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功能监管国际实践对我国跨境金融监管的启示

北方金融 2024年第1期 88-94页

作者：何迎新钟莉莎国家外汇管理局四川省分局四川成都610042 国家外汇管理局雅安市分局四川雅安625015

功能监管理念最早出现在20世纪40年代初期的美国,后被其他国家和地区不同程度运用于金融监管领域,美国、英国和中国香港功能监管实践在国际上具有代表性。我国跨境金融监管不同程度体现了功能监管理念,但存在重复监管、异质性监管、政... 详细信息

功能监管理念最早出现在20世纪40年代初期的美国,后被其他国家和地区不同程度运用于金融监管领域,美国、英国和中国香港功能监管实践在国际上具有代表性。我国跨境金融监管不同程度体现了功能监管理念,但存在重复监管、异质性监管、政策不统一、监管缺位等问题。我国可借鉴国际经验,明确功能监管的法律地位,建立并表监管、限制关联交易、最低资本要求保障机制,加强功能监管与机构监管、行为监管、穿透式监管、持续监管、审慎监管的协同,形成监管合力防范系统性金融风险。

关键词：跨境金融功能监管跨境资金监管系统性金融风险国际实践

美联储加息周期背景下我国短期跨境资本流动研究

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中国外汇 2024年第3期 24-34页

作者：王炯国家外汇管理局厦门市分局

美联储自2022年3月开启新一轮加息,至2023年7月共加息11次,累计加息幅度达525个基点,中美货币政策再次出现分化。在此背景下,本文利用套利模型原理构建了短期跨境资本流动与利差、汇差、价差与风险溢价差间的动态系统,创新发展了价差、... 详细信息

美联储自2022年3月开启新一轮加息,至2023年7月共加息11次,累计加息幅度达525个基点,中美货币政策再次出现分化。在此背景下,本文利用套利模型原理构建了短期跨境资本流动与利差、汇差、价差与风险溢价差间的动态系统,创新发展了价差、风险溢价差与短期跨境资本流动之间互动关系表达式。基于此系统,本文采用基础回归、VAR模型和TVP-VAR模型逐步深入研究短期跨境资本流动与套利渠道之间的动态关系。研究发现:一是整体上,除加入WTO之初以及2010一2011年我国加息前后几年期间,利差对短期跨境资本流动的脉冲响应为正向外,其他时期影响以负向为主。二是在2005年“7·21”汇改和2015年“8·11”汇改后,汇差对短期跨境资本流动的脉冲响应发生结构性变化,表明汇改的成功和积极作用。三是在2007年、2015年和2020年三次牛市期间,股票资产价差对短期跨境资本流动的脉冲响应显著为正,但在其他年份基本显著为负。房地产价差与短期跨境资本流动的互动关系与我国房地产发展周期基本相一致。四是稳定的国际环境下风险溢价因素会促使短期跨境资本流入我国,反之,则流出我国。基于上述结论,本文从推进利率、汇率、资本、房地产市场改革以及建立监测预警机制等方面提出建议。

关键词：美联储加息周期短期跨境资本流动多重套利模型

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银行外汇业务创新驱动因素及监管要点探析

中国外汇 2024年第15期 58-59页

作者：徐宏练曹向华庄泽海赖洪婷国家外汇管理局广东省分局

就银行自营外汇业务创新而言,监管重在防范系统性金融风险,强化宏观审慎管理。就银行代客外汇业务创新而言,监管重在把握交易背景的真实性,强化微观监管。近年来,银行外汇业务创新层出不穷,对外汇监管提出了新课题。笔者根据外汇检查实... 详细信息

就银行自营外汇业务创新而言,监管重在防范系统性金融风险,强化宏观审慎管理。就银行代客外汇业务创新而言,监管重在把握交易背景的真实性,强化微观监管。近年来,银行外汇业务创新层出不穷,对外汇监管提出了新课题。笔者根据外汇检查实践,将银行外汇业务创新分为两类:一类是自营外汇业务创新,即资金来源为自有资金、信用或合法筹集的资金,资金使用目的为银行满足自身经营需要、获取风险收益或管理费。

关键词：外汇业务外汇监管宏观审慎管理系统性金融风险外汇检查自有资金风险收益管理费

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贵州省国有企业汇率风险管理探析

中国外汇 2024年第15期 60-61页

作者：刘宇国家外汇管理局贵州省分局

2024年《政府工作报告》指出,推动外贸质升量稳,加强汇率风险管理等服务,支持企业开拓多元化市场。国有企业作为我国国民经济的支柱力量,肩负国有资产保值增值的使命,其汇率风险管理水平不仅关系企业自身发展,也关系国民经济的稳定。笔... 详细信息

2024年《政府工作报告》指出,推动外贸质升量稳,加强汇率风险管理等服务,支持企业开拓多元化市场。国有企业作为我国国民经济的支柱力量,肩负国有资产保值增值的使命,其汇率风险管理水平不仅关系企业自身发展,也关系国民经济的稳定。笔者结合问卷调查与现场走访,剖析贵州省国有企业汇率风险管理难题,并提出相应政策建议。

