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金融监管模式的博弈与选择

山东大学学报（哲学社会科学版） 2011年第4期 76-85页

作者：于永宁山东大学应用经济学博士后流动站山东大学法学院

金融业的快速健康发展,金融风险的防范与应对,需要一种与之相适应的金融监管模式作为基础和保障。在机构监管、功能监管、目标监管、统一监管等模式的乱象背后,何种金融监管模式才是更优的选择,是后危机时代法律和金融亟待解决的问题。... 详细信息

金融业的快速健康发展,金融风险的防范与应对,需要一种与之相适应的金融监管模式作为基础和保障。在机构监管、功能监管、目标监管、统一监管等模式的乱象背后,何种金融监管模式才是更优的选择,是后危机时代法律和金融亟待解决的问题。机构监管并不是行业划分的标准,无论分业经营还是混业经营,机构监管都可以发挥重要作用。机构监管和功能监管两者之间也不存在必然的替代关系。单一监管是金融监管模式中理念最为领先的制度,但这种制度仍需要金融稳定协调机制的配合,并提高对金融系统性风险的管理能力。以目标为基础的双峰监管模式,既能做到金融风险的监管全覆盖,又兼顾金融消费者保护,是金融监管改革的目标和方向。

关键词：金融监管模式统一监管目标监管

海上行政执法的主体困境及其克服--海洋权益维护视角下的考察

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武汉大学学报（哲学社会科学版） 2011年第5期64卷 82-87页

作者：向力山东大学法学院山东大学法学博士后流动站

我国目前海上行政执法存在如下主体困境:海监行政执法主体资格缺失,海上行政执法力量分散,海上行政执法主体间行政职能重叠或界分不明。"统一模式论"和"现状维持论"均非当前解决海上行政执法主体困境的适宜对策。出路在于在"分散模式"下... 详细信息

我国目前海上行政执法存在如下主体困境:海监行政执法主体资格缺失,海上行政执法力量分散,海上行政执法主体间行政职能重叠或界分不明。"统一模式论"和"现状维持论"均非当前解决海上行政执法主体困境的适宜对策。出路在于在"分散模式"下,赋予海监行政执法主体资格,明确划分海上行政执法主体间的执法边界,在中央一级海上行政执法主体间建立联席会议制度,在地方一级通过行政机构归并实现地方海上行政执法力量的整合。

关键词：海上行政执法执法主体海洋权益维护

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论跨国公司的人权责任

法学评论 2012年第1期30卷 100-105页

作者：迟德强山东大学法学院山东大学法学院博士后流动站

跨国公司对经济的促进作用改善了人权享有的条件,但对于跨国公司的活动或工作方法对人权的消极影响却往往被人们所忽视。随着指控跨国公司侵犯人权诉讼的增多以及越来越多的跨国公司被揭露大量从事侵犯人权、违反劳工标准、污染环境的... 详细信息

跨国公司对经济的促进作用改善了人权享有的条件,但对于跨国公司的活动或工作方法对人权的消极影响却往往被人们所忽视。随着指控跨国公司侵犯人权诉讼的增多以及越来越多的跨国公司被揭露大量从事侵犯人权、违反劳工标准、污染环境的活动或作为政府侵犯人权的同谋,跨国公司与人权的关系开始受到国际社会的广泛关注。

关键词：人权责任跨国公司公司同谋

金融创新与司法裁判:以我国“对赌协议”的案例、学说、实践为样本

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南京师大学报（社会科学版） 2013年第3期 94-100页

作者：潘林山东大学法学院山东大学法学博士后流动站

学界通说将"对赌协议"归为射幸合同不仅是合同法理论上的误读,也是对当事方交易的曲解。作为非典型合同,是否违背法律法规的禁止性规定和社会公共利益是判断特定协议效力的依据,其中社会公共利益具体化为债权人利益、证券市场公众投资... 详细信息

学界通说将"对赌协议"归为射幸合同不仅是合同法理论上的误读,也是对当事方交易的曲解。作为非典型合同,是否违背法律法规的禁止性规定和社会公共利益是判断特定协议效力的依据,其中社会公共利益具体化为债权人利益、证券市场公众投资者利益。"对赌协议"在我国的异化侵蚀了新兴的风险投资市场秩序。对此,司法裁判应当从风险投资家的尽职调查切入,可以通过诚实信用原则发挥司法裁判在金融创新中的引导和建构功能。

关键词：金融创新司法裁判对赌协议射幸合同

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我国一般性转移支付制度研究的梳理与思考

东岳论丛 2008年第3期29卷 62-66页

作者：赵晓宏山东大学应用经济学博士后流动站山东济南250100

通过均等化转移支付解决纵向与横向的财务不平衡,逐步缩小地区的财力差异,使全国不同地区公民享受到大体均等的基本公共服务,是一般性转移支付制度的目标。我国从1995年开始实施标准化的转移支付制度,对于实现我国地区间公共服务均等化... 详细信息

通过均等化转移支付解决纵向与横向的财务不平衡,逐步缩小地区的财力差异,使全国不同地区公民享受到大体均等的基本公共服务,是一般性转移支付制度的目标。我国从1995年开始实施标准化的转移支付制度,对于实现我国地区间公共服务均等化目标发挥了积极作业,制度本身也经过了多次调整,以求逐步完善,但仍然存在一些亟待解决的问题。针对转移支付制度实施效果、存在问题及改革方向等,国内许多专家、学者和实践部门的工作者进行了大量研究,取得了丰硕成果。本文将这些研究成果进行了综述,以期为相关研究提供一个平台,并尝试归纳总结这些研究成果,找出一般性转移支付制度在实施中的一些具体问题,提出自己对制度进一步改革完善的看法。

