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世行营商环境评估之“保护中小投资者”指标解析及我国修法建议

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华东政法大学学报 2020年第2期23卷 98-112页

作者：罗培新张逸凡华东政法大学国际金融法律学院华东政法大学

世行营商环境评估的十项指标中,每一项都以一篇经典论文作为支撑。"保护中小投资者"这项指标,以经典文献《自我交易的法律经济学》为方法论依据。基于该方法论,我国磋商团队与世行深度沟通,经正本清源,细说法理,并经最高人民法院出台司... 详细信息

世行营商环境评估的十项指标中,每一项都以一篇经典论文作为支撑。"保护中小投资者"这项指标,以经典文献《自我交易的法律经济学》为方法论依据。基于该方法论,我国磋商团队与世行深度沟通,经正本清源,细说法理,并经最高人民法院出台司法解释,上海证券交易所修订相关规则,我国的该项指标先后两次大幅跃升,从2018全球排名第119名,上升为2020年的第28名,成为我国进步最快的指标之一。复盘评估结果,可以发现该指标仍有一些法律问题亟须通过修法来完善。因此,基于近三年的测评数据,建议对法律进行若干修订,力求既不伤害其他法益,又能进一步提升我国全球排名。

关键词：世行评估方法论保护中小投资者公司法修订

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论互联网金融监管

法学评论 2014年第6期32卷 118-126页

作者：赵渊罗培新华东政法大学国际金融法律学院华东政法大学

互联网金融是最近一年兴起的新生事物。虽然其本质并未脱离金融的概念,但是在对其进行监管时,"金融特许制"和"强制信息披露"这两大传统的监管工具却可能因为"着力点"不准,而无法发挥有效的作用。此外,互联网金融引发市场竞争格局的变化... 详细信息

互联网金融是最近一年兴起的新生事物。虽然其本质并未脱离金融的概念,但是在对其进行监管时,"金融特许制"和"强制信息披露"这两大传统的监管工具却可能因为"着力点"不准,而无法发挥有效的作用。此外,互联网金融引发市场竞争格局的变化,以及对金融产品的重新整合和创新,将导致现行的"分业监管"体制出现结构错位的问题,削弱监管的统一性和协调性。有鉴于此,针对互联网金融的特征,应当对当前监管机制进行必要的改革。

关键词：互联网金融金融监管金融特许制信息披露监管主体

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CPTPP政府采购规则的检视及中国的因应

国际贸易 2022年第3期 4-11页

作者：贺小勇许梦婧华东政法大学国际金融法律学院华东政法大学国际法学院

政府采购规则是CPTPP中的重要内容。CPTPP政府采购章节与我国国内法在政府采购的定义、范围、供应商资质要求、救济机制等方面都存在明显差异。从我国对加入WTO政府采购协议谈判的第七次出价看,与现有CPTPP成员的开放承诺相比亦存在进... 详细信息

政府采购规则是CPTPP中的重要内容。CPTPP政府采购章节与我国国内法在政府采购的定义、范围、供应商资质要求、救济机制等方面都存在明显差异。从我国对加入WTO政府采购协议谈判的第七次出价看,与现有CPTPP成员的开放承诺相比亦存在进一步提升的空间。我国可以参照国际经贸通行规则,明确政府采购市场开放的立场,对国内二元体制的政府采购立法进行有机统一,增强政府采购立法的国际化水平;对谈判出价清单进行调整和完善,从而为中国顺利加入CPTPP创造条件,以推动我国更高水平的对外开放和深度参与新一轮国际经贸规则的重构。

关键词：政府采购 CPTPP 出价清单国有企业补偿条款

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21世纪美国制裁制度的演变与影响

国际经济评论 2024年

作者：王秋豪华东政法大学国际金融法律学院

作为美国重要的外交政策工具之一，制裁制度在21世纪发生了显著改变。在制裁形态方面，随着个体化的名单制裁代替全面制裁措施而成为主流，由银行构成的跨境支付体系成为筛查制裁名单的重要目标和核心工具；在制裁管理方面，美国在财政... 详细信息

