅符合司法实践的现实需求,也是裁判权与生俱来的法律解释权在类案裁判中的重要体现。对下级法院审判指导文件的备案审查,符合法院在国家治理体系中法律解释“最合适机关的功能定位,也与司法权作为中央事权的本质属性相契合,且并不违反司法规律。基于法院功能适当的考量,备案审查的对象应当从实质内容上突出普遍约束力和能够反复适用两项基本要件。审查基准应当限于合法性审查而非合宪性审查或合理性审查。下级法院审判指导文件应当产生推定效力,上级法院只能对其进行事后审查,如果存在与上位法抵触的情形时,宜采用建议撤销等柔性效力保障机制。