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“自我投资”:上市公司股份回购中场外衍生品应用

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金融市场研究 2024年第4期 11-20页

作者：胡锡莎吴昭翼付治宽华泰证券股份有限公司金融创新部华泰证券股份有限公司金融创新部数字化创新团队

上市公司股份回购是资本市场的基础性制度安排。在境外成熟市场,上市公司可以与投资银行合作借助场外衍生品协助回购,实现回购股份、控制成本、管理风险的多重目的。本文介绍境外主要资本市场对上市公司通过场外衍生品开展股份回购的监... 详细信息

上市公司股份回购是资本市场的基础性制度安排。在境外成熟市场,上市公司可以与投资银行合作借助场外衍生品协助回购,实现回购股份、控制成本、管理风险的多重目的。本文介绍境外主要资本市场对上市公司通过场外衍生品开展股份回购的监管思路及具体要求,以及在股份回购中采用累计回购期权、加速回购等场外衍生品的实践及效果。2020年以来A股上市公司采取场外衍生品协助回购的案例持续增加,为促进规范使用场外衍生品实施回购,助力上市公司提质增效,建议给予更多业务包容度,支持股票实物交割,加强信息披露要求,并内外防范内幕交易等违规行为。

关键词：股份回购场外衍生品安全港内幕交易

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证券行业数据安全建设思考与实践

金融电子化 2020年第5期 83-86页

作者：张嵩马冰陈晓东丁安安华泰证券股份有限公司信息技术部

习近平总书记曾在视察中国科学院时指出:"大数据是工业社会的‘自由’资源,谁掌握了数据,谁就掌握了主动权。"随着企业数字化转型的浪潮,数据已成为金融行业的核心资产和创新要素。这要求国家、行业充分深刻认识网络数据安全的重要性和...

习近平总书记曾在视察中国科学院时指出:"大数据是工业社会的‘自由’资源,谁掌握了数据,谁就掌握了主动权。"随着企业数字化转型的浪潮,数据已成为金融行业的核心资产和创新要素。这要求国家、行业充分深刻认识网络数据安全的重要性和紧迫性,坚持金融安全与数据应用发展并重,积极应对复杂

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操作系统支撑云网一体化开源创新助力业务快发展

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金融电子化 2022年第2期 31-33页

作者：施赛华腾灵灵华泰证券股份有限公司信息技术部

为支撑业务快速发展，金融行业正在推进云网一体化基础设施升级，云网底座从通用X86生态向新的ARM等芯片生态延伸，基于开源和商用Linux为主的操作系统解决方案正在快速发展。通常讲的操作系统，包括服务器、桌面、移动端等不同场景，...

为支撑业务快速发展，金融行业正在推进云网一体化基础设施升级，云网底座从通用X86生态向新的ARM等芯片生态延伸，基于开源和商用Linux为主的操作系统解决方案正在快速发展。通常讲的操作系统，包括服务器、桌面、移动端等不同场景，其中办公会议等场景主要涉及桌面操作系统，金融行业云网底座建设主要涉及服务器操作系统。按照2021年发布的《关于规范金融业开源技术应用与发展的意见》，金融机构在使用开源技术时应遵循坚持安全可控、坚持合规使用、

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证券经营机构利用互联网发展普惠金融业务研究

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证券经营机构利用互联网发展普惠金融业务研究

2015年证券投资咨询机构创新发展论坛

作者：朱有为邓讳安宋艳锴沈娟皮嘉玉卢建华泰证券股份有限公司

＜正＞2015年7月,国务院发布了《关于积极推进"互联网+"行动的指导意见》,中国人民银行、工业和信息化部等十部委联合发布了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》,"互联网+"普惠金融已成为我国"互联网+"行动的重要组成部分之一,鼓...

＜正＞2015年7月,国务院发布了《关于积极推进"互联网+"行动的指导意见》,中国人民银行、工业和信息化部等十部委联合发布了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》,"互联网+"普惠金融已成为我国"互联网+"行动的重要组成部分之一,鼓励互联网与证券融合创新,鼓励证券机构依托互联网技术,全面提升互联网金融服务能力和普惠水平成为明确的政策导向。为此,对证券经营机构如何利用互联网发展普惠金融业务进行专题研究具有非常重要的理论和现实意义。

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我国金融机构内部审计数智化转型研究

江苏经贸职业技术学院学报 2024年第6期 15-18页

作者：侯永华华泰证券股份有限公司稽查部江苏南京210019

在云计算、人工智能等新技术应用日趋广泛与加强金融监管的背景下,有必要深入研究内部审计部门如何秉持新的审计思维,创新审计工具与方法,推进审计工作的数智化建设。分析我国金融机构内部审计数智化转型过程中存在的问题,论述数智化转... 详细信息

