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美国、香港证券市场限制股票卖空浅析

证券市场导报 2009年第5期 34-41页

作者：夏峰吴松青中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司广东深圳518031

近年来美国不断加强证券卖空监管,2008年为应对金融危机,又采取了包括临时限制金融股卖空以挽救危难中的金融机构,修订证券卖空规则以全面禁止裸卖空,颁布SH表格指令以加强卖空信息披露等限制卖空措施,短期内对市场起到了一定积极作用,... 详细信息

近年来美国不断加强证券卖空监管,2008年为应对金融危机,又采取了包括临时限制金融股卖空以挽救危难中的金融机构,修订证券卖空规则以全面禁止裸卖空,颁布SH表格指令以加强卖空信息披露等限制卖空措施,短期内对市场起到了一定积极作用,但并不能从根本上扭转其下跌趋势。香港一直严禁裸卖空,只允许对规定的证券进行"有担保"卖空,本次危机中只进行了调整允许卖空股票名单、提高延误交付证券失责罚金等技术性调节,卖空交易亦未发生异常波动。禁止或限制裸卖空已成为证券市场发展的趋势,有交收保障的卖空则是证券市场有效运作的必要工具,建立健全的卖空机制可以丰富市场调控手段,完善交易机制。

关键词：证券卖空卖空规则美国卖空规则修正案香港做空机制

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深市小微市值账户近五年盈亏情况报告

证券市场导报 2012年第7期 4-9,15页

作者：夏峰谢咏生张戈谢佳斌张霖阳晓辉中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司广东深圳518000

对2007年1月1日至2011年12月31日五年的登记结算数据进行分析显示:五年间深市证券账户盈利621.95亿元,所有账户中仅机构账户总体盈利。从盈亏账户比重来看,机构账户盈利占比最高,个人账户中,微型市值账户盈利占比最高。个人账户尤其是... 详细信息

对2007年1月1日至2011年12月31日五年的登记结算数据进行分析显示:五年间深市证券账户盈利621.95亿元,所有账户中仅机构账户总体盈利。从盈亏账户比重来看,机构账户盈利占比最高,个人账户中,微型市值账户盈利占比最高。个人账户尤其是小微市值账户ST股持股比重高于机构账户,而深成指持股占比远低于中大市值账户和机构账户。并且,小微市值账户的交易频率远低于中大市值账户,而持股集中度高于中大市值账户与机构账户。小微市值账户的开户时间越早、投资经验越丰富、年龄越大,其盈利能力相对越强;反之,交易越频繁、投资越分散,盈利能力则随之降低。其他类型账户与小微市值账户的情况大致相同。

关键词：小微市值账户机构账户投资盈亏

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证券市场创新与系统风险的若干问题

证券市场导报 2013年第3期 4-5页

作者：戴文华中国证券登记结算有限责任公司北京100032

一年以来的市场创新工作改革与创新是2012年证券市场的主旋律。其中中国证监会发起的顶层设计改革涉及到IPO审核制度、上市公司分红、打击内幕交易、发展区域融资平台、扩大债券市场融资等全局性制度问题，一直是市场及社会关注的焦点... 详细信息

一年以来的市场创新工作改革与创新是2012年证券市场的主旋律。其中中国证监会发起的顶层设计改革涉及到IPO审核制度、上市公司分红、打击内幕交易、发展区域融资平台、扩大债券市场融资等全局性制度问题，一直是市场及社会关注的焦点。除此之外，证券公司、交易所、中国证券业协会、市场中介机构、基金管理公司提出的产品创新措施也是日新月异，全面推开。

关键词：市场创新证券市场系统风险中国证监会市场中介机构基金管理公司设计改革制度问题

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建设自主可控安全高效金融基础设施

中国金融 2024年第19期 39-41页

作者：无中国证券登记结算有限责任公司

我国资本市场从20世纪90年代建立以来,笃行致远、砥砺前行,为服务国民经济、支持实体经济发展贡献了重要力量。作为资本市场核心基础设施,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)自成立以来,在中国证监会的坚强领导下,走出了... 详细信息

我国资本市场从20世纪90年代建立以来,笃行致远、砥砺前行,为服务国民经济、支持实体经济发展贡献了重要力量。作为资本市场核心基础设施,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)自成立以来,在中国证监会的坚强领导下,走出了一条资本市场普遍规律同我国市情基础相结合的发展路径,实现了自身的跨越式发展,在提供安全、高效证券登记结算服务的同时,有力地支持了资本市场改革创新发展和安全稳定运行。站在新中国成立75周年新起点,中国结算将坚决贯彻党中央关于建设自主可控安全高效金融基础设施的决策部署,以钉钉子精神落实中国证监会全面深化资本市场改革一揽子举措,以高度的政治责任感做深做实,既为一域争光,又为全局添彩,在促进资本市场高质量发展、建设金融强国中积极贡献力量。

关键词：金融基础设施发展路径资本市场改革中国证监会经济发展贡献政治责任感全面深化自主可控

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基于区块链的新型金融市场基础设施

中国金融 2019年第23期 24-26页

作者：姚前中国证券登记结算有限责任公司

习近平总书记在中央政治局第十八集体学习时的重要讲话,深刻阐明了区块链技术在新的技术革新和产业变革中的重要作用,对推动区块链技术和产业发展提出明确要求,具有很强战略指导性和现实针对性。当前,区块链技术应用已延伸到数字金融、... 详细信息

