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人口流动对能源强度的影响——基于东北三省的面板数据研究

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人口流动对能源强度的影响——基于东北三省的面板数据研究

作者：曾永宇东北财经大学

学位级别：硕士

2015年,中国在《巴黎协定》中承诺,力争到2030年实现碳排放强度较2005年下降60-65%的目标,就此为中国的“碳达峰”、“碳中和”目标与展望揭开了序幕。针对此,中国政府制定了相应的“双控目标”——能源消费总量和能源强度,但是从整体... 详细信息

2015年,中国在《巴黎协定》中承诺,力争到2030年实现碳排放强度较2005年下降60-65%的目标,就此为中国的“碳达峰”、“碳中和”目标与展望揭开了序幕。针对此,中国政府制定了相应的“双控目标”——能源消费总量和能源强度,但是从整体上来看,当前我国的经济体量大、人口多、能源利用技术相对落后、能源消费结构优化和工业化城镇化尚未完全实现,中国人民对美好生活向往的期许还在持续增长,全国能源消费总量依然保持持续上涨态势,以煤为主导的能源消费格局无法改变,因此降低能源强度是目前为止最为有效的途径。能源强度指标由能源消耗与真实GDP的比值构成,其数值越小代表能源利用越高效,相同消耗下,产生的GDP越高。作为曾经的共和国长子东北三省,在红利渐渐消失的当下,经济转型困难重重,其经济发展逐渐滞后,资源枯竭、环境恶化、人口流失、经济衰退等问题日益严峻。随着人口的不断流失,所带来的影响将从消费端和生产端共同影响一个地区,并且根据地区人口结构的不同,产生各种不同的影响。本文将聚焦于东北三省,在人口持续流失的背景下,探究传统的老工业基地将如何有效降低能源强度。本文在分析人口流动的双重传导机制及其对能源强度影响的基础上,通过长面板数据回归和固定效应模型的异质性分析,选取2006年—2019年的数据,实证研究了人口流动等相关因素对东北三省能源强度的影响,得出以下3点结论。首先,东北三省人口的流失会抑制地区能源强度的降低,且会通过人口年龄结构、城乡结构、家庭规模和受教育水平多方面共同抑制。诸如公共交通、集中供暖,能源消耗几乎不变的情况下因为人口减少产生的GDP也减少了,能源强度自然上升。其次,取人口流动平方项之后得到的人口流动规模效应却可以促进能源强度的降低,并且效果更为显著,当地区人口下降过多,全社会都将采取措施以适应低人口的情况,平衡能源消耗与GDP的比例,以此降低能源强度。最后,在东北三省中,加强对外贸易、引进外资相比较于加大科研投入对能源强度的降低更有效,且与大部分文献结论不同的是,提高能源价格并不能降低能源强度,相对昂贵的能源价格不能迫使能源消耗的降低,或是促进技术的革新以此降低能源强度。本文有如下三个创新点,首先本文选取了人口流动指标作为能源强度的核心解释变量。能源强度作为碳排放强度的关键影响变量,以往的研究大多是将人口和能源强度一起作为解释变量,并未考虑这两者之间的关联性,本文认为人口变化将会从生产端和消费端共同对能源强度形成影响,这将会是对能源强度相关研究的有效补充;其次,本文聚焦于人口变化而非人口绝对数量。相比较于东北三省人口的绝对数量,流动人口量更加聚焦于东北三省的人口变动情况,更能直接解释人口流失所带来的影响,有助于合理看待东北三省人口流失问题;最后,本文研究了细分角度下的人口流失所带来的影响。由于无法直接解释人口流动如何从生产端以及消费端影响能源强度,因此引入人口年龄结构、城乡人口结构、家庭规模、受教育水平这四个角度帮助解释人口流失对能源强度的影响,细化研究了人口流动如何影响东北三省的能源强度,拓宽了研究路径,为日后深入了解人口变动如何影响能源强度,有效降低碳排放强度以达到节能减排提供了独特的视角。

关键词：人口流动能源强度东北三省固定效应模型

中国农村社会养老服务体系建设中的政府责任问题研究

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中国农村社会养老服务体系建设中的政府责任问题研究

作者：黄可东北财经大学

学位级别：硕士

随着市场经济不断推进及人口老龄化不断加剧,一方面我国农村空巢家庭数量迅速增多,另一方面家庭养老功能不断弱化,农村养老服务供求的矛盾日益凸显,尤其是失能半失能和高龄老人的生活照料、疾病护理和精神慰藉等问题已经或正在深刻影响... 详细信息

