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期货行业法治化建设对期货公司高质量发展的作用与展望

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清华金融评论 2022年第5期 35-38页

作者：葛国栋永安期货股份有限公司党委

《期货和衍生品法》对期货行业具有重大意义,在法律的保驾护航下,有利于进一步促进期货公司高质量发展,同时加速期货公司的转型、创新,为期货公司提供新的发展机遇,具体表现在厘清期货公司业务范围、加强从严监管态势、强化期货交易者... 详细信息

《期货和衍生品法》对期货行业具有重大意义,在法律的保驾护航下,有利于进一步促进期货公司高质量发展,同时加速期货公司的转型、创新,为期货公司提供新的发展机遇,具体表现在厘清期货公司业务范围、加强从严监管态势、强化期货交易者保护力度等方面。

关键词：期货交易期货公司大宗商品监管理念产业升级期货市场期货行业定价中心

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浅析期货公司适当性义务的完善——以《期货和衍生品法》为视角

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多层次资本市场研究

多层次资本市场研究 2023年第2期 179-194页

作者：卿雨馨东海期货有限责任公司

《期货和衍生品法》从期货经营机构的适当性义务、交易者区分及差异化保护机制、多元化纠纷解决机制、行政执法等层面构建了期货市场交易者保护体系,其中第五十条明确了期货经营机构的适当性义务,第五十一条明确举证责任分配。本文通过... 详细信息

《期货和衍生品法》从期货经营机构的适当性义务、交易者区分及差异化保护机制、多元化纠纷解决机制、行政执法等层面构建了期货市场交易者保护体系,其中第五十条明确了期货经营机构的适当性义务,第五十一条明确举证责任分配。本文通过对期货市场适当性制度体系、适当性义务概念、法律性质及责任、基本内涵等进行分析,并对实践中期货公司所涉适当性纠纷主要争议焦点进行梳理,为期货公司更好履行适当性义务提供完善建议。

关键词：期货和衍生品法交易者保护适当性义务

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随机取样在碳酸锂期货品质检验中的应用

冶金分析 2024年

作者：朱明伟李朋卞志强董毅谢越北矿检测技术股份有限公司

电池级碳酸锂自2024年1月份开始进入期货市场,由于没有专门的取样标准,导致不同检验机构取样代表性差异较大。为了提高碳酸锂期货入库品质检验时取样代表性,对塑料编织袋包装形式的碳酸锂二步法随机取样进行研究。介绍了随机取样的定义... 详细信息

电池级碳酸锂自2024年1月份开始进入期货市场,由于没有专门的取样标准,导致不同检验机构取样代表性差异较大。为了提高碳酸锂期货入库品质检验时取样代表性,对塑料编织袋包装形式的碳酸锂二步法随机取样进行研究。介绍了随机取样的定义、意义和流程。通过对随机数表法、伪随机数法、扑克牌法和乒乓球法等4种不同的随机数的产生方法在碳酸锂实际检验过程中的应用进行研究,能够对碳酸锂品质检验采用两步法取样时,如何应用随机取样方法提供了重要技术支持。

关键词：期货碳酸锂两步法获得随机数采纳随机数

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刍议期货公司的内部会计控制与风险管理路径

首席财务官 2022年第16期18卷 85-87,90页

作者：刘倩恒银期货有限公司河北石家庄050000

随着经济社会的发展,市场竞争日渐激烈,各大企业都在积极思考如何提升自身的核心竞争力,而内部控制又是防控风险的有效路径之一,因此,如何加强内部控制、风险管理成为各大企业所要思考的关键课题,期货公司也不例外。鉴于此,本文首先对... 详细信息

随着经济社会的发展,市场竞争日渐激烈,各大企业都在积极思考如何提升自身的核心竞争力,而内部控制又是防控风险的有效路径之一,因此,如何加强内部控制、风险管理成为各大企业所要思考的关键课题,期货公司也不例外。鉴于此,本文首先对期货公司及期货公司运营风险相关内容进行概述,同时对于期货公司风险管理的重要性进行探析,并对期货公司的风险管理现状进行阐述,进而对期货公司所面临的财务风险进行分析,最后对于期货公司的内部会计控制与风险管理路径进行探究。希望通过本文,能够为期货公司的未来发展提供一些参考和帮助。

关键词：期货公司内部会计控制风险管理

大股东减持、股权质押对股票收益率的影响研究

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中国证券期货 2024年第4期 45-52页

作者：刘卓然鞠荣华中国农业大学北京100083 中国期货与金融衍生品研究中心北京100083

大股东减持行为一直备受投资者关注。研究大股东减持对股票收益率的抑制作用对于进一步规范大股东行为和促进我国资本市场健康发展具有重要意义。本文以2008—2022年沪深两市所有上市公司的大股东减持数据为样本,定量评估了大股东减持... 详细信息

