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碳排放权内幕交易规制的必要性与制度设想

证券市场导报 2024年第5期 25-36页

作者：钟文财广东金融学院法学院广东广州510521

碳市场金融化背景下,碳排放权内幕交易问题在法制建设中尚未引起足够重视,在是否适用金融(或证券)监管范式方面也存在分歧。碳排放权是否属于金融产品、是否采用集中竞价交易方式以及相关内幕交易实证数据是否丰富,均不足以否定其规制... 详细信息

碳市场金融化背景下,碳排放权内幕交易问题在法制建设中尚未引起足够重视,在是否适用金融(或证券)监管范式方面也存在分歧。碳排放权是否属于金融产品、是否采用集中竞价交易方式以及相关内幕交易实证数据是否丰富,均不足以否定其规制必要性。目前关于碳排放权内幕交易风险的许多基础理论都缺乏解释力,应将其作为一种不正当竞争行为并以公平竞争为理念予以规制。然而,衍生于股票市场的内幕信息中心论难以适用于碳排放权交易的具体认定,应当考虑引入竞争执法范式,将信息重大性和未公开性认定转变为信息优势及取用行为的正当性判断。同时,还应考虑构建以生态环境监管部门为统一执法主体、金融监管部门积极支持、各碳交所为主要自律监管组织的协同机制,统一自律处罚措施,明确行政责任并探索适时引入刑事制裁。

关键词：碳排放权内幕交易碳金融公平竞争

从RCEP到CPTPP:浅析两大协定对中国知识产权保护的启示

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科技管理研究 2024年第12期44卷 161-169页

作者：潘星容李晖莹广东金融学院法学院广东广州510521

以《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)和《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)为代表的区域性自由贸易协定对知识产权保护提出更高要求,特别在全球数字变革的风口下要注重数字变革与知识产权协同保护。通过对比RCEP、CPTPP两个... 详细信息

以《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)和《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)为代表的区域性自由贸易协定对知识产权保护提出更高要求,特别在全球数字变革的风口下要注重数字变革与知识产权协同保护。通过对比RCEP、CPTPP两个协定中有关知识产权保护的规定,找到两个协定在著作权和相关权利、商标和地理标志、专利和关于知识产权权利实施的执法程序等方面有相同点,但在版权和相关权、技术保护措施和权利管理信息等方面不相同;基于此分析两个协定对中国知识产权保护规则的影响与挑战,预测国际知识产权的变化趋势,提出对标国际知识产权新规则的中国方案,包括全面加强数字环境的知识产权保护、构建良好的数字产权发展环境、提升知识产权转化效益、推动国内产业创新发展、推进数字知识产权保护国际合作与交流等。强调中国应积极参与知识产权国际事务,提高发展中国家的代表性和发言权,为日后参与制定知识产权国际规则打下基础。

关键词：《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP) 《全面与进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP) 知识产权保护数字产权国际知识产权知识产权规则国际法中国方案

数字贸易视域下直播平台国际版权义务规则新趋势及我国因应

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广西社会科学 2024年第2期 116-123页

作者：王璐广东金融学院法学院广东广州510521

伴随全球数字贸易发展,网络直播突破地域性,直播中的版权侵权情况激增,问题也更为复杂,然而目前国际多边规则对直播平台版权治理缺乏明晰规制,但是区域性平台版权治理规则却不断繁荣,从ACTA到USMCA等区域性规则以及欧盟《版权指令》和美... 详细信息

伴随全球数字贸易发展,网络直播突破地域性,直播中的版权侵权情况激增,问题也更为复杂,然而目前国际多边规则对直播平台版权治理缺乏明晰规制,但是区域性平台版权治理规则却不断繁荣,从ACTA到USMCA等区域性规则以及欧盟《版权指令》和美国DMCA现代化变革规则赋予了网络服务提供者高低不同的版权注意义务,义务规则呈现出“碎片化”及“强趋势”的特点,并且带来了一系列法益失衡的风险以及对新兴国家直播产业发展的抑制后果。当下我国正值直播产业“出海”占领国际市场的重要机遇,针对这种区域性规则的新趋势及其不利影响,我国首先应当破解“碎片化”,理顺当下国际规则中版权义务的核心规则,包括“红旗规则”下一般理性人应知的注意义务、“通知—屏蔽规则”下面向未来审查的注意义务、“一般过滤规则”下有义务预知的注意义务,且这三者呈现出梯度化的义务要求,义务程度逐级增加;其次应当对抗“强趋势”,划清注意义务的合理边界,减轻直播平台的不合理版权注意义务负担,结合直播平台特殊性构建直播平台版权注意义务规则;最后应当以国内法为基础,通过双边协定等带动区域逐步扩大我国规则的影响力,应对欧美区域性平台版权义务规则的扩散,主导具有中国特色的诸边体制,以对产业发展起到良性促进作用。