关键词：国有企业国有资产保值增值汇率风险管理多元化市场支柱力量《政府工作报告》国民经济现场走访

“千员访万户”助力浙江小微企业汇率避险服务

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中国外汇 2024年第1期 64-65页

作者：无国家外汇管理局浙江省分局

汇率避险关系外贸企业健康长远发展,也是近年来国家外汇管理局浙江省分局(以下简称浙江省分局)持续推进的重点工作。2022年以来,浙江省分局在全省启动深化汇率避险服务三年行动,搭建“汇及万家”宣传、外汇联络员指导和担保增信政策三... 详细信息

汇率避险关系外贸企业健康长远发展,也是近年来国家外汇管理局浙江省分局(以下简称浙江省分局)持续推进的重点工作。2022年以来,浙江省分局在全省启动深化汇率避险服务三年行动,搭建“汇及万家”宣传、外汇联络员指导和担保增信政策三项机制,累计开展各类培训2400余场,走访企业13万家次,外贸企业走访覆盖率超过90%,全省汇率避险参与企业数达12余万家。2023年以来,围绕小微企业汇率避险痛点,浙江省分局在全省范围内启动“千员访万户”小微企业汇率避险专项宣传服务活动(以下简称“千员访万户”专项活动),助力小微企业有效应对汇率波动风险,实现稳健经营。

关键词：小微企业外贸企业汇率避险万户国家外汇管理局稳健经营持续推进有效应对

广东:本外币跨境资金集中运营管理试点注活水

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中国外汇 2024年第7期 56-57页

作者：魏小雯刘洋王长泽国家外汇管理局广东省分局

2023年,广东入围跨国公司本外币跨境资金集中运营管理政策首批试点,试点吸收整合多版资金池政策优势并加以优化,多维度帮助企业降本增效,助力广东涉外经济高质量发展。

关键词：跨境资金跨国公司资金池本外币涉外经济集中运营管理多维度降本增效

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跨境支付锂矿进口包销特许权使用费探析

中国外汇 2024年第11期 68-69页

作者：程永前吴芮国家外汇管理局新余市分局

相较于货物贸易,服务贸易具有交易无形、定价灵活等特点,且部分服务贸易缺少进出口报关单等第三方验证,加大了银行事前对服务贸易开展真实性、合理性审核的难度。其中,特许权使用费作为服务贸易跨境支付的常见项目,其业务审核更是一大... 详细信息

相较于货物贸易,服务贸易具有交易无形、定价灵活等特点,且部分服务贸易缺少进出口报关单等第三方验证,加大了银行事前对服务贸易开展真实性、合理性审核的难度。其中,特许权使用费作为服务贸易跨境支付的常见项目,其业务审核更是一大难点。特别是在“双碳”背景下,锂电新能源行业快速发展,实务中出现了与锂矿进口包销相关的特许权使用费跨境支付业务,该类业务交易模式新、业务关系复杂,对业务审核提出了新挑战。对此,笔者基于一线真实案例,探讨锂矿进口包销特许权使用费跨境支付的业务边界、监管要求和潜在影响,为此类特许权使用费审核提供参考。

关键词：特许权使用费跨境支付出口报关单监管要求第三方验证锂矿新能源行业货物贸易

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外商直接投资穿透统计的国际经验与启示

中国外汇 2024年第7期 64-66页

作者：陈婷婷国家外汇管理局温州市分局

借鉴FDI穿透统计的国际经验,未来可从加强国际合作、完善统计体系、强化多部门联动三个方面推动提升我国FDI穿透统计质效。外商直接投资(FDI)穿透统计是在跨国公司融资及所有权结构日益复杂的背景下,对FDI直接统计的补充。站在外汇管理... 详细信息

借鉴FDI穿透统计的国际经验,未来可从加强国际合作、完善统计体系、强化多部门联动三个方面推动提升我国FDI穿透统计质效。外商直接投资(FDI)穿透统计是在跨国公司融资及所有权结构日益复杂的背景下,对FDI直接统计的补充。站在外汇管理角度,FDI穿透统计既有助于优化跨境资金风险管理。

关键词：所有权结构外汇管理统计体系跨国公司资金风险管理国际经验与启示 FDI 穿透

实现“尽职免责”和“促便利”双向推进的思考

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中国外汇 2024年第15期 62-63页

作者：易凤李庆祯国家外汇管理局赣州市分局

2023年12月,国家外汇管理局发布《银行外汇展业管理办法(试行)》(国家外汇管理局公告2023年第1号),对银行展业“尽职审核”提出了具体要求。表面上看,尽职与促便利似乎存在矛盾,尽职强调“风险防控”,促便利强调“手续简化”,但两者实... 详细信息

2023年12月,国家外汇管理局发布《银行外汇展业管理办法(试行)》(国家外汇管理局公告2023年第1号),对银行展业“尽职审核”提出了具体要求。表面上看,尽职与促便利似乎存在矛盾,尽职强调“风险防控”,促便利强调“手续简化”,但两者实质上并不相左。笔者基于一线监管实践,探讨尽职免责与便利化之间的关系,分析便利化实践中的尽职免责难点,并就推动构建尽职免责机制提出建议。

关键词：银行外汇风险防控国家外汇管理局展业便利化一线监管尽职