随着市场经济不断推进及人口老龄化不断加剧,一方面我国农村空巢家庭数量迅速增多,另一方面家庭养老功能不断弱化,农村养老服务供求的矛盾日益凸显,尤其是失能半失能和高龄老人的生活照料、疾病护理和精神慰藉等问题已经或正在深刻影响着农村家庭和社会的和谐、安定,建立和完善农村社会养老服务体系已成为亟待解决的问题。农村社会养老服务体系是农村社会保障体系的重要内容,是老年农民利益维护的有效保证。在农村社会养老服务体系建设过程中,政府定位并扮演好自身角色、担负好应担当的责任,是建立农村养老服务体系的关键所在。不同国家养老服务责任分担各不相同,有的国家养老服务完全由政府负担,有的则由多重主体共同负担,但无论采取何种形式,政府均应是社会养老服务体系建设的主要责任者。然而,如果政府在农村社会养老服务体系建设中“越位”、“缺位”及“错位”,则必然造成农村社会养老服务体系建设滞后及农村社会养老服务供不应求。因此,定位政府在农村社会养老服务体系建设中扮演的角色、担当的责任和发挥的作用,是农村社会养老服务体系建设中必须首先解决的重要问题。本文结合农村实地调查资料,分析了我国农村社会养老服务需求与供给现状,明确了进一步加快构建农村社会养老服务体系的必要性和紧迫性;接着,论文针对调查所得的农村社会养老服务实际情况,探讨了我国政府在农村社会养老服务体系建设中应承担什么样的责任,分析了政府与社区、家庭、社会组织和企业之间的关系及角色区别,明确了政府责任的主导性和有限性,并阐述了政府在构建农村社会养老服务体系过程中应承担的具体责任,如制度设计责任、财政支持责任、法律保障责任、监管考核责任、宣传教育责任和扶持培育责任等;随后,论文进一步揭示了农村社会养老服务建设中我国政府责任承担存在哪些问题,并分析了其中的原因;进而,论文研究了西方国家政府在社会养老服务体系中的担责实践,并对其做法进行了经验总结;最后,论文通过借鉴国外政府社会养老服务实践经验,就政府在农村社会养老服务体系建设中如何担负责任、发挥主导作用,提出了一系列有针对性的对策建议。

关键词：政府责任养老服务社会养老服务体系机构养老社区养老

融资约束对中国制造业企业全球价值链参与度的影响研究

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融资约束对中国制造业企业全球价值链参与度的影响研究

作者：刘岩东北财经大学

学位级别：硕士

随着中国制造业的发展,“Made in China”这个标签在世界各地的舞台上发光发彩,成为世界上最被认可的标签之一。在2012年举办的伦敦奥运会上,“中国制造”的标签随处可见:烟花、荷兰队的背包、乒乓球球台都是由中国制造。中国制造业在... 详细信息

