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我国《期货和衍生品法》视域下期货公司退出机制初探——基于对德国期货监管制度的研究

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投资者

投资者 2022年第3期19卷 14-35页

作者：傅福兴李伊凝华泰期货金融产品部慕尼黑大学

《期货和衍生品法》明确授权监管机构在符合条件的情况下有权撤销期货公司期货业务许可,为期货公司的强制退出提供了法律依据。我国监管单位向来注重政治功能的有效实现,金融稳定法发布在即,以监管行为促进期货公司有序稳定地退出尤为... 详细信息

《期货和衍生品法》明确授权监管机构在符合条件的情况下有权撤销期货公司期货业务许可,为期货公司的强制退出提供了法律依据。我国监管单位向来注重政治功能的有效实现,金融稳定法发布在即,以监管行为促进期货公司有序稳定地退出尤为重要。本文以我国监管功能的实现为视角切入,在宏观层面从我国期货市场和期货公司的发展现状分析退出的充分性;在微观层面审视期货公司的潜在风险论述退出的必要性。在退出机制的构建方面,衔接金融稳定法的立法意图与具体措施,参考德国期货监管的经验,以“建制度、不干预、零容忍”的方针确定退出机制基本框架,为我国期货公司退出机制的构建提供参考。

关键词：强制退出金融稳定法监管系统德国期货监管

我国反洗钱穿透识别的监管进路——以司法裁判为视角

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证券法苑 2022年第2期36卷 161-176页

作者：傅福兴李伊凝华泰期货公司金融产品部慕尼黑大学

穿透识别是金融监管的普遍要求,而明确金融机构穿透识别的规则标准恰是当前反洗钱监管面临的现实难题.本文首先阐述隐名识别的法理依据,通过分析法院裁判对识别代理关系适用情形及隐名代理关系的效力认定,归纳出司法中穿透识别的途径方... 详细信息

穿透识别是金融监管的普遍要求,而明确金融机构穿透识别的规则标准恰是当前反洗钱监管面临的现实难题.本文首先阐述隐名识别的法理依据,通过分析法院裁判对识别代理关系适用情形及隐名代理关系的效力认定,归纳出司法中穿透识别的途径方式.其次结合反洗钱现有监管规则及实践,明确识别要素,并在全局识别层面构建风险监控指标,为我国反洗钱监管穿透识别提供实践标准,也为金融机构践行客户尽职调查工作提供依据.

关键词：反洗钱监管穿透识别代理关系尽职调查

我国财富管理业务观察:基金优选、投顾及定投

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清华金融评论 2023年第4期 88-90页

作者：傅福兴李伊凝华泰期货有限公司金融产品部慕尼黑大学

在财富管理领域,宏观与微观往往存在割裂。本文建议,在监管层面,可通过完善基金销售业务模式的相关规则,构建更为详细的适当性制度;在金融机构业务层面,则需要考虑基础实操中的分类匹配。财富管理的发展不是可以一而就的事情,其需要长... 详细信息

在财富管理领域,宏观与微观往往存在割裂。本文建议,在监管层面,可通过完善基金销售业务模式的相关规则,构建更为详细的适当性制度;在金融机构业务层面,则需要考虑基础实操中的分类匹配。财富管理的发展不是可以一而就的事情,其需要长时间的框架搭建与人员配置。

关键词：金融机构业务财富管理业务相关规则人员配置适当性制度宏观与微观框架搭建

前置程序取消后证券虚假陈述重大性的认定路径——基于请求权视角的实务分析

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金融市场研究 2022年第7期82卷 31-40页

作者：朱力傅福兴深圳证券交易所华泰期货金融产品部

2022年1月21日,最高人民法院在《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》中明确取消民事赔偿诉讼前置程序,这势必导致民事审判和行政执法既有格局发生变化,重大性认定将是该项变革的关键和难点所在。前置程序取消后法院... 详细信息

2022年1月21日,最高人民法院在《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》中明确取消民事赔偿诉讼前置程序,这势必导致民事审判和行政执法既有格局发生变化,重大性认定将是该项变革的关键和难点所在。前置程序取消后法院需自行判断重大性的问题,可通过梳理当前民事审判的实际情况,厘清其与行政执法的关系,预设前置程序取消后民行协调上可能出现的各类情况与解决路径,再以探求民事审判请求权基础的方式,构建三重因果关系以逐层剖析重大性的认定。

关键词：虚假陈述重大性认定因果关系

中美柜台债券市场现状及对我国柜台债券市场发展的建议

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清华金融评论 2024年第6期 110-112页

作者：高巍刘敏山西证券上海资管子公司研究部华泰证券股份有限公司固定收益部

柜台债券市场在我国已发展多年,与银行间债券市场、交易所债券市场共同组成了我国多层次债券市场体系,满足不同类别投资者的投资需求。近年来央行多次提出要“加快柜台市场发展”,2024年央行发布《中国人民银行关于银行间债券市场柜台... 详细信息

