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平台算法监管的困境与出路——基于美国算法监管模式的研究

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科学学研究 2024年第7期42卷 1419-1428,1448页

作者：张惠彬何易平西南政法大学知识产权研究院重庆401120

数字经济时代算法应用日益普及深化,在给经济社会发展注入新动能的同时,“大数据杀熟”“信息茧房”、算法共谋等问题也深刻影响着社会的安全与秩序,迫切需要对平台算法应用加强监管,促进算法相关行业健康有序发展。技术发展的不确定性... 详细信息

数字经济时代算法应用日益普及深化,在给经济社会发展注入新动能的同时,“大数据杀熟”“信息茧房”、算法共谋等问题也深刻影响着社会的安全与秩序,迫切需要对平台算法应用加强监管,促进算法相关行业健康有序发展。技术发展的不确定性让算法监管面临着信息困境与控制困境,也为灵活敏捷、循序渐进的监管理念提供了逻辑基础。自20世纪90年代在互联网领域启动隐私执法以来,美国政府采取了循序渐进、灵活敏捷的策略,探索了包括算法影响评估在内的多项监管工具,在应对算法技术监管的信息困境与控制困境层面形成了一定的经验。以美国算法监管实践观照我国,我国在监管策略上需要坚持循序渐进的理念,平衡安全与创新的关系;应推进企业算法合规建设,为平台提供透明可预期的监管环境,以因应信息困境;在人才建设与机构协同上加强执法能力,以应对控制困境;并进一步完善算法备案制度,构建各方主体积极参与的综合性算法治理架构。

关键词：算法影响评估算法备案制人工智能数字治理

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生成式人工智能应用的伦理立场与治理之道:以ChatGPT为例

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华东政法大学学报 2024年第1期27卷 61-71页

作者：冯子轩西南政法大学人工智能法学院西南政法大学数字法治政府研究院

随着以ChatGPT为代表的生成式人工智能技术的突飞猛进,人工智能的伦理问题受到了广泛关注。生成式人工智能引发了削弱人类主体价值、加剧算法偏见与歧视、过度依赖拟态环境输出结果、人机协作双向价值对齐困难等伦理难题,亟须从人工智... 详细信息

随着以ChatGPT为代表的生成式人工智能技术的突飞猛进,人工智能的伦理问题受到了广泛关注。生成式人工智能引发了削弱人类主体价值、加剧算法偏见与歧视、过度依赖拟态环境输出结果、人机协作双向价值对齐困难等伦理难题,亟须从人工智能伦理治理组织机制、人工智能伦理规范机制两方面入手,明确生成式人工智能应用中的人本主义立场,建构生成式人工智能治理的伦理规则,为增进人类福祉提供有力的伦理支撑。

关键词：生成式人工智能 ChatGPT 伦理人本主义

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行政黑名单制度功能的重新定位

法学 2024年第1期 63-78页

作者：廖吕有西南政法大学

行政黑名单制度具有失信惩戒和风险预防双重功能。而目前的行政黑名单制度以失信惩戒为主,导致失信惩戒功能对风险预防功能的挤压,行政黑名单制度与行政处罚、行政强制重叠,行政黑名单制度设计预期的落空,以及对信用主体权益的不当侵害... 详细信息

行政黑名单制度具有失信惩戒和风险预防双重功能。而目前的行政黑名单制度以失信惩戒为主,导致失信惩戒功能对风险预防功能的挤压,行政黑名单制度与行政处罚、行政强制重叠,行政黑名单制度设计预期的落空,以及对信用主体权益的不当侵害。风险预防功能与失信惩戒功能在规制目的、规制地位、正当性依据等诸多方面存在本质差异。基于“信用”的风险工具属性、“放管服”改革与优化营商环境的要求,以及风险预防功能的独立性等理据,行政黑名单制度应当转向风险预防定位,并需在列入程序、跨领域参考、合比例衡量、修复标准等方面进行变革和完善。

关键词：行政黑名单制度失信惩戒风险预防信用规制

党组织嵌入与民营企业技术转型升级:来自中国私营企业调查数据的经验证据

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暨南学报（哲学社会科学版） 2024年第2期46卷 1-19页

作者：淦未宇西南政法大学商学院

促进企业转型升级是推动国家生态文明建设,实现经济高质量发展的重要方式。本文基于第十二次中国私营企业调查数据,实证研究了党组织嵌入对民营企业采取技术转型升级策略的影响效应及机理。结果发现,党组织嵌入的民营企业更倾向于采取... 详细信息

