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检察大数据赋能企业合规评估：法理逻辑、风险检视与优化路径

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技术法治研究

技术法治研究 2024年第1期 91-107页

作者：岳馨中国人民大学法学院

检察大数据赋能企业合规评估不仅可以实现司法正义与社会治理价值的有效调适，依托以数据赋能、赋权为核心的理论基础，还能以数字检察与企业合规改革的政策规范为参考，具有适用的可行性与必要性。在实践中，已有专门运用于企业合规评... 详细信息

检察大数据赋能企业合规评估不仅可以实现司法正义与社会治理价值的有效调适，依托以数据赋能、赋权为核心的理论基础，还能以数字检察与企业合规改革的政策规范为参考，具有适用的可行性与必要性。在实践中，已有专门运用于企业合规评估的大数据模型出现，该大数据模型可以助力企业合规整改启动条件及验收标准的客观化、科学化。然而，检察大数据应用企业合规评估的实践仍存在诸多不敷适用之处，尤其表现在合规评估模型适法性存疑、评估过程公正性不足以及评估结果专业性弱化等。基于此，检察机关应首先细化企业合规评估启动检察大数据模型的适用条件；其次理清企业合规评估过程对算法的控制机制；最后完善企业合规评估的行政参与机制。

关键词：企业合规数据赋能检察大数据协同治理

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扩张涉外民事送达方式的理论之维

人民司法 2024年第1期 73-80页

作者：肖建国王常阳中国人民大学法学院

2023年修正的民事诉讼法(以下简称新民事诉讼法)第二百八十三条拓宽了法院向境外当事人送达的路径。对该条规定的送达方式作学理类分,可分为其他主体替代法院送达、以意思自治为基础的送达、推定送达和电子送达,后三者是本次修法的重心... 详细信息

2023年修正的民事诉讼法(以下简称新民事诉讼法)第二百八十三条拓宽了法院向境外当事人送达的路径。对该条规定的送达方式作学理类分,可分为其他主体替代法院送达、以意思自治为基础的送达、推定送达和电子送达,后三者是本次修法的重心。以意思自治为基础的送达方式调整,既包括对过度自治的限制,也包括对灵活约定的鼓励,前者指第四款对恶意排除诉讼代理人受送达资格的限制,后者指第十款许可在当事人同意时运用非法定送达方式。对推定送达的扩张体现在第五款至第七款和公告送达中,前者表现为基于商业联系的代收送达,应受到送达顺序、送达生效时间等方面的限制;后者的主要改动体现为公告期的缩短,但这一改动并不意味着鼓励将公告送达作为常规送达手段。第九款规定的电子送达亦有扩张,对“受送达人所在国法律禁止的除外”的理解将成为决定电子送达能否广泛适用的关键。

关键词：公告送达意思自治生效时间民事诉讼法诉讼代理人法院送达送达方式电子送达

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企业合规制度的建构逻辑:内力、外力与引力

兰州学刊 2024年第2期 122-132页

作者：山茂峰中国人民大学法学院

企业合规的制度建设,发轫于企业内部的合规自治理需求,与此同时,企业外部法律责任的威慑力和市场声誉机制的约束持续向内部传动,不断改善企业治理方式和结构,增进企业合规治理的能动性。为克制企业内部自治无力与外部规制失焦形成的双... 详细信息

企业合规的制度建设,发轫于企业内部的合规自治理需求,与此同时,企业外部法律责任的威慑力和市场声誉机制的约束持续向内部传动,不断改善企业治理方式和结构,增进企业合规治理的能动性。为克制企业内部自治无力与外部规制失焦形成的双向盲打和制度真空,国家务应提供规范化的制度导引,将内部合规治理的自治型制度融入国家对企业行为的规范制度体系,促成企业自治和法律规制的持续性互动以融合共治,制度化引导企业行为合规。由是,合规制度的完善重点在于:一是实体法上持续优化企业法律责任体系,程序法上继续完善刑事诉讼法、行政处罚法等以提供强规范;二是正确认识公司法的企业合规引导功能,从而在公司法体系内对企业提供内生性、整体性的软指引。

关键词：企业合规建构逻辑企业内部自治企业外部规制公司法

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数字音乐版权独家授权模式的法律治理

贸大法学 2024年第1期 37-49页

作者：邓福倩中国人民大学法学院

数字音乐“独占+转授权”的商业模式具有合理性和必要性，却面临着合法性质疑。鉴于数字音乐版权独家授权模式涉及多重法益，结合《反垄断法》修正的时代精神，这一模式并不会当然达到排除、限制竞争的效果。规范平台竞争秩序需要仰赖... 详细信息

