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股债融合视域下对赌协议的本质属性与法律规制

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重庆大学学报(社会科学版) 2024年

作者：冉克平张仪昭武汉大学法学院柏林自由大学法学院

伴随2023年《公司法》的颁布和适用，如何在新法视域下理解对赌协议的法律本质并处理对赌协议履行难题是对赌协议理论和实践研究的新面向。对赌协议目前仍存在理论疑难与实践困境，其一，对赌协议的认定和构成存在困惑，其与明股实债的... 详细信息

伴随2023年《公司法》的颁布和适用，如何在新法视域下理解对赌协议的法律本质并处理对赌协议履行难题是对赌协议理论和实践研究的新面向。对赌协议目前仍存在理论疑难与实践困境，其一，对赌协议的认定和构成存在困惑，其与明股实债的区分是目前司法实践的核心问题；其二，对赌协议效力与履行区分存在悖论，目前，尽管对赌协议在原则上被认为有效，但在我国资本市场中已经出现了首例因违反证券市场公共利益而被认定无效的案件。《九民纪要》所提出的“效力-履行区隔论”使得对赌协议陷入“履行悖论”，实际履行面临法律和事实上的困境。针对这些问题，应重新厘清对赌协议的法律本质，并在此基础上重塑对赌协议履行困难的规范解法。首先，对赌协议法律性质特殊，是股权和债权融合的产物。这反映在对赌协议承载的经济利益状态上，存在趋同与分化的特点，对赌协议投资方的经济利益存在债权人化的倾向。对赌协议的作用场域复杂，受到公司、合同和会计准则、金融监管规则的约束和限制。对赌协议中各方主体的权利实现机制存在交叉竞合，在交易构造上符合股债结合型融资的特质，在外部关系上，投资人身份在公司登记材料上记载为股东，而在内部关系上，投资人实际的法律地位实际上是债权人而非股东，这种身份的交叉与转化依靠合同法与公司法工具。其次，对赌协议履行不能的法律困境根植于其股债融合的本质中，契约规则、组织法规则、会计准则、监管规则应当实现在对赌协议纠纷处理和争议解决上的协调统一。最后，在股债融合视域下，应当通过解释2023年《公司法》中有关类别股的相关规范实现对赌协议的履行。在种类上，应当明确对赌协议可以被类推适用为144条第一款中规定优先股；在行权上，应当适用优先股表决权行使的一般限制并要求董事、监事、高级管理人承担对投资方的特别信义义务。此外，还应当优化公司利润分配规则和减资规则的财源限制以及相关程序，促进公司在不丧失偿债能力的基础上灵活处理其资产以及公司法资本制度革新，解决中小企业融资难问题，促进营商环境优化。

关键词：对赌协议股债融合 2023年《公司法》公司资本制度中小企业融资

科技治理与治理科技：以区块链数字资产的规制研究为视角

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中国科学院院刊 2024年

作者：吴一楷李国安厦门大学法学院

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中将区块链作为数字经济重点产业之一，多个部委也在出台的行业领域信息化相关政策文件中，对加快区块链创新应用，推进行业数字化转型，促进经济社会高质量... 详细信息

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中将区块链作为数字经济重点产业之一，多个部委也在出台的行业领域信息化相关政策文件中，对加快区块链创新应用，推进行业数字化转型，促进经济社会高质量发展做出了明确部署。区块链数字资产的规范和治理，离不开对区块链技术本身的理解与分析，而从科技端观察区块链数字资产的发展机制，是其治理的创新视角和必要角度。中国区块链数字资产的治理研究，应构建科技治理和治理科技的双层制度设计，实现对区块链技术的有条件信任，加快推进区块链技术研发、建立风险评估机制以及实现区块链技术伦理作用，并引导分布式数字身份和去中心化组织的发展，明确监管边界和政府责任。

关键词：治理科技科技治理区块链技术区块链数字资产

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数字金融、知识产权保护与企业技术创新能力

中国软科学 2024年第7期 147-156页

作者：籍明明重庆大学法学院江西理工大学法学院

数字金融和知识产权保护作为支撑企业技术创新活动的关键保障，深刻影响着企业研发投入行为，对提升技术创新能力至关重要。基于中国2011—2022年A股上市企业数据，实证检验数字金融、知识产权保护与企业技术创新能力的关系。分析发现... 详细信息

数字金融和知识产权保护作为支撑企业技术创新活动的关键保障，深刻影响着企业研发投入行为，对提升技术创新能力至关重要。基于中国2011—2022年A股上市企业数据，实证检验数字金融、知识产权保护与企业技术创新能力的关系。分析发现：数字金融与知识产权保护均对企业技术创新能力具有促进作用；知识产权保护在二者作用过程中发挥负向调节效应。异质性检验发现，小型企业、资本密集型企业与非国有企业技术创新能力受数字金融的驱动效应更强。

