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新能源项目“三大许可证”办理的法律困境及解决途径

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能源 2024年第6期 69-72页

作者：刘继瀛尚鑫中国三峡集团法律合规与企业管理部

在我国固定资产投资项目开发建设过程中,建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证(以下简称“三大许可证”)等合规手续是相关行业主管部门进行行政管理的有效措施,工程项目未取得“三大许可证”开工建设会面临一定... 详细信息

在我国固定资产投资项目开发建设过程中,建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证(以下简称“三大许可证”)等合规手续是相关行业主管部门进行行政管理的有效措施,工程项目未取得“三大许可证”开工建设会面临一定的不利后果。

关键词：开发建设过程法律困境固定资产投资项目新能源项目工程项目解决途径不利后果许可证

论金融法院作为衡平法院的限度——以信托脱法治理为例

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中国政法大学学报 2024年第4期 133-150页

作者：张笑滔中信建投证券股份公司法律合规部

信托自其诞生之日就自带“脱法”属性,其独特的法律结构赋予了多面功能。我国资管信托行业萌芽自监管规则缺失、发达于分业监管规则不统一的系统环境,出现个别机构和个人通过信托实现监管套利、遮掩不当甚至违规目的。随着我国金融机构... 详细信息

信托自其诞生之日就自带“脱法”属性,其独特的法律结构赋予了多面功能。我国资管信托行业萌芽自监管规则缺失、发达于分业监管规则不统一的系统环境,出现个别机构和个人通过信托实现监管套利、遮掩不当甚至违规目的。随着我国金融机构交叉持股和交叉金融业务的发展,混业经营提高效率的同时引发监管套利,成为威胁金融安全及金融秩序的挑战。以往人民法院处理民商事金融相关纠纷案件时,主要通过适用法律或行政法规解决民商事纠纷。金融交易资金量大,重复性高和示范效应强,裁判者不仅需关注个案公正,还需准确评价交易合规合法性,以实现与金融监管保持协同监管效应。在金融治理领域,司法和监管各有优势,法院协同金融监管客观上起到了衡平法院的守护职责,意味着金融司法对监管政策从形式判断过渡到基于监管目的的协同共治。

关键词：金融监管司法监管化信托脱法民事行为效力法律与金融

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保险公司非法集资案件法律风险防范研究

保险理论与实践 2024年第2期 151-165页

作者：宋富瑞中国人民保险集团股份有限公司法律合规部

非法集资案件涉案金额大,涉及人数多,社会危害性高.保险公司从业人员实施非法集资行为,给保险公司造成一定的法律风险.刑事方面,保险公司刑事法律风险较低,但不能完全排除;民事方面,保险公司可能因存在管理过错或构成表见代理而承担民... 详细信息

非法集资案件涉案金额大,涉及人数多,社会危害性高.保险公司从业人员实施非法集资行为,给保险公司造成一定的法律风险.刑事方面,保险公司刑事法律风险较低,但不能完全排除;民事方面,保险公司可能因存在管理过错或构成表见代理而承担民事责任.保险公司防范非法集资案件法律风险的路径主要在于严格落实各项法律法规和监管规定,全面加强人员、收付费、印章、销售行为、职场等合规管理,大力提升依法合规经营水平,尽可能抓早抓小,防患于未然.

关键词：非法集资法律风险合规经营

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论钢铁企业境外合规风险应对与体系建构

冶金管理 2024年第4期 30-33页

作者：蔡磊周伟邓斌中信泰富特钢集团股份有限公司法律合规部

我国钢铁企业境外合规经营面临巨大挑战,境外合规风险复杂多变,境内外合规协同难度加大。部分钢铁企业对境外合规管理思想认识、制度建设、重点领域管控、合规文化建设存在不足。为有效应对境外合规风险,我国钢铁企业需要深刻认识加强... 详细信息

我国钢铁企业境外合规经营面临巨大挑战,境外合规风险复杂多变,境内外合规协同难度加大。部分钢铁企业对境外合规管理思想认识、制度建设、重点领域管控、合规文化建设存在不足。为有效应对境外合规风险,我国钢铁企业需要深刻认识加强境外合规管理的重要性和紧迫性,加快境外合规风险管理体系构建,加强重点领域管控,厚植境外合规文化氛围。

关键词：合规管理境外合规风险合规文化建设

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定点零售药店医保合规法律风险及建议

中国医疗保险 2024年第7期 76-81页

作者：冯世民湖南恒昌医药集团股份有限公司法律合规部长沙410000

定点零售药店纳入门诊统筹管理后,不少药店出现串换药械、无处方售药刷用统筹基金、进销存数据管理不规范、不核验参保人员医疗保障凭证售药、为其他机构提供医保结算、诱导协助他人冒名或虚假购药、超限定使用范围及适应症售药等违规行... 详细信息