在云计算、人工智能等新技术应用日趋广泛与加强金融监管的背景下,有必要深入研究内部审计部门如何秉持新的审计思维,创新审计工具与方法,推进审计工作的数智化建设。分析我国金融机构内部审计数智化转型过程中存在的问题,论述数智化转型的必要性与可行性,提出我国金融机构内部审计数智化转型的实践路径,以期促进我国金融机构高质量发展。

关键词：金融机构内部审计数智化转型

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证券公司的数据化运营体系建设研究

证券公司的数据化运营体系建设研究

作者：郭东孙华王健全王玥邱华勇马鋆烁沈莉王佳豪兴业证券股份有限公司金融科技部大数据与人工智能处数据治理与分析团队兴业证券股份有限公司金融科技部兴业证券股份有限公司信息技术部兴业证券股份有限公司金融科技部大数据与人工智能处兴业证券股份有限公司信息技术部技术管理处规划团队

＜正＞一、引言近年来,国际投行重点发力数据化运营,通过在资金、人力等方面的大量投入,有效推进金融科技创新和产品落地,为数字化转型提供源源不断的驱动力,促成数据化运营贯穿公司日常经营管理。其中,摩根大通将数字化转型纳入公司发...

＜正＞一、引言近年来,国际投行重点发力数据化运营,通过在资金、人力等方面的大量投入,有效推进金融科技创新和产品落地,为数字化转型提供源源不断的驱动力,促成数据化运营贯穿公司日常经营管理。其中,摩根大通将数字化转型纳入公司发展的核心战略和理念,形成前瞻性的科技布局和数据化运营的文化基础;瑞银通过财富管理大平台（One WMP）,构建起数据化财富管理生态,在全球范围内满足客户多元化的财富管理需求;摩根士丹利推出了Next Best Action平台,支持提供投资建议、操作预警、辅助解决客户日常事务等核心功能。

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数字化全景业务感知下的证券测试研究

金融电子化 2021年第11期 51-52页

作者：李立峰张世同李娴黄丛珊广发证券股份有限公司信息技术部

回顾信息技术在证券行业的发展历程，券商的发展战略从“十二五”时期的扩展规模、“十三五”时期的提质增效，转向“十四五”时期的通过数字化平台发展金融科技，以提升券商的产品输出的差异化和竞争力。金融科技赋能业务发展的核心思...

回顾信息技术在证券行业的发展历程，券商的发展战略从“十二五”时期的扩展规模、“十三五”时期的提质增效，转向“十四五”时期的通过数字化平台发展金融科技，以提升券商的产品输出的差异化和竞争力。金融科技赋能业务发展的核心思路从电子化、网络化转向全面数字化和智能化。敏捷开发和测试是券商发展金融科技，实现技术创新、持续、快速、高质量发布产品的不二选择。随着数字化转型的不断深入，如何借助数字化持续优化测试方法和完善质量保障模型，实现测试效率和质量保障的双提高，是值得券商质量保障团队思考的问题。

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基于区块链的客户交互行为体系管理方案设计与实践

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中国金融电脑 2023年第10期 48-51页

作者：肖钢陶剑峰张强任平何建欣中信建投证券股份有限公司信息技术部

客户交互行为是企业与客户之间发生的有关销售、服务、管理、投资者教育等各类行为的汇总,对客户权益具有重要影响。近年来,随着计算机、大数据、人工智能等技术的快速发展,客户交互行为能够以数字化的方式记录留存,并且成为金融行业保... 详细信息

客户交互行为是企业与客户之间发生的有关销售、服务、管理、投资者教育等各类行为的汇总,对客户权益具有重要影响。近年来,随着计算机、大数据、人工智能等技术的快速发展,客户交互行为能够以数字化的方式记录留存,并且成为金融行业保障客户权益的一种基本手段。在当前的数字化浪潮下,更安全、更准确地留存客户交互行为数据,真实准确地回溯、还原客户交互行为可助力企业持续深入地进行数字化转型。笔者团队结合金融行业现状,创新设计了基于区块链的客户交互行为体系管理方案,以期为同业提供有价值的经验参考。

关键词：交互行为区块链人工智能大数据数字化转型创新设计金融行业数字化浪潮

平衡创新与风险,协调精英团队,唯上下同欲者胜——论证券企业如何发挥企业文化建设优秀品牌、先进典型的积极作用

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