关键词：数字贸易直播平台版权保护欧盟《版权指令》美国DMCA

科技金融对实体经济高质量发展的影响研究--基于建设金融强国的理论背景

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金融经济学研究 2024年第1期39卷 75-91页

作者：邹克周益赞广东金融学院经济贸易学院广东金融学院

基于2008—2020年省级面板数据,构建科技金融、实体经济高质量发展指数,检验科技金融对实体经济高质量发展的影响及其机制。实证结果表明,科技金融通过扩大实体经济规模、提升科技含量、优化产业结构与改善生态环境,显著促进实体经济高... 详细信息

基于2008—2020年省级面板数据,构建科技金融、实体经济高质量发展指数,检验科技金融对实体经济高质量发展的影响及其机制。实证结果表明,科技金融通过扩大实体经济规模、提升科技含量、优化产业结构与改善生态环境,显著促进实体经济高质量发展;利用不同稳健性检验方法、科技和金融结合试点政策等内生性检验方法的回归结果仍然支持该结论。公共科技金融、市场科技金融均存在显著的促进效应,但公共科技金融对市场科技金融存在一定替代效应。异质性检验表明,科技金融的促进效应存在由东部至中西部递减且随时间推移不断增强的时变特征。机制分析表明,市场化对科技金融促进实体经济高质量发展起正向调节作用,且市场化水平高的地区促进效应更明显。研究结论对中国在建设金融强国过程中综合利用科技金融、推进市场化进程促进实体经济高质量发展具有重要启示。

关键词：科技金融科创金融实体经济高质量发展建设金融强国

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注册制改革对创业板IPO定价效率的影响

金融经济学研究 2024年第3期39卷 77-92页

作者：初可佳薛田雨谢观霞广东金融学院国际教育学院广东金融学院

基于2018年8月24日至2022年11月24日期间数据,运用混合截面双重差分模型进行实证检验,验证注册制改革对创业板IPO定价效率的影响。实证结果表明,创业板注册制改革在短期内催涨“炒新”投机情绪,抑制了创业板IPO的定价效率;但从长远来看... 详细信息

基于2018年8月24日至2022年11月24日期间数据,运用混合截面双重差分模型进行实证检验,验证注册制改革对创业板IPO定价效率的影响。实证结果表明,创业板注册制改革在短期内催涨“炒新”投机情绪,抑制了创业板IPO的定价效率;但从长远来看,注册制改革显示出积极的激励作用。异质性检验结果表明,注册制改革在低承销商声誉组和低筹资金额组样本中发挥更为显著的正向激励作用。上述结论说明注册制改革并未解决信息不对称问题,承销商功能仍未得到市场和投资者认可。鉴于此,建议政府和监管机构完善定价机制及引导投资者结构优化,以遏制短期内的投机行为,确保注册制改革维护市场稳定的长期目标得以实现。

关键词： IPO定价注册制改革创业板混合截面双重差分模型

基于空间溢出视角下金融科技对企业数字化转型的影响

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深圳大学学报（理工版） 2024年第3期41卷 303-312页

作者：吴非范权贻刘倩袁普盈常曦广东金融学院国家金融学学院广东广州510521 广东金融学院金融科技工程技术开发中心广东广州510521 广东外语外贸大学金融学院广东广州510006

金融科技是数字经济时代下前沿数字技术与传统金融融合的新业态.为研究金融科技对企业数字化转型的影响机制以及在空间上的影响变化表征,以2011—2021年中国沪深A股上市企业为研究对象,将企业数字化转型作为被解释变量,金融科技作为核... 详细信息

金融科技是数字经济时代下前沿数字技术与传统金融融合的新业态.为研究金融科技对企业数字化转型的影响机制以及在空间上的影响变化表征,以2011—2021年中国沪深A股上市企业为研究对象,将企业数字化转型作为被解释变量,金融科技作为核心变量,采用普通最小二乘法和边际效应分析进行基准回归分析、稳健性检验、异质性检验和机制识别检验.实证研究发现,金融科技能够有效助推企业数字化转型.异质性检验发现,金融科技对于非国有企业、高科技企业以及东部地区企业而言有着更为显著的驱动力.机制检验发现,金融科技能够改善企业财务状况、优化企业风险配置,强化创新要素投入,进而促进企业数字化转型.不同区域之间的金融科技发展还能产生有效的协同作用,从而更好赋能企业加快数字化转型进程.研究结果对提高金融科技支持效率,切实推动企业数字化转型提供了初步的理论和经验证据.

