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知识产权本质属性之再思考--以知识产权作为“国家发展战略性资源”为视角

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中国高校社会科学 2024年第1期 105-120,M0006页

作者：戚建刚张少乎中南财经政法大学知识产权研究中心中南财经政法大学法学院武汉430073

知识产权作为国家发展战略性资源,意指它是一种对国家经济、政治文明、改革开放、社会文明、生态文明、民生福祉和治理效能等进步起到全局性作用的资源。知识产权功能决定了它能够成为国家发展战略性资源。有效市场、有为政府和有用社... 详细信息

知识产权作为国家发展战略性资源,意指它是一种对国家经济、政治文明、改革开放、社会文明、生态文明、民生福祉和治理效能等进步起到全局性作用的资源。知识产权功能决定了它能够成为国家发展战略性资源。有效市场、有为政府和有用社会建设是知识产权成为国家发展战略性资源的基本条件、根本保证和重要支撑。这一新概念的提出并证成对知识产权法学研究具有重要价值:有助于摆脱知识产权法学人之间关于知识产权本质属性之争论,在更加抽象和宏观的视角上来看待知识产权;有助于更加全面认识知识产权法的本质、调整对象等基本问题,推进中国特色自主知识产权法学研究。它对知识产权法治建设也提出新要求:需要从积极意义上来合理定位政府职能,增加知识产权领域行政法供给;需要制定更多表达国家和社会公共利益的知识产权法;需要制定公法意义上的知识产权基础性法律。

关键词：知识产权国家发展战略性资源知识产权法学知识产权法制本质属性

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数据可携带权的解读与践行路径研究

大连理工大学学报（社会科学版） 2024年第2期45卷 85-92页

作者：宋歌中南财经政法大学知识产权研究中心湖北武汉430073 南京财经大学法学院江苏南京210023

数据可携带权是产生于数据流通环节的一项新兴权利,对加强个人数据保护和释放竞争活力具有重要意义,我国《个人信息保护法》仅对数据可携带权作出了原则性规定,有必要对其本土化完善进行研究。欧盟、美国在数据可携带权实施过程中积累... 详细信息

数据可携带权是产生于数据流通环节的一项新兴权利,对加强个人数据保护和释放竞争活力具有重要意义,我国《个人信息保护法》仅对数据可携带权作出了原则性规定,有必要对其本土化完善进行研究。欧盟、美国在数据可携带权实施过程中积累了一定经验,能够为我国数据可携带权的后续运行提供参考。我国数据可携带权的践行路径应当秉持谦抑的原则,从具体规则和适用场域两个方面着手,为促进数据流通和个人信息保护提供保障。

关键词：数据可携带权个人数据个人信息保护法

技术中立视角下人工智能模型训练的著作权合理使用

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法学评论 2024年第4期42卷 86-99页

作者：徐小奔中南财经政法大学知识产权研究中心中南财经政法大学法学院中南财经政法大学数字法治研究院

技术中立是科技革命以来著作权合理使用制度发展的重要指导原则,在因复制技术、传播技术、计算机技术、互联网技术引发的利益冲突中发挥着协调与平衡作用,并暗含技术发展优先的价值倾向。结合著作权合理使用的“三步检验法”,因为人工... 详细信息

技术中立是科技革命以来著作权合理使用制度发展的重要指导原则,在因复制技术、传播技术、计算机技术、互联网技术引发的利益冲突中发挥着协调与平衡作用,并暗含技术发展优先的价值倾向。结合著作权合理使用的“三步检验法”,因为人工智能模型在技术系统中属于底层技术资源、技术效果具有普惠性,所以模型训练过程中对海量作品的使用具有著作权法上的目的正当性。此种使用既也不会影响原作品的正常使用,并且在其他著作权保护机制的配合下也不会不合理地损害著作权人合法权益。从利益平衡的角度来看,著作权人可以通过在数字作品上设置技术措施来限制自动抓取,以及参考避风港规则为人工智能技术开发者设置合理注意义务来防止人工智能模型被滥用并给著作权人造成不合理损害,最终形成有利于人工智能发展的著作权保护与利用秩序。

关键词：人工智能技术中立训练数据著作权合理使用利益平衡

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专利丛林:科技创新中的绿荫还是荆棘?