作为美国重要的外交政策工具之一，制裁制度在21世纪发生了显著改变。在制裁形态方面，随着个体化的名单制裁代替全面制裁措施而成为主流，由银行构成的跨境支付体系成为筛查制裁名单的重要目标和核心工具；在制裁管理方面，美国在财政部内部建立了金融监管与传统国家安全相结合、以金融情报为核心的新型国家安全体系，利用银行安全与稳健性监管、反洗钱和反恐融资以及国际监管合作职能来支持国家安全职能的履行，从而实现有效制裁的目标，并通过制裁执法、合规要求和金融约谈行动将国家政治目标融入全球银行机构的商业行为和公司治理。在改变目标国外交政策方面，21世纪美国制裁措施的效力有所提升，但在影响制裁目标国经济表现方面，制裁效果并不显著。就应对制裁而言，在单边举措层面，中国目前的反制法律体系缺乏针对性，而专办银行、币种和支付路径转换等技术性规避策略可在防范制裁风险和降低制裁损失方面发挥作用。在中美双边和多边机制层面，建立跨境支付管辖权国际标准、界分金融监管与国家安全职能是管控分歧的焦点问题。从长远来看，更加多元化的竞争性货币和支付格局将在削弱美国制裁效力方面发挥重要作用。

关键词：制裁金融监管国家安全反制裁跨境支付

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《合同法》第48条(无权代理规则)评注

法学家 2017年第4期 157-174页

作者：纪海龙华东政法大学国际金融法律学院

构成表见代理的情形,相对人不享有主张适用无权代理规则的选择权。追认并非是嗣后的代理权授予,而是对无权代理行为的嗣后同意。追认的溯及既往力有其例外。无权代理人的责任为一种确保责任,其责任要件和内容均与无权代理人过错无关;其... 详细信息

构成表见代理的情形,相对人不享有主张适用无权代理规则的选择权。追认并非是嗣后的代理权授予,而是对无权代理行为的嗣后同意。追认的溯及既往力有其例外。无权代理人的责任为一种确保责任,其责任要件和内容均与无权代理人过错无关;其责任内容为依相对人的选择履行债务或赔偿履行利益或信赖利益;相对人知道或应当知道无权代理的,相应减轻或免除代理人的责任。

关键词：无权代理追认无权代理人责任催告权撤销权

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新《公司法》的立法缺陷及其完善

政法论坛 2024年第6期42卷 3-14页

作者：罗培新华东政法大学国际金融法律学院

我国修订后的公司法取得了相当大的制度进步,但在价值与规则的协调、规则之间的协调、规则内部的协调以及立法的精细化方面,产生了诸多问题。严苛的出资制度、特别是溯及既往的制度安排,以及第三人针对董事及高管的直接诉权,有悖于鼓励... 详细信息

我国修订后的公司法取得了相当大的制度进步,但在价值与规则的协调、规则之间的协调、规则内部的协调以及立法的精细化方面,产生了诸多问题。严苛的出资制度、特别是溯及既往的制度安排,以及第三人针对董事及高管的直接诉权,有悖于鼓励冒险创新、弘扬企业家精神的价值。董事会表决权的固化安排,与公司法结构性规则的任意性不相协调。有限责任公司与非上市股份公司的章程不予公示,不利于降低交易成本。另外,在法定代表人辞任、股东查阅权、临时提案权、影子董监高及事实董监高的制度设计方面,未能对具有同样法律效果的情事进行同样表述,导致结构失衡而引发歧义。在股东会书面决议等方面的规则设计,也远远不够精细。这些立法缺陷亟需通过公司法的频密修订来解决。

关键词：公司法价值与规则的协调规则之间的协调规则内部的协调

美、日公司法上的董事合规、内控义务及其对我国的启示

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中外法学 2022年第2期34卷 521-540页

作者：梁爽华东政法大学国际金融法律学院

我国公司法对合规进行回应需先解决两个基本问题,其一是董事会职能的重新定位,包括确立董事会的监督职能,明确董事承担业务监督义务;其二是明确董事不作为责任的追责路径,并在适当时机引入体系规则和董事的体系义务。从美、日经验来看,... 详细信息