随着中国制造业的发展,“Made in China”这个标签在世界各地的舞台上发光发彩,成为世界上最被认可的标签之一。在2012年举办的伦敦奥运会上,“中国制造”的标签随处可见:烟花、荷兰队的背包、乒乓球球台都是由中国制造。中国制造业在几年之内讯速发展起来成为最大的制造国,小到服装、玩具,大到电子产品、飞机、高铁,中国制造业不仅为国内的就业市场增加了上亿的就业岗位,还为世界提供了丰富的产品,产生了巨大的价值。然而,由于我国制造业长期发展处于价值链中低附加值环节,技术创新不足,导致我国制造业发展面临困难。从2012-2019年世界各国制造强国发展指数变化情况来看,美国仍然处于制造业霸主地位,位于第一梯队。虽然中国制造业成为整体提升最快的国家,但总体上并没有摆脱规模式发展的路径,仍然处于第三梯队。中国制造业正处于数字化转型的关键期,传统制造业向高科技制造业、人工智能、5G领域进行探索,但制造业本身具有投入资金大、生产周期长的特点,在经济发展下行的压力下,对资金的需求尤为迫切。而制造业企业在发展过程中,长期面临融资难、融资贵的问题,已成为影响制造业发展的关键因素。一般来说融资约束越大,企业融资越困难,将会难以获取资金,所以无法进行前期生产的投入,影响其全球价值链的参与度。对于制造业来说,融资难的问题一直是阻碍制造业走出去发展的突出问题,尤其对民营和中小制造业企业来说面临的融资难的压力更为严峻。所以本文从融资约束对制造业企业全球价值链参与度的影响展开研究,并提出相关建议,实现制造大国向制造强国、“中国制造”到“中国创造”的转变。本文首先运用理论分析法,总结与借鉴已有研究丰富与拓展相关领域的研究,之后利用2000-2011年中国工业企业数据库和中国海关贸易数据库的匹配数据(以下简称“工企海关匹配数据”)展开实证研究,利用企业相关财务数据衡量融资约束大小,以制造业出口国外增加值率代表企业全球价值链参与度,将融资约束与全球价值链参与度纳入一个分析框架内。研究的内容主要分为五个部分。第一部分为绪论,阐述本文研究的背景与意义、对相关文献进行梳理得到融资约束的衡量方法、影响全球价值链参与度的因素、以及融资约束与全球价值链相关研究视角。第二部分为理论基础与机制分析,主要借鉴全球价值链理论、企业异质性贸易理论、融资约束理论,并从交易成本、要素结构、技术创新三个途径分析融资约束对全球价值链参与度的作用机制。第三部分为制造业融资约束和全球价值链参与度现状与特征分析,首先利用国家统计局的数据对近年来制造业发展存在的问题进行概括,接着运用2000-2011年工企海关匹配数据,以融资约束和全球价值链的均值为代表,分地区、所有制、规模对制造业企业融资和全球价值链参与度的差异进行描述。第四部分为实证部分,通过构建模型从全样本和分样本两个角度进行回归分析,分样本从所有制和规模层面进行研究。第五部分为结论与建议,总结全文理论与实证结果研究的结论,对中国制造业的发展提出相应的建议。全文的基本结论如下:(1)对制造业发展现状展开研究发现,制造业企业近年来存在的问题如下:企业数量增速放缓,劳动力成本上升;整体附加值偏低,经济效益不高;融资成本高,税费负担过重。(2)整体上来看,融资约束对制造业企业全球价值链参与度具有抑制作用,并且外源融资约束的作用大于内源融资。(3)从所有制和企业规模层面看,内资企业面临的融资约束比外资企业大,从而融资约束对内资企业全球价值链参与度的制约作用更大。内资企业中私营企业由于融资更加困难,融资约束的制约效果要大于国有企业。在企业规模方面,随着企业规模的扩大,能够增强自身流动性,融资约束对全球价值链的约束力相对减弱(4)从控制变量看,企业提高生产率有利于全球价值链参与度的提升,增加企业的效益,技能密集度、资本密集度的提高也有利于企业全球价值链参与度的提高。本文的创新点如下:(1)融资约束指标选取的创新:现有文献在选择融资约束指标时,大多选择一个变量作为核心解释变量,另一个变量进行稳健性检验。本文选择流动负债与流动资产的比值作为核心解释变量,并分别选取代表内源融资、银行信贷、商业信贷的指标进行稳健性检验,增加实证结果的可靠性,对比说明企业不同融资约束渠道对全球价值链参与的影响。(2)研究视角的创新:本文从现状与特征分析到实证分析紧紧围绕先总后分的原则,先从制造业总体进行研究分析,之后从所有制层面、规模层面将制造业企业进行细分,研究不同细分下结果的差异,从而能够对制造业的发展进行差异化施策。

关键词：融资约束全球价值链制造业

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企业集团控制、管理层权力与非效率投资

企业集团控制、管理层权力与非效率投资

作者：王国敬东北财经大学

学位级别：硕士

我国作为一新兴的市场经济体,随着外资企业进入,面临的竞争压力逐渐加大。为了增强我国企业自身的竞争力,进一步推动我国经济的发展,中国政府在借鉴日韩经济快速发展的基础上,开始加快企业集团的组建。而且据笔者整理统计,截止到2013年... 详细信息