金融研究 2024年第5期 169-187页

作者：张美扬龙小宁中南财经政法大学法与经济学院/知识产权研究中心湖北武汉430073 厦门大学知识产权研究院/一带一路研究院福建厦门361005

专利丛林现象作为一项重要的技术发展特征,深刻影响着专利保护与创新之间的关系。本文以“三角阻碍”专利(三家公司中每家都拥有能阻碍其他两家实施自身技术的专利)量化中国各技术领域专利丛林密度,并基于专利申请、授权、引用、许可及... 详细信息

专利丛林现象作为一项重要的技术发展特征,深刻影响着专利保护与创新之间的关系。本文以“三角阻碍”专利(三家公司中每家都拥有能阻碍其他两家实施自身技术的专利)量化中国各技术领域专利丛林密度,并基于专利申请、授权、引用、许可及转让数据,运用移动份额工具变量的因果关系识别策略,实证检验专利保护带来的垄断损失成本对企业创新和行业发展的影响。研究发现:(1)专利丛林的存在提高了企业“短、平、快”实用新型专利数量,并减少了创新含量最高的发明专利的授权率和占比;(2)专利丛林现象对企业创新质量产生显著负面影响,专利被引用次数下降;(3)专利丛林的存在显著提高了企业专利交易数量,但削弱了技术交易中的专利“质量溢价”;(4)上述影响更多表现在面临重要“三角阻碍”专利、处于引用链条下游、所属行业技术含量高、所在地区知识产权保护水平高的企业中;(5)专利丛林现象引致的创新策略,对企业未来市场价值和行业竞争产生了显著的负向影响。本文的研究表明,在提高知识产权保护水平的同时,需要密切关注不同技术领域的发展特征,防范潜在的垄断后果。

关键词：专利丛林企业创新专利保护

在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入的影响研究

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在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入的影响研究

作者：张昊源山东财经大学

学位级别：硕士

随着与专利有关的法规体系的不断完善,知识产权保护日益成为全球竞争的核心内容。中国一直坚持“开放合作、互利共赢”的价值观,主动加入世界创新网络。近年来,我国公司持有的境内、境外专利数量均呈现上升趋势。然而,随着中国企业国际... 详细信息

随着与专利有关的法规体系的不断完善,知识产权保护日益成为全球竞争的核心内容。中国一直坚持“开放合作、互利共赢”的价值观,主动加入世界创新网络。近年来,我国公司持有的境内、境外专利数量均呈现上升趋势。然而,随着中国企业国际化进程的深入,中国跨国企业面临的国际专利诉讼案件持续增加,对主导国民经济的人工智能、芯片研发、信息、生物医药等关键产业的发展带来巨大冲击和威胁。既有研究多聚焦于国外公司专利诉讼和中国本土市场发生的专利诉讼,识别国际专利诉讼对中国企业创新影响的经验证据尚付阙如。一方面,“走出去”战略的实施和经济新常态发展为我国企业融入全球创新网络提供了机会;另一方面,中国企业在海外市场遭遇专利诉讼后,可能因为多方面的影响而造成资金紧张或在客户、人才等市场受到负面影响。为此,理论研究需要探索并明晰中国企业在海外市场遭遇的接连不断的专利诉讼中的研发投入是否受到影响,是否会由于资源和环境的双重约束而弱化企业的研发投入。由于美国是高科技应用与实践的中心地区,对知识产权的保护较为严格,且鉴于美国法院在专利诉讼方面的权威,美国的专利诉讼得到广泛的国际关注。另外,中国企业在美国市场发生的专利诉讼案件比例较高,因此本研究选取在美专利诉讼作为国际专利诉讼的代表进行研究。本文基于交易成本、动态能力和资源基础等理论,采用文献研究、归纳与演绎以及实证分析等方法对该问题进行研究。首先,依据“认知—行为”关系,分析企业在美专利诉讼情境对企业的压力和行为规范等对企业研发投入行为的影响机制和影响效应。其次,考虑到审理周期对企业创新具有重要影响作用,技术整合能力是中国企业从诉讼过程汲取新知识的基本条件,政府补贴可能在企业技术创新中发挥“资源补充”和“信号引导”作用,故将审理周期、技术整合能力以及政府补贴引入研究框架。以2010-2021年中国上市跨国企业作为研究样本,检验审理周期、技术整合能力和政府补贴对在美专利诉讼与企业研发投入关系的影响,以明确诉讼事实特征、组织内外部决策条件在“在美专利诉讼—企业研发投入”中的调节作用。研究结果显示:(1)在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入存在显著的负向影响。在美专利诉讼给中国企业带来巨大的预期交易成本使得企业短期内可能会削减企业的研发投入。(2)审理周期正向调节在美专利诉讼与中国被诉企业研发投入之间的关系,即专利诉讼的审理周期越长,在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入的抑制作用越强。(3)技术整合能力负向调节在美专利诉讼与中国被诉企业研发投入之间的关系,即对于技术整合能力强的企业,在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入的抑制作用越弱。(4)政府补贴负向调节在美专利诉讼与中国被诉企业研发投入之间的关系,即获得政府补贴越多的企业,在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入的抑制作用越弱。本文的研究贡献在于:第一,丰富了国际专利诉讼中的中国被诉企业研发投入的前因研究。通过深入梳理在美专利诉讼到企业研发投入和技术创新的传导机制,进一步丰富了在美专利诉讼与微观企业技术创新的理论研究,并为以中国企业为代表的新兴经济体企业在美经营时的知识产权布局提供新的思路。第二,厘清了审理周期、企业技术整合能力和政府补贴对涉诉中国企业研发投入的作用机制。基于诉讼事实特征及组织内外部决策参照条件,考察在美专利诉讼对中国被诉企业研发投入影响的作用边界,丰富了在美专利诉讼下中国被诉企业研发投入的情境因素研究。