我国公司法对合规进行回应需先解决两个基本问题,其一是董事会职能的重新定位,包括确立董事会的监督职能,明确董事承担业务监督义务;其二是明确董事不作为责任的追责路径,并在适当时机引入体系规则和董事的体系义务。从美、日经验来看,确立董事会经营监督职责,乃至董事合规及相关体系义务必先构筑董事会与业务执行之间的信息获取渠道。而董事不作为责任追责中的核心,则是在明确商业判断规则适用的基础之上,对包括“体系内容”及“红旗信号”(red flags)等进行合理审查。对于我国而言,可将商业判断规则作为法院对董事义务履行进行实质审查的方法,并基于“相当的因果关系”区别认定非业务执行董事和业务执行董事的责任,并在对我国公司治理进行改善的基础上引入体系规则和董事的体系义务。只有通过以上重构,才能在董事的“合规、内控”等公司管理责任承担中更好地寻求实质正义和社会效率。

关键词：合规内控体系义务董事监督义务不作为责任商业判断规则

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论中国互联网金融的法律制度根源——法治不健全、信贷歧视与异质性互动障碍

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云南社会科学 2016年第5期 131-139页

作者：赵冉冉华东政法大学国际金融法律学院

互联网金融在中国的"异军突起",植根于中国独特的制度环境——法治不健全:政府权利的不受节制,导致了金融资源的分配向体制内严重倾斜,而随之而来的体制外融资难的问题,为互联网金融的诞生创造了客观需求;相关金融监管制度以及破产法、... 详细信息

互联网金融在中国的"异军突起",植根于中国独特的制度环境——法治不健全:政府权利的不受节制,导致了金融资源的分配向体制内严重倾斜,而随之而来的体制外融资难的问题,为互联网金融的诞生创造了客观需求;相关金融监管制度以及破产法、个人信息权法等法律的缺失,又为互联网金融预留了生存空间。中国互联网金融的实质,是利用信息技术为体制外主体绕开体制内渠道融资创造条件。社会学与经济学殊途同归地为上述体制外融资问题开出了近似的处方,但互联网金融并非该处方上的一剂良药,因为其并不能帮助不同社会群体达成更多的异质性互动。而央行正在开展的网络金融征信系统的尝试,则是弥补互联网金融上述缺陷的关键所在。

关键词：互联网金融法治不健全信贷歧视资产专用性异质性互动

董事信义义务结构重组及对中国模式的反思以美、日商业判断规则的运用为借镜

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中外法学 2016年第1期28卷 198-223页

作者：梁爽华东政法大学国际金融法律学院

围绕公司法律制度核心规则之一的"董事信义义务",美国"三分法"论者和"二分法"论者针对"诚信"路径的地位曾有长达十数年的争论,从该争论过程来看,"诚信"路径的主张主要伴随对商业判断规则适用条件的理解和把握产生的分歧而产生。因此,对... 详细信息

围绕公司法律制度核心规则之一的"董事信义义务",美国"三分法"论者和"二分法"论者针对"诚信"路径的地位曾有长达十数年的争论,从该争论过程来看,"诚信"路径的主张主要伴随对商业判断规则适用条件的理解和把握产生的分歧而产生。因此,对于仍未确立商业判断规则的我国而言,在引入董事信义义务"诚信"概念的问题上应当谨慎。鉴于我国的成文法传统,为弥补董事信义义务理论的缝隙,我国可讨论发掘董事忠实义务与注意义务之间的同质性。而在商业判断规则的具体适用问题上,日本的实践却能给我们一种新的启发。本文认为,现阶段我国可行的董事信义义务重构路径有两条,其一是对传统的董事"忠实义务"范畴进行适度扩张;其二是对董事"注意义务"范畴进行扩张。同时,应明确董事违反信义义务责任追究之诉中法院适用商业判断规则的方法,其路径也有两条,其一是将商业判断规则作为满足一定条件下排除法院介入的"司法不审查"原则,并明确其适用的顺序和方法;其二是将其作为法院审查董事经营判断"过程"及"内容"两个层面的指导原则,并明确其具体的适用标准,同时应进一步激活董事追责的路径。

关键词：信义义务忠实义务注意义务诚信商业判断规则