促进企业转型升级是推动国家生态文明建设,实现经济高质量发展的重要方式。本文基于第十二次中国私营企业调查数据,实证研究了党组织嵌入对民营企业采取技术转型升级策略的影响效应及机理。结果发现,党组织嵌入的民营企业更倾向于采取技术转型升级战略。进一步检验揭示,民营企业家主观地位感知、环境规制压力以及创新意识在上述效应中起到了重要的中介作用。此外,党组织嵌入对企业技术转型升级行动的作用强度受到地区营商环境和企业个体特征的异质性影响。本文研究结论为民营企业党组织嵌入公司治理中发挥积极效应提供了理论支持,也从制度视角深化了对企业技术转型升级影响因素的理解。在实践层面,为强化党组织引领民营企业高质量发展提供了政策启示。

关键词：党组织嵌入技术转型升级主观地位感知环境规制压力中国私营企业调查数据

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公司类型化下董事决议解任规则完善

金融法苑 2024年第1期 3-16页

作者：李燕肖泽钰西南政法大学民商法学院西南政法大学市场交易法律制度研究基地西南政法大学营商环境与信用研究院

董事决议解任制度是指股东会在董事任期届满前可无故或基于正当理由解任董事。我国《公司法》及修订草案均持无因立场。但案例研究显示,现行规定条文性质不清致使司法实践中存在裁判混乱的情形。另外,实证研究显示,董事职务在有限责任... 详细信息

董事决议解任制度是指股东会在董事任期届满前可无故或基于正当理由解任董事。我国《公司法》及修订草案均持无因立场。但案例研究显示,现行规定条文性质不清致使司法实践中存在裁判混乱的情形。另外,实证研究显示,董事职务在有限责任公司中与股东压迫存在关联性。在缺乏股东压迫救济制度的情况下,董事无因解除可能异化为股东压迫的手段。综上,董事决议解任制度涉及公司经营管理权的变更,需要平衡董事权利与股东利益保护、中小股东权益保护与股东整体利益保护以及公司自治与司法介入的关系;依据不同公司类型确定制度价值位阶,完成解任立场规范的具体构建。

关键词：董事决议解任《公司法》修订公司治理股东压追利益衡量

一举两得:内部碳定价机制的环境与价值双效应研究

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研究与发展管理 2024年第2期36卷 50-62页

作者：徐鹏刘礼燕西南政法大学商学院重庆401120

内部碳定价机制正逐渐成为一种日益流行的减排工具,企业在业务运营中设定自己的碳价格,通过减少碳排放来应对气候变化风险并实现自身价值增值。虽然内部碳定价机制作为一种新兴措施广受欢迎,但其对企业层面的环境及价值影响尚未得到关... 详细信息

内部碳定价机制正逐渐成为一种日益流行的减排工具,企业在业务运营中设定自己的碳价格,通过减少碳排放来应对气候变化风险并实现自身价值增值。虽然内部碳定价机制作为一种新兴措施广受欢迎,但其对企业层面的环境及价值影响尚未得到关注。以2011—2020年CDP(carbon disclosure project)中日本上市企业为研究对象,基于利益相关者理论和信号理论,实证探究内部碳定价机制的环境效应与价值效应。结果显示:内部碳定价机制有利于企业改善环境质量提高碳绩效(环境效应),进而促进企业价值(价值效应)的提升。研究结论有助于增强内部碳定价机制价值效应的理论解释,为国家碳减排政策制定及企业价值增加的前置诱因探究提供理论借鉴。

关键词：内部碳定价机制企业价值碳绩效利益相关者理论

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强制与自愿二元定位下《证券法》ESG信息披露制度的体系完善

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重庆大学学报（社会科学版） 2024年第2期30卷 195-210页

作者：李燕肖泽钰西南政法大学民商法学院重庆401120

如何提升ESG信息披露的数量与质量,是当下ESG信息披露制度完善的首要目标。现有研究主要基于ESG强制性信息披露可以弥补自愿性监管不足之逻辑,认为应加强ESG信息披露的强制性;却忽略了自愿性信息披露的价值,以及在为何加强、如加强强制... 详细信息