关键词：数字金融知识产权保护企业技术创新能力融资约束

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刑法典编纂:基本理念与技术设计

中国法律评论 2024年第1期 39-63页

作者：陈兴良张明楷周光权北京大学法学院清华大学法学院

2020年5月28日,十三届全国人大三次会议审议通过了《中华人民共和国民法典》,这是新中国成立以来第一部以法典命名的法律,是我国社会主义法治建设的重大成果。全国人大常委会高度重视推动条件成熟的立法领域法典编纂工作,对此做出专门部... 详细信息

2020年5月28日,十三届全国人大三次会议审议通过了《中华人民共和国民法典》,这是新中国成立以来第一部以法典命名的法律,是我国社会主义法治建设的重大成果。全国人大常委会高度重视推动条件成熟的立法领域法典编纂工作,对此做出专门部署,组织对各相关领域法典编纂的基础和条件进行评估,持续推进法典编纂的研究、论证。十四届全国人大常委会立法规划明确指出,“积极推进环境(生态环境)法典和其他条件成熟领域的法典编纂工作”,对法典编纂做出了专门项目安排。民法典编纂工作完成以后,有关方面陆续提出编纂环境(生态环境)法典、教育法典、刑法典、行政基本法典、劳动法典、税收法典、诉讼法典、社会保障法典、知识产权法典等建议。1979年制定并于1997年修订的《中华人民共和国刑法》规范齐全、基础扎实,是实质意义上的法典,但其是法典化理论并未得到特别强调时的立法成果,刑法的“再法典化”问题被提上议事日程,相关研究具有重大价值,在适当时机推动有关立法活动也具有现实意义。为此,在我的提议下,《中国法律评论》出面约请陈兴良教授、张明楷教授和我三人围绕“刑法典编纂:基本理念与技术设计”这一主题进行深度对话,对法典编纂的目的、意义,我国刑法立法的过程、刑法典编纂的理念与技术,刑法典编纂与总则立法,刑法典编纂与分则立法,刑法典的出台时机等诸多问题进行讨论,期望我们就刑法典的再法典化问题的相关讨论有助于推进刑法立法的科学化。在本期对话中,我们三位学者的共识大于分歧,例如,我们对刑法典编纂的意义、如何借鉴国外成功立法经验、法典化过程中对罪刑法定原则的追求、增设必要的轻罪等,都有大致相同的主张。当然,我们的认识也未必完全一致,例如,对于是否必须采取统一的刑法典立法模式、重新编纂刑法典的时机、刑法典的条文总数等,都见仁见智。观点的分歧,恰恰说明了问题的复杂性、重要性。本期对话,原汁原味地全面展示了我们三位学者对刑法典编纂的主张,描绘了刑法立法的理想图景,为刑法再法典化的相关研究积累素材,也能够为未来的刑法科学立法、理性立法提供重要参考。

关键词：法典编纂社会主义法治建设罪刑法定原则立法规划劳动法典法典化科学立法立法成果

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政府开放高价值数据集的域外经验及其镜鉴

西安交通大学学报(社会科学版) 2024年

作者：闫志开东南大学法学院江苏师范大学法学院

席卷全球的政府开放数据运动在发展中面临困境，主要体现为数据范围多而不当、数据质量普遍较差、数据程序不尽合理等，原因是技术、制度及组织方面存在制约。在此背景下，开放高价值数据集应运而生，其契合数字时代的善治理念，具有“... 详细信息

席卷全球的政府开放数据运动在发展中面临困境，主要体现为数据范围多而不当、数据质量普遍较差、数据程序不尽合理等，原因是技术、制度及组织方面存在制约。在此背景下，开放高价值数据集应运而生，其契合数字时代的善治理念，具有“成本—效益”的实践优势，且在基础设施和制度规范方面已经具备了相应的基础。从域外开放高价值数据集的过程梳理和机制比较可见，美国与欧盟在基本定位、推进制度、治理手段等方面已形成共识，但在目标导向与规制程度方面存在差异。欧美国家/地区的相关经验可归纳为类型化的内容标准、三星级的形式标准和多主体参与的程序标准，其面临的挑战主要在于法律和文化两个层面。中国优先开放高价值数据集具有制度和实践基础，当前需从国家层面出台优先开放高价值数据集行动计划：一是优化开放理念，强化以市场为导向的意识；二是构建开放机制，包括主观与客观相统一的标准认定机制、政策与法律相借鉴的制度调适机制、数据供给方与数据需求方相沟通的反馈回应机制；三是明确开放规范，包括明确高价值数据集的概念、内容边界和开放次序。

关键词：数据集数据价值公共数据开放数据数据流动数据利用

限制抵押财产转让约定之效力论——以经济分析和法教义学为双重进路

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河北法学 2024年第7期 89-108页

作者：辜明安李欢欢西南财经大学法学院山西大学法学院

《民法典担保制度司法解释》第43条赋予了限制抵押财产转让约定登记能力，并分别规定了已登记和未登记限制抵押财产转让约定的法律效力。从经济分析视角出发，这一规则设计可能导致制度成本增加、总收益降低，消解了《民法典》对抵押财... 详细信息