柜台债券市场在我国已发展多年,与银行间债券市场、交易所债券市场共同组成了我国多层次债券市场体系,满足不同类别投资者的投资需求。近年来央行多次提出要“加快柜台市场发展”,2024年央行发布《中国人民银行关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知》,进一步扩大了柜台债券市场的产品投资范围,明确了开办机构资质要求,完善了客户的保障制度,柜台债券市场再度迎来新的发展机遇。

关键词：债券市场柜台业务柜台市场央行不同类别保障制度

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基于AI+EI的长期资产定价模型

金融市场研究 2024年第1期 48-54页

作者：王德东聂挺进罗戈查晓磊上海财经大学信息管理与工程学院华泰证券(上海)资产管理有限公司华泰证券(上海)资产管理有限公司研究中心华泰证券(上海)资产管理有限公司权益公募投资部

以ChatGPT为代表的大模型激起一波新的人工智能(Artificial Intelligence,AI)热潮,资产管理行业也在寻求在各个金融场景中利用AI技术来赋能业务的可能。然而金融价格数据信噪比较低,这就对AI技术在该领域的应用提出了新的挑战。与此同时... 详细信息

以ChatGPT为代表的大模型激起一波新的人工智能(Artificial Intelligence,AI)热潮,资产管理行业也在寻求在各个金融场景中利用AI技术来赋能业务的可能。然而金融价格数据信噪比较低,这就对AI技术在该领域的应用提出了新的挑战。与此同时,人类专家在实际工作中可以很好地胜任多种金融分析任务,但苦于精力有限无法进一步大幅提升覆盖广度和深度。因此如何有机地整合人类专家经验(Expert Intelligence,EI)和AI技术就变成了一种有前景的工作思路,这种思路也被称为AI+EI的金融实践。本文聚焦权益资产的长期资产定价问题,提出基于AI+EI的中枢定价模型。实证表明该模型可以充分缓解资产定价当中的多样性难题,并且相比经典估值计算方法在精度上有大幅提升。

关键词：长期资产定价估值中枢 AI+EI 资管产品创新

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财富管理机构面临的挑战与对策建议

现代金融导刊 2023年第5期 58-62页

作者：傅福兴朱力华泰期货金融产品部深圳证券交易所

近年来，我国财富管理业务高速发展，财富管理机构在经营管理中面临客户存量与流量资金不足、客户风险偏好与产品匹配度低等新挑战。本文对此提出财富管理业务发展对策建议，即打造良好客户体验、构建差异化产品体系、以专业知识为客户... 详细信息

近年来，我国财富管理业务高速发展，财富管理机构在经营管理中面临客户存量与流量资金不足、客户风险偏好与产品匹配度低等新挑战。本文对此提出财富管理业务发展对策建议，即打造良好客户体验、构建差异化产品体系、以专业知识为客户提供长期陪伴服务。

关键词：财富管理基金代销基金投资用户体验

反洗钱隐名代理识别的监管路径——基于对隐名代理案件的实务分析

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金融市场研究 2022年第3期82卷 115-128页

作者：傅福兴朱力华泰期货有限公司金融产品部深圳证券交易所

客户身份识别是反洗钱的基石,其中隐名代理关系的识别将直接影响客户对象范围的确认。目前我国反洗钱规则尚未明确金融机构识别隐名代理的标准,如何认定金融机构已经尽职履行确认隐名代理关系的义务是监管实践中的难题。通过解构最高人... 详细信息

客户身份识别是反洗钱的基石,其中隐名代理关系的识别将直接影响客户对象范围的确认。目前我国反洗钱规则尚未明确金融机构识别隐名代理的标准,如何认定金融机构已经尽职履行确认隐名代理关系的义务是监管实践中的难题。通过解构最高人民法院的审判案例,反洗钱规则可从语义、对象范围、时间节点、途径方式等方面界定隐名代理客户识别的监管路径。借鉴司法实践的经验将为反洗钱隐名代理识别的监管问题提供解决方案,有助于切实提高反洗钱工作的合规性和有效性,最终实现反洗钱监管的闭环控制。

关键词：反洗钱隐名代理客户身份识别行政监管

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期货公司合规管理问题概要

清华金融评论 2023年第7期 78-80页

作者：傅福兴牛强华泰期货金融产品部杭州市中级人民法院

目前,我国期货公司的合规管理略显滞后,在当前金融市场波诡云谲的形势下,期货公司更应当提高合规意识,尽快打造规范化的合规团队,构建有效的合规风控体系,形成自我约束长效机制,夯实期货公司健康发展的基础,以匹配当前高速发展的期货市... 详细信息

目前,我国期货公司的合规管理略显滞后,在当前金融市场波诡云谲的形势下,期货公司更应当提高合规意识,尽快打造规范化的合规团队,构建有效的合规风控体系,形成自我约束长效机制,夯实期货公司健康发展的基础,以匹配当前高速发展的期货市场进程.

关键词：合规管理期货公司期货市场金融市场长效机制波诡云谲风控体系规范化