关键词：在美专利诉讼研发投入审理周期技术整合能力政府补贴

持股制造业创新中心对企业创新边界的影响研究

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持股制造业创新中心对企业创新边界的影响研究

作者：王贞贞山东财经大学

学位级别：硕士

制造业创新能力是发展新质生产力的重要引擎,也是推动产业变革和经济增长的重要因素。从创新程度来看,企业在新领域上的技术突破更有利于提升创新能力和核心竞争力。随着创新环境的变化,仅依靠企业内部资源的传统创新模式面临重重挑战,... 详细信息

制造业创新能力是发展新质生产力的重要引擎,也是推动产业变革和经济增长的重要因素。从创新程度来看,企业在新领域上的技术突破更有利于提升创新能力和核心竞争力。随着创新环境的变化,仅依靠企业内部资源的传统创新模式面临重重挑战,资源孤岛效应正成为困扰企业创新能力提升的关键性因素。为此,我国政府于2015年发布了《中国制造2025》战略规划,2016年发布《制造业创新中心建设工程实施指南》,2018年发布《国家制造业创新中心建设领域总体布局(2018年新增)》,支持企业、高校、科研院所等各类创新主体相互结合,建立以企业为主体、依托独立法人单位运营的制造业创新中心,形成连接各方、集聚资源、知识共享的创新网络。中共二十大报告明确提出要优化资源配置,集聚力量进行原创性引领性科技攻关。在政府政策的支持下,我国已建成26家国家级制造业创新中心建设,300多家省级制造业创新中心,已经有不少企业通过持股制造业创新中心的方式与外部创新主体建立起了创新网络。制造业创新中心作为创新网络的具体实践,相关企业持股制造业创新中心后其创新边界是否得到拓展尚未有研究进行有效检验。基于以上背景,本文以2009-2021年A股制造业上市公司为样本,基于资源基础理论、知识管理理论和社会网络理论,对企业持股制造业创新中心是否促进企业拓展创新边界进行了实证分析,并对其作用机理进行检验。结果发现,企业持股制造业创新中心能促进企业新技术领域的创新,拓展企业创新边界。此外,从产权性质、行业特征等企业异质性属性角度分析后发现,企业持股制造业创新中心对创新边界的拓展作用在非国有企业和技术密集型企业中更加显著。机制分析结果表明,企业通过持股制造业创新中心能够获得政府财政资金奖补、实现高水平的知识信息共享和引进创新人才,这是促进企业拓展创新边界的主要途径。本文的创新之处主要体现在以下三个方面:第一,在研究对象方面,从创新网络的角度全面剖析了企业持股制造业创新中心如何影响企业新技术领域的创新,从企业微观层面来检验制造业创新中心设立的政策意图是否实现。第二,在研究数据方面,本文收集整理了全国范围的制造业创新中心,在样本上具有广泛性进而增强了研究结果的普适性。第三,本文从企业通过持股制造业创新中心与各类创新主体构建股权式创新网络的角度,拓展了对企业创新边界的影响因素研究,并且为企业打破创新瓶颈提供了参考路径。