大股东减持行为一直备受投资者关注。研究大股东减持对股票收益率的抑制作用对于进一步规范大股东行为和促进我国资本市场健康发展具有重要意义。本文以2008—2022年沪深两市所有上市公司的大股东减持数据为样本,定量评估了大股东减持对股票收益率的抑制作用,同时考虑了股权质押这一变相减持形式对股票收益率的影响。研究结果表明,大股东减持对股票收益率有显著的抑制作用。此外,股权质押率越高,股票收益率越低。异质性研究发现,大股东减持对国有企业和非国有企业股票收益率的影响程度不同,对国有企业的影响更大。相比于国有企业,股权质押更可能成为非国有企业大股东变相减持的方式,从而对股票收益率造成影响,需要投资者加以关注。最后,本文为我国减持新规的进一步优化设计提出了相关政策建议。

关键词：大股东减持股权质押 PSM 减持新规

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金融交易系统中若干密码国家标准的应用实践

信息技术与标准化 2024年第S1期 17-20页

作者：郑强叶枫孔庆强黄福飞彭玲西格尔软件股份有限公司北京格尔国信科技有限公司

为尽快落实商用密码在证券期货领域的全面应用,以期货行业交易系统中的安全加固改造为典型案例,阐述了GB/T 37092—2018《信息安全技术密码模块安全要求》、GB/T 38636—2020《信息安全技术传输层密码协议(TLCP)》等密码国家标准应用实... 详细信息

为尽快落实商用密码在证券期货领域的全面应用,以期货行业交易系统中的安全加固改造为典型案例,阐述了GB/T 37092—2018《信息安全技术密码模块安全要求》、GB/T 38636—2020《信息安全技术传输层密码协议(TLCP)》等密码国家标准应用实践分析,包括标准的应用模式和标准的应用效果,以及所带来的社会效益。基于商用密码算法的底层安全通讯技术、密钥分割技术,实现了商用密码算法与业务的高效融合。该案例主要应用在证券/期货等金融网上交易系统的业务场景,促进了应用领域的自主可控、安全稳定发展。

关键词：密码模块传输层密码协议协同签名密钥

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碳排放权和碳金融交易增值税处理的国际经验与建议

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财务与会计 2024年第16期 69-71,75页

作者：董静中国国际金融股份有限公司财务部

目前,我国已形成1个全国碳市场和9个地方碳市场并行的格局,并积极发展碳金融业务,而国内相关税收政策尚未明确。碳排放权和碳金融交易的增值税处理难点在于碳排放权资产属性的界定,直接影响二者的增值税处理方式。本文分析了国内外监管... 详细信息

目前,我国已形成1个全国碳市场和9个地方碳市场并行的格局,并积极发展碳金融业务,而国内相关税收政策尚未明确。碳排放权和碳金融交易的增值税处理难点在于碳排放权资产属性的界定,直接影响二者的增值税处理方式。本文分析了国内外监管、会计及税务层面对于碳排放权的相关规定,并借鉴新加坡、英国和新西兰的增值税处理经验,提出了碳排放权和碳金融交易的增值税政策完善建议。

关键词：碳排放权交易碳金融碳期货增值税处理

基于信息技术的有效应用构建期货公司的核心竞争力

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南方金融 2013年第6期 84-88页

作者：刘忠会广发期货有限公司广东广州510620

信息技术的有效应用是企业将IT运用与业务战略发展规划进行优化配置以获取竞争优势的过程。本文在回顾期货公司信息技术应用历程的基础上,全面分析了期货公司运用信息技术构建核心竞争力的途径,指出做好IT治理工作,完善期货交易结算系... 详细信息

信息技术的有效应用是企业将IT运用与业务战略发展规划进行优化配置以获取竞争优势的过程。本文在回顾期货公司信息技术应用历程的基础上,全面分析了期货公司运用信息技术构建核心竞争力的途径,指出做好IT治理工作,完善期货交易结算系统、构建程序化交易平台、构建金融数据信息系统和风险控制系统是加强期货公司核的竞争力的重要组成部份。

关键词：金融创新信息技术期货公司技术支持

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通过趋势策略降低再平衡导致的回撤

中国证券期货 2024年第1期 81-87,96页

作者：程昊王翠涵朱芳草国投证券股份有限公司北京100033 华创证券有限责任公司北京100032 益民基金管理有限公司北京100052

组合再平衡作为风险管理的必要手段之一有其适用条件,当市场环境和再平衡的适用环境不一致,就会体现为策略的“缺陷”。当再平衡组合中某类或某几类资产存在明显趋势时,再平衡组合相对于买入并持有组合表现更差,再平衡的这种特性被称为... 详细信息

组合再平衡作为风险管理的必要手段之一有其适用条件,当市场环境和再平衡的适用环境不一致,就会体现为策略的“缺陷”。当再平衡组合中某类或某几类资产存在明显趋势时,再平衡组合相对于买入并持有组合表现更差,再平衡的这种特性被称为“负凸性”(negative convexity)①。本文实证结果表明,再平衡的负凸性可以通过趋势策略内含的“正凸性”补充,添加趋势跟随策略敞口能够有效改善再平衡组合在趋势行情下的风险收益特性。

关键词：再平衡趋势策略凸性

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