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金融法制定中的基本范畴与体系结构研究

新疆师范大学学报（哲学社会科学版） 2025年第2期46卷 17-29,F0002页

作者：刘少军中国政法大学民商经济法学院北京102249 中国政法大学金融法研究中心北京102249

党的十八届三中全会以来,党和政府高度重视金融立法和修法工作。全国人大常委会立法工作计划的预备审议项目要求研究包括金融监管制度在内的金融方面的综合性法律,党的二十届三中全会提出制定金融法,是落实党的二十大报告和2023年中央... 详细信息

党的十八届三中全会以来,党和政府高度重视金融立法和修法工作。全国人大常委会立法工作计划的预备审议项目要求研究包括金融监管制度在内的金融方面的综合性法律,党的二十届三中全会提出制定金融法,是落实党的二十大报告和2023年中央金融工作会议精神、实现建设金融强国目标的重要步骤。制定金融法的核心工作是对现行金融法规进行全面整合,实现金融规范和金融监管的全面覆盖。这就需要对金融法的基本范畴进行研究阐释,对其调整的范围,即金融、金融业及其机构、工具、市场、业务、行为等进行严格界定;必须构建逻辑清晰、结构严谨的金融法体系结构,明晰其目标与原则、要素法体系、行业法体系、体例与结构等问题。

关键词：金融的界定金融业界定目标与原则要素法体系行业法体系体例与结构

扩大对外开放背景下中国银行业系统性风险的预警与防范

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经济与管理研究 2019年第3期40卷 21-28页

作者：胡历芳刘纪鹏中国政法大学资本金融研究院中国政法大学商学院/资本金融研究院

2017年以来,中央释放出继续扩大金融开放的政策信号,其中银行业已取消外资持股比例限制。但是,在重视改革开放"红利"的同时,有必要对开放条件下的潜在风险做出预警和防范。回顾国内外银行业对外开放的经验与教训,本文认为对外开放尚不... 详细信息

2017年以来,中央释放出继续扩大金融开放的政策信号,其中银行业已取消外资持股比例限制。但是,在重视改革开放"红利"的同时,有必要对开放条件下的潜在风险做出预警和防范。回顾国内外银行业对外开放的经验与教训,本文认为对外开放尚不构成威胁金融安全的实质性风险,但为了与开放政策相适应,应构建安全审查机制等"第二道防线";审视内部,银行业表外风险叠加或可引发明斯基时刻,为此,应切实严格管控影子银行,要求银行业提高自身竞争力与稳健运营水平,防止爆发系统性风险。

关键词：对外开放中国银行业影子银行金融安全系统性风险

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论股份回购的资本规制

比较法研究 2025年第1期 162-175页

作者：王毓莹中国政法大学法律硕士学院

我国2023年修订的公司法上的股份回购规则在主体内容与规制逻辑上基本承袭旧法规定，除了增加股份有限公司异议股东股份回购请求权以外，其他未作调整。在“大分配”观念下，股份回购规则具有股东平等、经营管理战略和资本规制三个彼此... 详细信息

我国2023年修订的公司法上的股份回购规则在主体内容与规制逻辑上基本承袭旧法规定，除了增加股份有限公司异议股东股份回购请求权以外，其他未作调整。在“大分配”观念下，股份回购规则具有股东平等、经营管理战略和资本规制三个彼此交织的问题面向。公司法只关注到了股份回购的前两个问题面向，忽视了资本规制面向，导致股份回购规则出现资本规制漏洞。股份回购规则资本规制路径的展开，首先要在区分公司类型的基础上，局部性确立不同的财源限制标准；其次要在区分公司类型的基础上差异化引入清偿能力测试模式，将清偿能力要件作为股份回购的实体条件；最后要厘清股份回购的决策权配置方案，明确董事在违法回购情形下的补充赔偿责任。

关键词：股份回购资本规制,清偿能力测试对赌协议资本维持

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当前资本领域反腐败的推进策略

人民论坛 2023年第4期 44-47页

作者：武长海中国政法大学资本金融研究院

当前,资本领域反腐败已成为防范化解重大金融风险的关键一环,也成为维护我国金融安全与稳定的重要举措。与其他领域相比,资本领域腐败所造成的社会危害性更大,会严重冲击一国的金融安全与稳定。资本领域腐败涉及权力寻租、收受贿赂、内... 详细信息

当前,资本领域反腐败已成为防范化解重大金融风险的关键一环,也成为维护我国金融安全与稳定的重要举措。与其他领域相比,资本领域腐败所造成的社会危害性更大,会严重冲击一国的金融安全与稳定。资本领域腐败涉及权力寻租、收受贿赂、内幕交易等多方面问题,其可被分为资金交易腐败和监管腐败两大类型。要加强资本领域反腐败,保持反腐败高压态势,坚决打击以权力为依托的资本逐利行为。

关键词：资本领域腐败金融监管制度机制

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我国国家金融安全的审查机构和范围

法学杂志 2020年第3期41卷 18-29,F0002页

作者：武长海中国政法大学资本金融研究院北京100088

金融开放是提高我国金融业水平的前提,但金融业开放也会给我国带来潜在的金融安全风险和危机。国家金融安全审查制度是应对金融开放风险和危机的"安全阀"。维护金融安全的首要任务是防范和化解金融风险尤其是系统性金融风险,然而目前我... 详细信息