关键词：制造业创新中心创新网络企业创新边界新技术领域创新知识信息共享

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数字化转型与客户关系稳定度

数字化转型与客户关系稳定度

作者：陶新雨山东财经大学

学位级别：硕士

伴随着新一代信息科技的快速发展和相互融合,数字化技术正在改变着资源分配、生产模式和组织架构,其深度和范围前所未有,我们逐渐步入了以数字化为核心的经济新时代（严若森和钱向阳,2018）。数字经济不断塑造着全球的经济结构,并已转... 详细信息

伴随着新一代信息科技的快速发展和相互融合,数字化技术正在改变着资源分配、生产模式和组织架构,其深度和范围前所未有,我们逐渐步入了以数字化为核心的经济新时代（严若森和钱向阳,2018）。数字经济不断塑造着全球的经济结构,并已转变为调整全球资源分布和竞争态势的关键因素,同时它也是我国实施供给侧结构性改革、打造国内外双重经济循环、推动经济高效增长的新动力源泉。在数字经济的版图中,企业扮演着极为关键的角色,它们不仅是数字技术研究与应用的主力,也是驱动经济数字化转型的中心环节。数字化转型重塑企业的信息环境、业务流程和商业模式,深刻影响着企业生产运营和经营管理行为。保证供应链的稳定性,巩固与客户之间的紧密联系是极其关键的。如果客户关系出现断裂,企业将会损失基于关系网所积累的竞争优势（潘红波和张哲,2020）,进而对企业的持续经营能力产生剧烈冲击。那么企业进行数字化转型能否加强客户关系稳定度?鉴于此,本文基于跨企业情境,探究数字化转型对客户关系稳定度的影响。本文主要分为理论分析部分与实证检验部分。在对理论进行剖析时,首先综览了中外学术文献,整理出了数字化改革对经济影响的研究成果,着重考察了数字化转型在企业运营效率、业绩及信息环境中所扮演的角色,同时整理出数字化转型带来的一系列挑战,并整合了有关数字化进程中审计所面临的分歧视角;接着,经过回顾与客户关系稳定度相关的文献资料,发现在现有研究中缺乏对数字化转型如何作用于客户关系稳定度的研究。因此,本文从数字化程度对客户关系稳定度的影响这一角度出发,基于代理成本理论和信息不对称理论进行论证,并提出假设。在实证分析部分,本文基于供应链视角,以2008-2020年沪深A股上市公司为研究样本,探究数字化转型对客户关系稳定度的影响效应和作用路径。其中,我们运用了Python程序和Java PDFbox库来统计企业年度报告中管理层讨论与分析部分（MD&A）所提及的与数字化转型关联的关键词所出现的次数并汇总。随后,我们通过数字化转型的关键词汇总数与MD&A语段长度的比值来评估企业的数字化转型水平;另外,选取“客户关系稳定度（Stable）”作为被解释变量。同时,我们还构建了Logit模型来对研究假设进行验证,并且通过一系列稳健性检验确保研究结果的可靠性。为了处理内生性问题,我们采用了倾向得分匹配方法、工具变量法,并排除了企业可能的策略性信息披露行为。此外,研究还包括了对影响机制的检验以及分组回归分析。研究发现,企业数字化进程与客户关系稳定度之间具有明显的正相关性,换言之,数字化转型能有效加强企业的客户关系稳定程度,增强客户黏性与供应链韧性。此结论在经过一系列内生性和稳健性检验后依然成立。路径检验发现,数字化转型通过降低供应链企业间信息不对称程度、增强产品差异化程度、改善公司治理来提升客户关系稳定度。异质性检验表明,相较于国企、高科技领域的企业以及竞争较为缓和的行业,数字化转型在非国有、非高新技术产业和市场竞争激烈的领域对增强客户关系的稳定程度表现得更为显著。此外,拓展性研究同样指出数字化转型对企业与客户建立长期稳固关系具有持续性的正面影响。研究结论丰富了数字化转型的经济后果和客户关系稳定度的影响因素研究,对推动企业数字化转型、构建智能经济新形态和促进供应链上下游企业高质量发展具有重要的经验参考和启示意义。供应链中各个企业应加快数字化转型进程,借助数字技术的优势,加深企业之间的合作关系;并制定合理有效的信息安全保护策略,注重保障企业的知识产权,更新数据安全保护技术,对不同重要程度的数据信息采取相对应的管理策略,在保证企业信息安全的基础上进行数据共享,充分利用数字技术为企业创造价值。政府应顺应、把握数字化转型大趋势,出台合理、科学的补贴政策或资金支持,并根据不同的企业属性制定针对性的专项帮扶政策,最大限度地发挥数字化转型对企业客户稳定度的正向作用。本文的创新之处在于:第一,本文揭示了跨企业关系情境下企业的数字化转型与客户关系稳定度的内在逻辑关系的理论认知,证实数字化转型是客户关系稳定度的重要影响因素,扩展了客户关系稳定度的影响因素研究视角,丰富了数字化转型的经济后果研究,为深刻理解数字化转型的真实经济影响提供经验支持。第二,本文从多个维度厘清了数字化转型提升客户关系稳定度的具体作用机制,考察了企业的产权性质、行业性质和市场竞争程度等因素的影响,明晰了数字化转型提升客户关系稳定度所依赖的内外部条件,这有助于深化数字化转型助力企业维持客户关系的理解与认知,亦为企业重视数字化转型、贯彻落实数字经济战略政策、维系供应链关系高质量发展以及贯彻落实供应链安全稳定的战略决策部署提供经验借鉴。