《民法典担保制度司法解释》第43条赋予了限制抵押财产转让约定登记能力，并分别规定了已登记和未登记限制抵押财产转让约定的法律效力。从经济分析视角出发，这一规则设计可能导致制度成本增加、总收益降低，消解了《民法典》对抵押财产转让规则变革的意义。但在司法解释已经如此规定的情况下，应从法教义学立场予以协调，通过限缩解释的方式维护《民法典》变革抵押财产转让制度的初衷。未登记的限制抵押财产转让约定仅有合同效力，《民法典担保制度司法解释》第43条第1款的“但书规则”并不具有充分的合理性，应严格限制其适用范围，即当抵押财产已经登记后，仅在买受人知道限制抵押财产转让约定以及转让可能损害抵押权时，方可否认转让的物权效力；该条第2款规定的已登记限制抵押财产转让约定的效力不同于预告登记的效力，登记机关应为抵押财产买受人办理登记，“转让不发生物权效力”应排除普通动产抵押的情形，并且仅对抵押权人具有相对效力。

关键词：抵押财产转让限制抵押财产转让约定已登记限制抵押财产转让约定未登记限制抵押财产转让约定追及效力

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数字金融的算法风险及其法律规制

陕西师范大学学报(哲学社会科学版) 2024年第2期53卷 40-54页

作者：杨松周楠辽宁大学法学院沈阳师范大学法学院

算法与金融的深度融合是金融产业数字化转型的关键驱动力，但同时也引发了算法歧视、算法权力、算法共谋、算法趋同等一系列新型风险。这些风险具有隐蔽性、系统性和根源多样性的特征，导致传统金融法制在法律主体、调整对象、算法权利... 详细信息

算法与金融的深度融合是金融产业数字化转型的关键驱动力，但同时也引发了算法歧视、算法权力、算法共谋、算法趋同等一系列新型风险。这些风险具有隐蔽性、系统性和根源多样性的特征，导致传统金融法制在法律主体、调整对象、算法权利、算法责任等方面表现出局限性。究其根源，在于算法黑箱削弱了金融消费者和监管者的风险识别和防范能力，并导致算法责任追究困难。因此，对数字金融算法风险的法律规制应以算法黑箱为切入点，以促进算法发展和防范算法风险统筹为目标，以算法透明性为基本原则，确保透明是合理的、有意义的且具有层次差异。在法律主体方面，应加强监管部门的专业性和协调机制，引入多方主体协同共治；在调整对象方面，应对算法本体和参与主体进行双维规制；在算法权利方面，应加强金融消费者数据保护与算法规制的衔接；在算法责任方面，应构建以算法设计与应用监管并重的双层监管结构，以确保数字金融算法安全可信的实现。

关键词：数字金融算法黑箱算法透明算法权利算法责任

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绿色金融标准的法治转型

东方法学 2024年第2期 189-200页

作者：陈波浙江财经大学法学院武汉大学法学院

绿色金融标准作为一项治理工具,具有明确的统一性和规范性作用,是绿色金融可持续发展的重要支柱。随着双碳目标的确立和绿色投融资需求的深化,以标准化增强治理效能成为绿色金融业重要共识和绿色金融监管部门优先选项。作为政府监管、... 详细信息

绿色金融标准作为一项治理工具,具有明确的统一性和规范性作用,是绿色金融可持续发展的重要支柱。随着双碳目标的确立和绿色投融资需求的深化,以标准化增强治理效能成为绿色金融业重要共识和绿色金融监管部门优先选项。作为政府监管、行业自律和社会治理的评价基准,绿色金融标准的法治化应从标准化和法治化的互动出发,从标准的制定主体、调整范围、法律效力和制定程序四个层面进行全面检视。为了完善绿色金融标准制度体系,需在法治化视野下廓清绿色金融标准的内涵与外延,确立价值目标兼容、多元维度拓展、适用逻辑协同和法治程序保障等有效运行机制。

关键词：绿色金融标准统一性规范性法治转型法律效力

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面向共同富裕的基本公共文化服务均等化

图书馆建设 2024年第3期 41-49页

作者：陈旭辉澳门大学法学院

基本公共文化服务均等化是促进共同富裕的重要举措。基本公共文化服务均等化与共同富裕在理论上高度关联，它们都坚持以人民为中心的价值立场，将人的全面发展作为价值指向，把高阶正义视作价值目标，都以渐进主义作为构建原则。通过梳... 详细信息

基本公共文化服务均等化是促进共同富裕的重要举措。基本公共文化服务均等化与共同富裕在理论上高度关联，它们都坚持以人民为中心的价值立场，将人的全面发展作为价值指向，把高阶正义视作价值目标，都以渐进主义作为构建原则。通过梳理政策脉络发现，基本公共文化服务均等化政策演进始终以围绕共同富裕主题为主线，可以分为探索准备阶段、全面深化阶段、高质量发展阶段。基于此，未来在实践逻辑上，基本文化服务均等化高质量发展应倡导精准化发展理念，整合优化资源配置，引入新型均等化评价视角，阔步迈向中国式现代化新征程。

关键词：基本公共文化服务均等化共同富裕理论关联政策脉络