我国作为一新兴的市场经济体,随着外资企业进入,面临的竞争压力逐渐加大。为了增强我国企业自身的竞争力,进一步推动我国经济的发展,中国政府在借鉴日韩经济快速发展的基础上,开始加快企业集团的组建。而且据笔者整理统计,截止到2013年末,我国资本市场上受企业集团控制的上市公司占所有统计上市公司的比例高达66.2%,数量是独立公司的二倍。该数据足以表明企业集团在我国经济中的重要地位,企业集团的投资水平也衡量着我国企业整体的投资水平,更加表明研究企业集团投资效率必须性。现有文献研究表明,受集团控制的公司可以从集团母公司获得利益和补助。诸如,集团母公司利用自身优势组建的内部资本市场可以缓解来自外部资本市场的融资制约。但是,集团母公司内部资本的配置机制对成员公司使用配置资金效率的保证程度有多少?集团母公司构建的内部资本市场能给成员公司带来投资效率的提高吗?在现代公司制下,由于契约关系的存在,企业存在着多重委托代理关系。公司管理层拥有绝对权力,控制着公司的闲置资本。那么在进行投资决策时,企业管理层为了自身利益,是否对上市公司投资行为产生影响,导致企业出现过度投资行为或者投资不足行为?在此基础之上,本文选择20102013年沪深A股上市公司的经验数据作为研究对象,对共计8380个的数据样本进行观测。同时,笔者通过手工搜集并整理沪深A股上市公司的背景资料,对企业集团进行了界定。借鉴相关文献,构建公司非效率投资(投资过度、投资不足)的测量公式,设定相应的假设模型,利用多元线性回归的方法检验企业集团控制对非效率投资(投资过度、投资不足)的影响,并且考察管理层权力在这种影响关系中所发挥的调节作用。具体而言：在理论研究部分,本文通过梳理国内外相关领域以往的文献资料,在此基础上,从理论出发,分析企业集团控制、管理层权力以及非效率投资(投资过度、投资不足)之间的关系和作用机制,提出了本文的假设构想,组织了文章的研究路径与研究模型。在该理论模型当中,企业集团控制以及非效率投资(投资过度、投资不足)分别为自变量与因变量,并将可能发挥着调节作用的管理层权力作为调节变量,同时参照已有的文献选取了控制变量。在本文第四章,第一步进行描述性统计分析,用做探究变量自身的内在规律;第二步,对主要考察变量之间是否存在的线性关系,利用Spearman相关系数分析进行了相关性分析;第三步,为了检验本文假设的成立与否,进行了多元线性分析;第四步,出于检验本文结论的稳健可信性之考虑,本章通过对相关变量含义再次界定,变化样本的数量来再次实施检验。本文主要借助Excel以及SPSS19.0进行数据处理步骤,使用Eviews6.0进行实证分析步骤。研究结论证明：受企业集团控制的上市公司与独立公司在非投资效率(投资过度、投资不足)程度上存在着差异。由于代理问题的存在,上市公司的管理者通过向集团母公司进行寻租,这促进了上市公司的过度投资行为,缓解了其投资不足行为。而且上述现象在管理层权利越大的情况下越严重,加重了代理成本。具体而言,相比于独立上市公司,受企业集团控制对公司的投资过度行为有着促进作用,对公司的投资不足行为有着缓解或抑制作用;另外,在管理层权力越大的情况下,与独立上市公司相比较,企业集团控制与投资过度、投资不足之间的关系程度更强,最终的实证结果验证了管理层权力对上述关系具有的调节作用。基于理论分析与实证研究,本文认为我国的集团公司应当加强内部资金管理,重视企业集团控制对成员公司投资效率方面的影响。适度的利用企业集团的内部资本市场,可以缓解上市公司在资金方面的不足,提高内部资本配置效率、成员公司的投资效率。但是,若不恰当的利用企业集团母公司组建的内部资本市场,就会导致成员上市公司的非效率投资现象。另外,由于在一定情形下,股东与管理层存在着利益冲突,使得管理者为了自身利益作出非效率投资行为,并且隶属于企业集团的上市公司上述现象更为严重。本文结论也为隶属于企业集团的上市公司加强对管理层的约束或者激励,以降低代理成本具有一定的启示意义。

关键词：企业集团管理层权力投资过度投资不足

国有资本经营预算制度、管理层货币薪酬激励与真实盈余管理——来自央企控股上市公司的经验证据

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国有资本经营预算制度、管理层货币薪酬激励与真实盈余管理——来...