定点零售药店纳入门诊统筹管理后,不少药店出现串换药械、无处方售药刷用统筹基金、进销存数据管理不规范、不核验参保人员医疗保障凭证售药、为其他机构提供医保结算、诱导协助他人冒名或虚假购药、超限定使用范围及适应症售药等违规行为,造成医保基金损失。定点零售药店应当完善药品配售流程,加强岗前培训,执行合规审计制度,真正实现风险全闭环管理。

关键词：定点零售药店法律责任违法违规场景管理建议

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中央企业合规管理制度建设路径

企业管理 2024年第2期 11-15页

作者：张彤祝融罗中治国家能源投资集团有限责任公司企业管理与法律事务部国家能源投资集团有限责任公司企业管理与法律事务部合规管理处

合规管理制度建设是构建中央企业合规管理体系最基础的工作,不论是从规范企业生产经营各类管理事项、业务流程依法合规的角度,还是从明确合规管理工作组织架构、职责分工、工作机制、管理流程等核心事项的角度,都需要通过制度建设来规... 详细信息

合规管理制度建设是构建中央企业合规管理体系最基础的工作,不论是从规范企业生产经营各类管理事项、业务流程依法合规的角度,还是从明确合规管理工作组织架构、职责分工、工作机制、管理流程等核心事项的角度,都需要通过制度建设来规范。国务院国资委2018年11月2日发布的《中央企业合规管理指引(试行)》及2022年8月23日发布的《中央企业合规管理办法》两个重要文件,将中央企业合规管理制度建设的相关要求聚焦于两个维度:一是将外规内化于企业相关规章制度.

关键词：合规管理专业制度外规内化合规管理体系建设合规评估

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以数字赋能推动重大水利工程审计高质量发展

审计观察 2024年第3期 10-15页

作者：吴旭东中国南水北调集团审计部(法律事务部)

2023年中共中央、国务院印发的《数字中国建设整体布局规划》进一步明确提出,通过数字经济治理,赋能经济发展,促进中国式现代化建设。推动数字经济高质量发展已上升为国家战略,数字化转型成为中央企业高质量发展的重要引擎。当前,我国... 详细信息

2023年中共中央、国务院印发的《数字中国建设整体布局规划》进一步明确提出,通过数字经济治理,赋能经济发展,促进中国式现代化建设。推动数字经济高质量发展已上升为国家战略,数字化转型成为中央企业高质量发展的重要引擎。当前,我国正全力推进水利基础设施建设,国家水网主骨架和大动脉加快构建,水利建设投资和规模创历史新高。重大水利工程审计必须把握数字时代新趋势,积极践行数字赋能,大力推动数字化转型,为水利高质量发展提供保障。

关键词：水利建设投资数字化转型中国式现代化水利工程审计赋能水利基础设施建设高质量发展整体布局

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国家能源集团RISE品牌战略的建构研究

中国煤炭 2024年第1期50卷 21-28页

作者：李永生国家能源集团企业管理与法律事务部北京市东城区100011

在创建世界一流示范企业的进程中,国家能源集团的品牌价值得以迅速提升、品牌影响力迅速扩增,重要原因之一是推出实施了RISE品牌战略并取得显著成效。基于国家能源集团品牌战略的顶层设计和底层逻辑,对RISE品牌战略的丰富内涵和建构实... 详细信息

在创建世界一流示范企业的进程中,国家能源集团的品牌价值得以迅速提升、品牌影响力迅速扩增,重要原因之一是推出实施了RISE品牌战略并取得显著成效。基于国家能源集团品牌战略的顶层设计和底层逻辑,对RISE品牌战略的丰富内涵和建构实践进行了阐述,总结了集团品牌战略研制路线图、品牌战略研究逻辑和品牌战略核心内容构建,以期对煤炭企业品牌战略研制和成就卓著品牌提供参考借鉴。

关键词：国家能源集团 RISE品牌战略品牌建构品牌价值世界一流企业

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中央企业合规管理制度建设路径

企业家信息 2024年第7期 29-32页

作者：张彤祝融罗中治国家能源投资集团有限责任公司企业管理与法律事务部国家能源投资集团有限责任公司企业管理与法律事务部合规管理处

关键词：合规管理企业生产经营业务流程建设路径职责分工组织架构管理流程依法合规