关键词：一般性转移支付制度公共服务均等化

行政执法证据进入刑事诉讼的类型分析——基于比较法的视角

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比较法研究 2014年第2期28卷 109-119页

作者：冯俊伟山东大学法学院山东大学法学博士后流动站

从比较法视角观察,进入刑事诉讼的行政执法证据包括行政机关正当执法获得的证据、行政机关"假借行政调查之名"获得的证据、行政机关与侦查机关"共同调查"获得的证据三种类型。为了提供必要的权利保障,在第一种类型下,行政执法证据进入... 详细信息

从比较法视角观察,进入刑事诉讼的行政执法证据包括行政机关正当执法获得的证据、行政机关"假借行政调查之名"获得的证据、行政机关与侦查机关"共同调查"获得的证据三种类型。为了提供必要的权利保障,在第一种类型下,行政执法证据进入刑事诉讼应满足一定的程序保障;在第二种类型下,审查的重点是行政调查与刑事侦查的界限,防止行政机关"假借行政调查之名"规避刑事诉讼法的适用;在第三种类型下,应当着重审查"共同调查"中的主导机关、调查措施、调查目的等因素。

关键词：行政执法证据刑事诉讼权利保障类型分析

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刑事缺席审判程序的理论检视

北方法学 2020年第2期14卷 92-107页

作者：赵恒山东大学法学院山东大学博士后流动站

最高立法机关将缺席审判程序引入《刑事诉讼法》,既应遵守国际共识,又须彰显中国特色。改革者宜遵循"凸显权利属性、淡化义务属性"的思路,尊重被追诉人明示或者暗示放弃出庭受审权利的意愿,进而采取二元化的方案。其一,针对简单轻微犯... 详细信息

最高立法机关将缺席审判程序引入《刑事诉讼法》,既应遵守国际共识,又须彰显中国特色。改革者宜遵循"凸显权利属性、淡化义务属性"的思路,尊重被追诉人明示或者暗示放弃出庭受审权利的意愿,进而采取二元化的方案。其一,针对简单轻微犯罪案件,以认罪认罚从宽制度改革为契机,允许被追诉人以签署具结书的形式放弃审判在场权,实现书面审理与缺席审判的"合二为一"。其二,针对重大贪污贿赂犯罪案件,慎重地权衡国家公共利益与被追诉人利益的关系,采取"四步走"的规划,最大限度地实现制度反腐的法治化。同时,完善缺席审判程序立法规则还要明确"五个区别",涉及弃权自愿性审查、被追诉人诉讼权利、审理活动、司法救济途径、被害人权益等方面。

关键词：缺席审判反腐败犯罪认罪认罚从宽审判在场权权利放弃

论跨国人体试验的受试者保护--以国际规范的检讨为基础

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山东大学学报（哲学社会科学版） 2012年第4期 39-46页

作者：满洪杰山东大学法学院山东大学法学博士后流动站

发展中国家较低的成本、较宽松的监管和跨国制药企业由此可获得的巨大经济利益,导致近年来跨国人体试验数量的激增。跨国人体试验引发了试验中的双重照顾标准、挑战着知情同意与伦理审查机制的适用、风险与收益的不对等等一系列的伦理... 详细信息

发展中国家较低的成本、较宽松的监管和跨国制药企业由此可获得的巨大经济利益,导致近年来跨国人体试验数量的激增。跨国人体试验引发了试验中的双重照顾标准、挑战着知情同意与伦理审查机制的适用、风险与收益的不对等等一系列的伦理和法律难题。根据国际伦理和法律规范,应坚持以相同照顾标准为原则,以特殊照顾标准为例外;在知情同意的取得上应充分考虑发展中国家的特殊情况;由试验的发起国和接受国共同对试验进行伦理审查;应使试验的成果为受试者和试验接受国共享。为此,我国应建立跨国人体试验的双重伦理审查机制、与发起人对话协商机制、利益冲突协调机制和国际合作监管机制。

关键词：跨国人体试验受试者保护国际规范

有限合伙控制规则的功能、境遇与实现——基于我国的风险投资实践

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当代法学 2014年第3期28卷 102-109页

作者：潘林山东大学法学院山东大学法学博士后流动站

有限合伙是风险投资基金最理想的组织形式。控制规则的核心功能在于通过责任形式的转化阻却有限合伙人对合伙事务的干预。在我国现阶段风险投资实践中,诸多现实原因导致普通合伙人与有限合伙人角色错位。专业金融媒介的培育因循政府主... 详细信息

有限合伙是风险投资基金最理想的组织形式。控制规则的核心功能在于通过责任形式的转化阻却有限合伙人对合伙事务的干预。在我国现阶段风险投资实践中,诸多现实原因导致普通合伙人与有限合伙人角色错位。专业金融媒介的培育因循政府主导的路径,立足建构主义的立场,应以控制规则为依据,将阻却有限合伙人执行合伙事务导入政府备案管理的范畴,以政策扶持诱导有限合伙人与普通合伙人的角色分配。不利于推广有限合伙组织形式的税收制度安排应予修正。同时,"安全港"条款应作有限扩张,以满足有限合伙人保护投资的需求。

关键词：有限合伙风险投资控制规则 “安全港”条款