数字音乐“独占+转授权”的商业模式具有合理性和必要性，却面临着合法性质疑。鉴于数字音乐版权独家授权模式涉及多重法益，结合《反垄断法》修正的时代精神，这一模式并不会当然达到排除、限制竞争的效果。规范平台竞争秩序需要仰赖网络平台监管、行业组织、案例指导等多元综合的法律协同治理方式。从审慎宏观的反垄断视角出发，应当在维护市场竞争的前提下，完善相应法律规定并健全配套产业政策，兼顾数字音乐版权独家授权模式的合理性与必要性，坚持以市场竞争和消费者导向为核心的发展思路。同时，基于整体主义的理念和视野，构建综合性的法律治理路径，实现行政监管、产业发展与社会整体利益之间的平衡。

关键词：数字音乐版权独家授权反垄断利益平衡法律协同治理著作权集体管理

管理者注意力与企业资源行动策略——基于隐形冠军持续高成长过程的探索性案例研究

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南开管理评论 2024年

作者：张记华任兵张超敏南开大学商学院中国人民大学商学院

在我国经济高质量发展的背景下，“隐形冠军”企业实现持续高成长性对于解决制造业“卡脖子”难题、发挥“强链补链”功能具有重要意义。鉴于此，本文通过纵向解构卫华成长为“隐形冠军”的全过程，从“管理者注意力”视角，探究了“隐... 详细信息

在我国经济高质量发展的背景下，“隐形冠军”企业实现持续高成长性对于解决制造业“卡脖子”难题、发挥“强链补链”功能具有重要意义。鉴于此，本文通过纵向解构卫华成长为“隐形冠军”的全过程，从“管理者注意力”视角，探究了“隐冠”企业实现持续高成长的内在机理。研究发现：（1）“情境扫描-注意力解释-资源行动”是企业突破成长瓶颈，并实现持续高成长性的逻辑链条与过程机制；（2）管理者通过扫描组织内外部情境特征，解释并识别出业务、专业和模式这3种成长瓶颈或焦点议题，并经由注意力焦点推动了管理者形成机会扩张、专业化威胁和复杂混合这三种注意力配置倾向，并最终驱动企业资源行动策略实施；（3）注意力解释起到了连接注意力情境与资源行动的中介效应，并表现为管理者通过不同的注意力程序与结构，将其注意力配置传递至组织层面，从而驱动并产生相适配的资源行动。本研究将微观层面的管理者注意力和企业层面资源行动联系起来，丰富了注意力视角下的企业成长研究，并为其他“隐冠”企业在识别成长瓶颈、注意力配置及适配资源行动提供了实践启示。

关键词：成长瓶颈注意力配置资源行动高成长性隐形冠军

“党政同责”、官员流动与城市环境监管——来自变更与任期的多维证据

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中国地质大学学报（社会科学版） 2024年第2期24卷 57-74页

作者：马本张晨涛中国人民大学环境学院北京100872

中国地方官员的交流制度深刻影响主政行为。利用2011—2018年262个地级城市数据,区分市委书记、市长角色,通过变更、任期刻画流动,考虑多种交流形式和异质性策略,深度评估了官员流动的环境监管效应,为从政府行为视角理解官员流动的非预... 详细信息

中国地方官员的交流制度深刻影响主政行为。利用2011—2018年262个地级城市数据,区分市委书记、市长角色,通过变更、任期刻画流动,考虑多种交流形式和异质性策略,深度评估了官员流动的环境监管效应,为从政府行为视角理解官员流动的非预期影响提供了多维证据。研究发现,城市党政主要官员之一变更不利于环境监管水平的提升,党政主要官员同时变更或任期增加将提升环境监管力度;城市环境监管效应呈现市委书记为主导、市长协同的格局,2015年“党政同责”制度使该特征更加清晰,长任期情形下党政官员分工与互动能够促进经济环境协调发展。环境监管效应因交流形式、专业背景、是否升迁、有无环保部门任职经历而具有异质性。市委书记流动通过企业数量、产业结构、固定资产投资、外商投资等渠道影响城市环境监管力度。政策启示是应重视党政主要官员之一频繁流动对城市环境监管带来的非预期影响,强化党委对城市环境监管的引领,形成党政协同高效的绿色发展激励格局。

关键词：党政同责官员治理官员流动城市环境监管非预期影响

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美国投资安全审查中的非正式治理

国际经济评论 2024年第5期 78-104,6页

作者：刘露馨中国人民大学国际关系学院

为了维护自身的霸权地位,近年来美国不断通过多方面的国家制度建设来“武装自己”。具体在国际投资领域,美国进一步加强安全审查制度建设以防止关键技术的对外流失,进而维护自身的技术霸权。然而,这也使美国陷入了一种新的制度困境。一... 详细信息