如何提升ESG信息披露的数量与质量,是当下ESG信息披露制度完善的首要目标。现有研究主要基于ESG强制性信息披露可以弥补自愿性监管不足之逻辑,认为应加强ESG信息披露的强制性;却忽略了自愿性信息披露的价值,以及在为何加强、如加强强制性方面论证不足。首先,理论研究发现,自愿性信息披露具有强制性信息披露不可替代的优势,其灵活性更契合ESG信息披露的个性化特征,形成更有效的市场信息;另一方面,自愿性与强制性信息披露是不可割裂的,在制度功能、披露内容与制度构建上具有关联性、互补性。完善的ESG信息披露制度需要强制性与自愿性的二元结合。其次,ESG的功能定位直接影响监管模式的选择。监管部门如将ESG定位为促进公司长期价值的工具,即属于公司自治范畴,采用自愿立场;如将ESG定位为社会治理的手段,往往会提升ESG信息披露的强制性以达到社会治理的目标。据此,我国现阶段基于“双碳”治理的目标提升环境信息披露的强制性,保留其余信息披露的自愿性具有理论与实践正当性。再次,虽然二元监管模式定位合理,但是在具体制度建设中仍存在环境强制性信息披露监管不足、自愿性ESG信息披露激励不足的内生冲突。当前环境强制性信息披露仍然采用单一重要性原则,可能造成ESG信息披露供给不足以及难以应对“漂绿”现象;在法定环境信息披露事项上,也存在标准不一的问题。自愿性信息披露则存在激励不足的现象。上市公司可能因为ESG信息披露承担监管风险,但却无细则与免责事由指引如何避免。最后,在制度优化上,监管强化存在引进双重重要性原则以及增列强制性信息披露事由两条路径。但考虑到双重重要性原则所代表的社会公共利益与证券法投资者保护利益的根本性冲突,现阶段统一法定环境信息披露标准较为合适。另一方面,证券法可以增列与环境有关的公司治理结构披露事项,以与环境法信息公开相区别。激励强化存在引进预测性信息安全港以及细化指引两条路径。但考虑到国内并无预测性信息安全港的相关规则,立法成本过高,因此现阶段细化自愿性ESG信息披露较为适宜。

关键词： ESG 强制性信息披露自愿性信息披露双重重要性原则单一重要性原则绿色金融

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论我国生态环境法典内在体系的立法融贯

法学评论 2024年第4期42卷 171-181页

作者：吴胜利西南政法大学经济法学院西南政法大学重庆集体林权制度研究中心

生态环境法典编纂在解决我国环境法体系化严重不足问题的同时,面临由于环境法调整对象的动态性和复杂性,影响法典稳定性的难题。内在体系的建构和融贯有助于化解这一困境。环境法以环境正义作为最高价值,提炼协调原则、预防原则、风险... 详细信息

生态环境法典编纂在解决我国环境法体系化严重不足问题的同时,面临由于环境法调整对象的动态性和复杂性,影响法典稳定性的难题。内在体系的建构和融贯有助于化解这一困境。环境法以环境正义作为最高价值,提炼协调原则、预防原则、风险防范原则、公众参与原则、原因者负担原则形成基本原则体系。内在体系融贯性的实现需探究环境法基本原则之间的意义脉络和证立关系、权衡基本原则静态的价值顺位和动态的协作关系以及具体化环境法基本原则。生态环境法典编纂通过确立基本原则作为法典的监管性内容,分编明确不同的次级原则,确立“生态环境保护义务”作为联系内在体系和外在体系的功能概念,总则设置一般制度作为操作性内容,串起分编内容,从而在立法上实现内在体系的融贯。

关键词：生态环境法典内在体系体系融贯环境正义生态环境保护义务

基于系统理论的中国-东盟网络安全合作系统构建研究

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情报杂志 2024年第2期43卷 33-40,24页

作者：肖军陈嘉鑫西南政法大学国家安全学院重庆401120 西南政法大学刑事侦查学院重庆401120

[研究目的]针对中国-东盟网络安全合作在观念、制度、人才、技术等方面存在的问题,构建合作系统框架,提出合作路径及解决方案,旨在提高中国-东盟网络安全合作的水平。[研究方法]通过文献分析,结合系统理论,从系统的要素、结构(功能)、... 详细信息

[研究目的]针对中国-东盟网络安全合作在观念、制度、人才、技术等方面存在的问题,构建合作系统框架,提出合作路径及解决方案,旨在提高中国-东盟网络安全合作的水平。[研究方法]通过文献分析,结合系统理论,从系统的要素、结构(功能)、环境等维度进行研究。[研究结论]中国与东盟在构建网络安全合作系统时可以实施以下路径:在系统要素方面,以网络空间命运共同体理念展开合作、以建立统一的网络安全制度规范框架进行合作、以构建网络安全人才培养培训教育体系保障合作、以创新网络安全技术加强合作;在系统结构(功能)方面,增强系统不同要素间的协同联动、准确把握系统要素最优与结构(功能)最优关系;在系统环境方面,在梳理可供利用的外部环境的基础上,重点利用经济、政治、文化环境优化系统。

关键词：中国-东盟网络安全合作网络空间命运共同体网络安全制度系统理论系统构建文献分析法