作者：郭艳红东北财经大学

学位级别：硕士

近年来,国家大力推进国有企业改革,其数量和规模方面均取得了显著的成效,而国有企业能否健康发展也影响着经营性国有资产的运行状况,同时影响着国民经济的健康发展。因此公众对于国有企业的关注也越来越多,其中收益上缴话题也逐渐摆上议... 详细信息

近年来,国家大力推进国有企业改革,其数量和规模方面均取得了显著的成效,而国有企业能否健康发展也影响着经营性国有资产的运行状况,同时影响着国民经济的健康发展。因此公众对于国有企业的关注也越来越多,其中收益上缴话题也逐渐摆上议题,纳入对国有企业改革的重要举措之一。国有资本经营预算制度自2007年开始在部分中央企业试行,而这一举措也标志着国有企业上缴利润的新篇章正式开始了历史征程。自制度实施以来,不少学者对其实施效果进行了理论分析和实证检验。一方面,不少学者认为国有资本经营预算的实施具有积极的影响,能提升国有企业的业绩,促进国有企业的保值增值,另一方面,也有学者认为目前我国的国有资本经营预算制度尚处于起步阶段,有待进一步完善,其实施效果存在一定的局限性。而对于制度实施效果的研究,都集中于投资效率、企业绩效以及资本配置方面,当然,也有学者从应计盈余管理的角度探讨制度的实施效果。因此结合国有企业盈余管理的动机和手段,本文拟从真实盈余管理的角度来探讨收益上缴的实施效果。同时,管理层货币薪酬激励作为公司治理的重要组成内容,目前关于管理层激励与盈余管理关系的研究不在少数,但结论尚不一致,且多数集中在应计盈余管理方面。我国从2004年1月1日起施行《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》,对央企管理层的货币薪酬做了明确规定,且在2006年进行了进一步的补充和完善,因此,本文将中央企业管理层货币薪酬激励的实施与真实盈余管理行为的关系也纳入本文的实证研究当中。而考虑到管理层激励实施效果的好坏直接影响到管理层的经营管理行为,进而影响到收益的上缴,因此本文同时探讨其对国有资本经营预算制度实施效果产生的影响。本文在对现有研究文献进行总结梳理的前提下,采用规范研究与实证分析两种方式展开本文的研究,从真实盈余管理的角度探讨国有资本经营预算制度的实施效果,以2004—2009年实施国有资本经营预算制度的央企控股上市公司作为测试组,通过PSM核匹配方法匹配出相应的控制组样本,然后通过DID模型检验国有资本经营预算制度的实施效果。作为公司治理的重要组成部分,本文研究了管理层货币薪酬激励对企业真实盈余管理行为的影响,之后将管理层货币薪酬激励作为调节变量,考察其对国有资本经营预算制度实施效果的调节作用。最后,在对实证研究结果进行分析的基础上得出本文的结论,根据结论和我国目前存在的制度不合理等问题给出了相应的建议。本文研究结论如下:(1)国有资本经营预算制度的实施能有效抑制企业的真实盈余管理行为;(2)货币薪酬激励与企业的真实盈余管理行为负相关;(3)货币薪酬激励显著促进了国有资本经营预算制度的实施与企业真实盈余管理之间的负向关系。基于本文的实证研究结论,本文给出的政策建议如下:(1)增加预算实施范围内的企业,将国有资本经营预算制度推广到更多的企业——分别从横向和纵向两个角度拓宽预算涵盖的企业范围;(2)完善中央企业薪酬激励机制——从根本来讲应使国有企业的管理层转变其固有的角色定位和传统观点;从公司层面而言,建立以货币薪酬激励为主的薪酬激励体系;从整个市场层面而言,逐步完善职业经理人选聘机制,加快推进市场化进程;(3)逐步完善企业监督管理体制。加快推进混合所有制改革,多方共同参与中央企业的管理,扩大社会资本的融资渠道和范围,从而为中央企业注入新鲜血液,并有效增加对中央企业的监管,进而抑制高管的短视行为;(4)加快推进长期激励体系的建立和完善,加快推进股权激励制度,使其与货币薪酬激励相配合,充分发挥管理层的积极治理作用。

关键词：国有资本经营预算制度货币薪酬激励真实盈余管理

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本土品牌、外资进入与策略性品牌竞争

本土品牌、外资进入与策略性品牌竞争

作者：冯江茹东北财经大学

学位级别：硕士

随着进入东道国市场的外资企业数量的增多及投资规模的迅速扩张，外资进入引发的问题也日益突出。合资并购领域中，外资企业“弱化”本土品牌市场影响力的品牌竞争就是比较突出的问题之一。本文在承认外资进入对本土品牌发展有溢出效应... 详细信息