为了维护自身的霸权地位,近年来美国不断通过多方面的国家制度建设来“武装自己”。具体在国际投资领域,美国进一步加强安全审查制度建设以防止关键技术的对外流失,进而维护自身的技术霸权。然而,这也使美国陷入了一种新的制度困境。一方面,严厉的投资审查确实有助于维护投资安全特别是技术安全;但另一方面,过度的安全审查很容易使其沦为特定利益群体谋取私利的工具,这不仅削弱了美国的开放承诺,还制造了负面示范效应,招致全球范围内投资保护主义的兴起,不利于美国经济的发展。为了化解这种安全承诺与开放承诺难以两全的制度困境,美国政府积极地通过非正式治理机制来增强投资审查的灵活性,在维护国家安全与推动经济发展之间寻找平衡。对内,美国外国投资委员会(CFIUS)通过“专业精英网络”与私下商机制来分享审查过程中的信息特权,为投资者降低交易成本;对外,美国政府则通过建立“投资审查联盟”和外交协调机制来为盟伴国家的投资者创造身份特权,提高投资合法性以帮助其规避安全审查。这种非正式的、灵活的制度设计帮助美国在强化自身安全护卫能力的同时,又能够恰到好处地继续向国际市场展现一个开放的国家形象。非正式治理是理解美国试图同时实现安全与发展两难目标的一个重要视角,它值得中国借鉴,也巫须学界予以更多的关注。

关键词：投资安全审查非正式治理专业精英网络投资审查联盟制制度困境

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民营企业市场准入的法理基础与优化路径

北方法学 2024年第2期18卷 5-21页

作者：叶林张冉中国人民大学民商事法律科学研究中心中国人民大学法学院

市场准入权居于民营企业发展壮大权力束的核心序列。我国正在由区分不同产权企业准入模式转向各类市场主体平等准入模式。这是对宪法平等原则的精准解读,是营业自由一般法理的具体表达,契合便利投资的现实需求。目前,我国展开了精简公... 详细信息

市场准入权居于民营企业发展壮大权力束的核心序列。我国正在由区分不同产权企业准入模式转向各类市场主体平等准入模式。这是对宪法平等原则的精准解读,是营业自由一般法理的具体表达,契合便利投资的现实需求。目前,我国展开了精简公司设立要件和推行负面清单等优化市场准入法治环境举措,但不意味市场主体逸脱准入监管。2023年《公司法》增设了五年出资期限来矫正认缴制带来的实践问题,市场监管部门基于市场准入与事中事后监管辩证关系适度调整了“双随机、一公开”的监管模式。但市场准入监管存在边界,需要深化设立登记形式审查观照市场主体理性自治,遵循比例原则设定准入许可并要求行政机关严格依照法律要件实施准入裁量权。

关键词：民营企业市场准入营商环境民营经济促进法

企业破产前困境拯救机制的法理阐释与体系构建

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苏州大学学报（法学版） 2024年第3期11卷 25-36页

作者：徐阳光陈怡然中国人民大学民商事法律科学研究中心中国人民大学法学院

探索建立企业破产前困境拯救机制是破产法市场化法治化实施和优化营商环境的重要课题。破产前困境拯救机制在内容上应当包括濒临破产企业董事的义务、破产风险预警、庭外重组、预重整等手段,在逻辑上各类拯救工具之间价值基础相互贯通,... 详细信息

探索建立企业破产前困境拯救机制是破产法市场化法治化实施和优化营商环境的重要课题。破产前困境拯救机制在内容上应当包括濒临破产企业董事的义务、破产风险预警、庭外重组、预重整等手段,在逻辑上各类拯救工具之间价值基础相互贯通,在功能上彼此分工但又紧密联系,形成了有机配合的整体。构建体系化的企业破产前的困境拯救机制有着重要的时代意义,预防型社会治理的原则转变决定了破产保护框架应当向前端延伸,由于当前的企业拯救机制存在单一性和不完备性的问题,需要对企业困境拯救的手段进行丰富和完善,以此回应困境拯救文化和诉源治理理念。为此,我国应当在立法中明确濒临破产企业董事的义务,建立早期预警机制,引入规范化的破产ADR作为非正式重组机制的重要补充,以“一站式”平台作为困境企业救助服务集约化实现的重要载体,运用数字化手段为破产前困境拯救机制的有效运行提供技术支撑。

关键词：破产前程序庭外重组破产ADR 营商环境预重整

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