关键词：数字化转型客户关系稳定度信息不对称公司治理

我国新能源动力电池产业发展中的知识产权困境与政策应对

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中国发明与专利 2024年第7期21卷 20-30页

作者：柏依洋黄玉烨中南财经政法大学知识产权研究中心武汉430073 中南财经政法大学知识产权学院武汉430073

在“双碳”战略目标的引领下,我国动力电池产业以强劲的发展势头顺利实现知识产权的数量优势。然而,在这繁荣发展的景象之下,我国动力电池产业现阶段仍面临着专利资源碎片化趋势加剧、核心专利对外依赖性强、专利标准化道路举步维艰等... 详细信息

在“双碳”战略目标的引领下,我国动力电池产业以强劲的发展势头顺利实现知识产权的数量优势。然而,在这繁荣发展的景象之下,我国动力电池产业现阶段仍面临着专利资源碎片化趋势加剧、核心专利对外依赖性强、专利标准化道路举步维艰等知识产权困境。与此同时,由于缺乏高效可行的专利授权及运用机制,动力电池产业目前还存在专利授权比重较低、技术资源配置欠妥、企业重竞争轻合作等问题,既未有效构建合作共赢的专利创新生态,也未能在对外参与全球竞争时形成强大合力。对此,需要从国家、行业组织与企业三大层面联合开展协同治理,通过出台动力电池产业知识产权运用工作规划、整合优化动力电池产业技术创新联盟、制定动力电池企业知识产权运用管理工作指南等方式,提升我国动力电池产业的国际话语权与综合实力地位。

关键词：战略性新兴产业动力电池知识产权专利联盟标准化新质生产力

知识产权专业硕士人才培养目标、现实困境与突破路径

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大庆师范学院学报 2024年第3期44卷 67-74页

作者：黄玉烨关春媛中南财经政法大学知识产权研究中心湖北武汉430073

知识产权专业硕士学位建设以培养高端型、复合型、应用型、国际化知识产权人才为目标。知识产权专业作为二级学科,人才培养规模相对有限;现有人才培养模式与社会实际需求脱节;缺乏可供推广的知识产权人才培养范式;专业学位建设也缺乏足... 详细信息

知识产权专业硕士学位建设以培养高端型、复合型、应用型、国际化知识产权人才为目标。知识产权专业作为二级学科,人才培养规模相对有限;现有人才培养模式与社会实际需求脱节;缺乏可供推广的知识产权人才培养范式;专业学位建设也缺乏足够吸引力与竞争力。基于此,应借力交叉学科发展的政策环境,确立知识产权一级学科地位,适当扩大知识产权专业硕士培养规模;优化课程设置,强调行业面向,调整师资结构;构建多元化的考核评价体系,设计差异化的个人培养方案,形成校企深度合作的人才培养模式;争取法律职业资格考试报名资格认证,鼓励学生参加专利代理人考试,把好人才培养“入口关”和“出口关”。

关键词：知识产权专业硕士协同培养复合应用型培养范式