金融开放是提高我国金融业水平的前提,但金融业开放也会给我国带来潜在的金融安全风险和危机。国家金融安全审查制度是应对金融开放风险和危机的"安全阀"。维护金融安全的首要任务是防范和化解金融风险尤其是系统性金融风险,然而目前我国外商投资的金融安全审查制度却迟迟未有效落实。我国应当借鉴主要发达经济体经验设立金融安全审查机构,并确定金融安全审查的范围,将金融关键基础设施、金融关键技术和金融数据安全作为审查重点。

关键词：金融安全审查审查机构基础设施关键技术数据安全

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论我国互联网金融投资者准入法律制度

政法论丛 2016年第4期 95-102页

作者：武长海中国政法大学资本金融研究院北京100088

随着互联网金融的发展,监管者对互联网金融的投资者准入的制度安排在很大程度上是对传统金融监管的复制,即将投资者按一定的能力标准进行分类,提供差异化的市场、产品和服务,并严格监管。但事实上在网络经济时代,监管者基于传统技术和... 详细信息

随着互联网金融的发展,监管者对互联网金融的投资者准入的制度安排在很大程度上是对传统金融监管的复制,即将投资者按一定的能力标准进行分类,提供差异化的市场、产品和服务,并严格监管。但事实上在网络经济时代,监管者基于传统技术和金融模式所确立的监管规则与法律规制,已经不适应互联网金融的新特征。构建开放条件下的互联网金融监管体系,以及新的信息披露制度、投资者顾问制度和投资者教育制度非常必要。

关键词：互联网金融投资者开放准入监管体系信息披露投资顾问认定投资者教育

反垄断损害赔偿责任认定的反思与完善——基于对93份民事判决书的实证分析

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河北法学 2025年第1期 163-186页

作者：杨一中国政法大学竞争法研究中心

反垄断损害赔偿责任的认定问题关乎反垄断民事救济的有效性，但我国反垄断立法和实践尚未建立起损害赔偿责任认定的体系化规范框架。鉴于反垄断立法规范的缺失，有必要引入侵权法领域所提供的规范技术以充实反垄断损害赔偿责任认定的工... 详细信息

反垄断损害赔偿责任的认定问题关乎反垄断民事救济的有效性，但我国反垄断立法和实践尚未建立起损害赔偿责任认定的体系化规范框架。鉴于反垄断立法规范的缺失，有必要引入侵权法领域所提供的规范技术以充实反垄断损害赔偿责任认定的工具库，同时适用适当的法技术工具使其更为契合反垄断法的政策取向。具体而言，适用“规范损害说”以损害事实的认定作为反垄断损害赔偿责任认定的起点要素；引入相当因果关系以判断损害是否是垄断行为的通常后果，同时辅以规范目的说以确定反垄断法旨在防止的损害；考虑到垄断案件的复杂性以及原被告双方力量失衡的现实情况，反垄断损害赔偿责任的认定应当采用过错推定的方式，当事人可自行主张不存在过错以免责。在此基础上，同步优化赔偿数额的计算方法，以推动反垄断损害赔偿责任的落实。

关键词：反垄断损害赔偿因果关系救济范围赔偿数额

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新兴经济体面临的金融风险及中国应对方略

现代国际关系 2018年第9期 9-17,26页

作者：程碧波刘彪中国政法大学商学院中国政法大学资本金融研究院

从历史上看，新兴经济体陷入金融风险的原因具有较大共性。一方面是本国的外债过多、国内外资占比过大、货币储备与货币之比降低、国内供需失衡；另一方面则是因为前述原因导致经济对外依赖增大，为美元国际货币体系所左右。新兴经济体... 详细信息

从历史上看，新兴经济体陷入金融风险的原因具有较大共性。一方面是本国的外债过多、国内外资占比过大、货币储备与货币之比降低、国内供需失衡；另一方面则是因为前述原因导致经济对外依赖增大，为美元国际货币体系所左右。新兴经济体不但被收取美元铸币税，还失去货币政策的独立性。正是内外因素交织，致使新兴经济体每每出现经济上升趋势时，便被紧缩的美元收紧银根，中断增长并引爆国内危机，被国际资本所狙击。次贷危机是新的危机类型，它虽扩展到新兴经济体，但也是美国贫富差距过大所致经济失衡的序幕。随着新一轮美国经济增长周期到来、新兴经济体经济失衡和对外国资本依赖性不断提高、美国经济失衡和出口依赖转型，本轮经济危机将分外深重。中国应充分做好危机的沙盘推演、认清经济周期规律、平衡国内经济、沉着应对危机，实施防守反击战略。

关键词：经济周期国际货币体系次贷危机经济失衡

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中国农村土地资本化中“三权”的权能及边界

农村经济 2020年第5期 18-26页

作者：胡历芳中国政法大学资本金融研究院北京市100088

农村土地资本化改革既是实现规模化、集约化和现代化的长期农业产业格局的重要举措,也是提高农民财产性收入的有效手段。然而,现行政策法规对"三权"的权能及边界缺乏清晰的界定,导致制度构建难以响应农地资本化的现实需求。本文首先界... 详细信息

农村土地资本化改革既是实现规模化、集约化和现代化的长期农业产业格局的重要举措,也是提高农民财产性收入的有效手段。然而,现行政策法规对"三权"的权能及边界缺乏清晰的界定,导致制度构建难以响应农地资本化的现实需求。本文首先界定了农村土地所有权、承包权和经营权的权能;其次分析了不同土地资本化路径下"三权"权能的约束边界,特别是经营权的交易价格、期限、权利的保障条件等约束框架;据此,建议修订政策法规、完善农村土地资本化约束机制和健全土地产权交易市场。

关键词：土地资本化 “三权分置” 权能边界