习近平总书记在中央政治局第十八集体学习时的重要讲话,深刻阐明了区块链技术在新的技术革新和产业变革中的重要作用,对推动区块链技术和产业发展提出明确要求,具有很强战略指导性和现实针对性。当前,区块链技术应用已延伸到数字金融、物联网、智能制造、供应链管理、数字资产交易等多个领域,展现出广泛的应用前景。

关键词：资产交易供应链管理产业变革区块链技术集体学习智能制造基础设施数字金融

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交易所绿色债券发展分析

中国金融 2022年第5期 71-72页

作者：杨阳中国证券登记结算有限责任公司

绿色债券发展的三个阶段从境外成熟绿色债券市场的发展经验看,绿色债券市场的发展是一个循序渐进的过程,一般可分为三个阶段,监管部门、债券发行人、市场投资者等在各阶段的工作重点和具体实践也存在较大差异。第一阶段,以监管推动为主... 详细信息

绿色债券发展的三个阶段从境外成熟绿色债券市场的发展经验看,绿色债券市场的发展是一个循序渐进的过程,一般可分为三个阶段,监管部门、债券发行人、市场投资者等在各阶段的工作重点和具体实践也存在较大差异。第一阶段,以监管推动为主导,通过制定绿色债券标准、发展绿色债券认证机构以及制定非强制信息披露要求等方式,发挥行业头部债券发行人的示范效应,为培育市场对绿色债券的认识夯实基础框架。

关键词：绿色债券认证机构债券发行人强制信息披露培育市场夯实基础交易所示范效应

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论资产弃置会计的国际比较

财务与金融 2008年第6期 9-12页

作者：冷平生中国证券登记结算有限责任公司

本文首先说明了资产弃置费用概念,然后分别阐述了不同国家和组织对资产弃置费用处理的会计规定和处理方法,并对其进行了理论性总结,认为它是对传统会计处理方式的一种扩展。作为环境会计的一项重要核算内容,它涉及环境负债、长期资产、... 详细信息

本文首先说明了资产弃置费用概念,然后分别阐述了不同国家和组织对资产弃置费用处理的会计规定和处理方法,并对其进行了理论性总结,认为它是对传统会计处理方式的一种扩展。作为环境会计的一项重要核算内容,它涉及环境负债、长期资产、折旧与新增费用的组合处理,并采用未来不确定估计方式计量环境负债金额,具有较大的创新。对此,论文还提出了构建我国资产弃置费用会计准则的建议。

关键词：资产弃置会计比较

民国时期证券经纪人合同文书浅析——以两份合同为例

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证券市场导报 2013年第10期 74-78页

作者：王海沙中国证券登记结算公司

一、民国时期两份证券经纪人合同文书民国时期，证券和证券市场曾迅速兴起发展并一度繁荣，陆续成立了北京证券交易所（1918年成立）、上海证券物品交易所（1919年获批）、天津证券物品交易所（1921年成立）等百余家交易所。作为证券... 详细信息

一、民国时期两份证券经纪人合同文书民国时期，证券和证券市场曾迅速兴起发展并一度繁荣，陆续成立了北京证券交易所（1918年成立）、上海证券物品交易所（1919年获批）、天津证券物品交易所（1921年成立）等百余家交易所。作为证券交易主体之一的证券经纪人也随之活跃起来，一些经纪机构相继出现。

关键词：证券经纪人合同文书民国时期证券交易所 1921年证券市场交易主体经纪机构

一种对程序故障行为和失效行为的聚类有效性验证方法

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中国科学：信息科学 2014年第10期44卷 1323-1344页

作者：张丹青江建慧陈林博同济大学软件学院上海201804 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海200120

分析软件自身故障在软件运行过程中的行为规律是分析"故障—错误—失效"链式效应的基础.但在研究软件故障行为特征时面临的关键问题是故障行为集合的庞大与复杂.因此,如何约简故障行为集合是研究故障行为规律的基本前提."当两个程序具... 详细信息

分析软件自身故障在软件运行过程中的行为规律是分析"故障—错误—失效"链式效应的基础.但在研究软件故障行为特征时面临的关键问题是故障行为集合的庞大与复杂.因此,如何约简故障行为集合是研究故障行为规律的基本前提."当两个程序具有相似的基本属性时,其故障行为和失效行为也具有相似性"这一推断为约简故障集提供了良好的依据,但尚未得到验证.本文核心工作即验证该推断的正确性.为此,首先提出一种针对程序基准行为、故障行为和失效行为的表征方法;其次提出一种考虑最佳聚类数的程序行为聚类方法;最后设计一组基于故障注入的程序行为聚类实验,用以验证前述推断的正确性.其中,实验分别以计算密集型程序(SPEC CPU2000和SPEC CPU2006基准程序)和I/O密集型程序(IOZONE、DEBENCH等)作为目标程序集.实验结果表明,(1)程序行为的表征方法和聚类方法具有合理性和有效性;(2)以程序基准行为聚类结果为依据的故障行为和失效行为的聚类质量良好,以此验证了推断的正确性.

关键词：基准行为故障行为失效行为行为特征表达行为相似度