关键词：数字经济金融科技企业数字化转型数字技术创新结构特征空间溢出协同效应

财政事权与支出责任相适应的地方收入体系优化方略

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南京审计大学学报 2024年第3期21卷 88-99页

作者：马克和广东金融学院国家金融学学院广东广州510000

地方收入体系,即地方政府财政收入体系,是我国省、市、县、乡镇各级地方政府为履行政府职能而筹集的一切资金总和及其配套的制度和征管体系。自从党的十八届三中全会提出“财政事权与支出责任相适应”的全新概念后,优化地方收入体系就... 详细信息

地方收入体系,即地方政府财政收入体系,是我国省、市、县、乡镇各级地方政府为履行政府职能而筹集的一切资金总和及其配套的制度和征管体系。自从党的十八届三中全会提出“财政事权与支出责任相适应”的全新概念后,优化地方收入体系就成为未来国家治理工作的关键要务。在回顾相关文献的基础上,分析当前中国地方收入体系存在事权划分出现“收权放责”且地方政府民生事权偏重现象,税种划分不够合理、地方政府资源经营性收入占比过大、高度依赖非税收入以及地方政府收支缺口较大等主要问题,提出基于财政事权与支出责任相适应的地方收入体系优化方略,即在坚持中央统一框架、以人民为中心等基本原则的基础上,明确政府财政事权、确定支出责任与标准、改进税收分成体制、用转移支付填补地方财力缺口。由此确定新时代地方收入体系由转移支付、地方专享税收入、适量的非税收入和合规的地方债等政府性债务收入等四部分组成的大体设想。希冀通过探讨,进一步弥补地方财政事权和支出责任不适应问题研究的不足,更好地在“财政事权和支出责任相适应”的方针下优化地方收入体系,为持续的财政体制改革提供良好的理论支持。

关键词：地方收入体系财政事权支出责任转移支付地方专享税收入非税收入政府性债务收入优化方略

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专利保险试点政策与企业数字化转型

保险研究 2024年第3期 31-47页

作者：向海凌陈佳盈吴非广东金融学院金融与投资学院广东金融学院金融科技工程技术开发中心广东金融学院行为金融与区域实验室

国家知识产权局推行的专利保险试点政策,是提升企业创新转型活力的重要工具。本文基于2007~2021年中国沪深两市A股上市企业数据集,通过准自然实验手段检验专利保险试点政策对企业数字化转型的影响。实证结果表明,该政策的实施对企业数... 详细信息

国家知识产权局推行的专利保险试点政策,是提升企业创新转型活力的重要工具。本文基于2007~2021年中国沪深两市A股上市企业数据集,通过准自然实验手段检验专利保险试点政策对企业数字化转型的影响。实证结果表明,该政策的实施对企业数字化转型产生了显著的驱动效果。机制分析发现,该政策能够通过改善企业信息传递与预期、增强企业财务稳定与降低企业创新风险、提升企业研发投入与创新产出绩效三项机制驱动企业数字化转型。特别地,在企业数字化转型同群效应的影响下,专利保险试点政策更能发挥其对企业数字化转型进程的助推力,且能够展现出缩小行业差距的“追赶效应”。进一步研究发现,对于非国有企业、高科技企业而言,专利保险试点政策的数字化转型驱动力更为显著。本研究的结论为进一步完善专利保险试点政策、改进相关政策手段、促进企业数字化转型等方面提供了经验证据和政策启示。

关键词：专利保险试点企业数字化转型同群效应

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双边货币互换和跨境资本流入“急停”

南方金融 2024年

作者：陈雷谷越峰李月琪衢州学院广东金融学院金融与投资学院

摘要:在美联储连续快速加息的背景下,非储备货币国家面临的国际流动性风险显著上升,如何防范和化解国际流动性风险成为不少国家亟待解决的难题。本文将“流动性螺旋”机制引入理论模型以刻画央行的最后贷款人行为,阐述双边货币互换对跨... 详细信息

摘要:在美联储连续快速加息的背景下,非储备货币国家面临的国际流动性风险显著上升,如何防范和化解国际流动性风险成为不少国家亟待解决的难题。本文将“流动性螺旋”机制引入理论模型以刻画央行的最后贷款人行为,阐述双边货币互换对跨境资本流入“急停”的影响机制;然后使用覆盖范围较为广泛的跨国面板数据,实证检验双边货币互换与跨境资本流入“急停”的关系。研究结果表明:双边货币互换能够显著降低跨境资本流入“急停”发生的概率,但是这种缓解作用在全球金融风险水平较高的情形下有所减弱;双边货币互换对外商直接投资、债券组合类投资和其他类投资的跨境流入“急停”存在显著影响,对权益组合类投资的影响则不显著。上述研究结论的启示:为了防范国际流动性风险冲击,各国最有效的应对策略是维持经济持续平稳增长,并辅之以更加完善的双边货币互换制度安排;我国央行可进一步推动建立和完善与更多非储备货币国家的双边本币互换网络,在促进人民币国际化的同时,为积极应对跨境资本流动冲击、维护国际金融稳定提供“中国方案”。

关键词：国际金融双边货币互换跨境资本流动人民币国际化金融风险防控