随着进入东道国市场的外资企业数量的增多及投资规模的迅速扩张，外资进入引发的问题也日益突出。合资并购领域中，外资企业“弱化”本土品牌市场影响力的品牌竞争就是比较突出的问题之一。本文在承认外资进入对本土品牌发展有溢出效应的情况下，从外资企业控制本土品牌后，本土品牌市场份额逐步下降甚至消失的现象入手，运用微观经济学、产业组织理论、信息经济学及品牌学理论，采用理论分析与案例研究相结合的方法，对外资进入引发的本土品牌消失问题进行分析，重点探讨了外资企业的品牌竞争策略，并分析了本土企业的品牌决策及约束条件。论文的主要内容与框架结构安排如下：第一章描述外资企业控制本土品牌后，本土品牌市场份额逐渐下降甚至消失的现象及选题意义，说明相关研究现状及本文的研究特色、研究方法和分析思路。第二章分析品牌对提高企业市场竞争优势地位所起的基本作用及作用机制。对企业来说，品牌与企业其他优势资源一样，有利于提高企业市场份额，增强市场势力。企业可以通过品牌降低信息不对称程度，形成产品差异化，构筑进入壁垒，以增强市场势力。第三章重点研究了外资企业影响本土品牌的途径，以为分析外资企业的品牌策略提供基础。同时，本部分描述了中国引进外资的概况、外资企业对东道国品牌产生影响的主要领域。外资企业影响本土品牌的途径：(1)与本土企业合资(2)并购本土企业(3)直接收购本土品牌。第四章是本文的核心部分，详细探讨了外资企业进入东道国市场参与市场竞争的品牌策略。(1)运用产业组织理论，对进入东道国市场初期的外资品牌的市场地位进行分析，并论述了外资品牌面临的由消费者偏好差异、信息不对称、广告及分销渠道形成的进入壁垒;(2)说明外资企业控制本土品牌后采取的两种截然不同的品牌竞争策略：消灭式品牌竞争策略和收编式品牌竞争策略;(3)分析影响外资企业品牌竞争策略选取的多种原因：外资企业对品牌与非品牌资源的偏好、本土品牌市场影响力的大小、内外资品牌产品定位差异以及外资企业控制本土品牌的程度;(4)探讨了外资企业利用本土品牌可以得到的收益以及消灭式品牌竞争策略的具体实施方式，即外资企业是怎样一步一步“弱化”本土品牌市场影响力的。第五章分析了本土企业的品牌决策及约束条件。本土品牌受外资企业影响是内外资企业之间正常合资并购行为的必然结果，合资并购中本土企业的品牌决策也会影响本土品牌的发展。尽管本土品牌被外资企业控制后可能会被“雪藏”，但本土企业将品牌使用权或所有权转让给外资企业的现象却频仍发生，从未间断，影响本土企业做出这种品牌决策的约束条件如下：(1)企业整体竞争力不强;(2)企业资金链吃紧;(3)地方政府的“寻租”行为。第六章是本文的总结，提出了本文的结论、政策含义以及研究的不足之处。

关键词：本土品牌外资进入市场竞争品牌策略

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农村义务教育经费保障机制改革的成效评价

统计研究 2014年第12期31卷 61-68页

作者：靳卫东山东财经大学经济学院

"新机制"改革的核心任务是,建立农村义务教育财政投入的长效机制,成效评价应重点考察财政投入效应。本文利用FRDD方法,对2006年"新机制"改革的实证研究表明,在数量上,西部农村地区的人均义务教育财政投入显著提高;在财政资源配置结构上... 详细信息

"新机制"改革的核心任务是,建立农村义务教育财政投入的长效机制,成效评价应重点考察财政投入效应。本文利用FRDD方法,对2006年"新机制"改革的实证研究表明,在数量上,西部农村地区的人均义务教育财政投入显著提高;在财政资源配置结构上,西部农村落后地区获得了更多的转移支付,而中等收入地区的义务教育财政投入水平仍然较低,财政中立性原则没有得到充分体现;在管理制度上,"新机制"改革没能有效提高县级政府的义务教育财政努力程度,存在显著的挤出效应,降低了财政资源的使用效率。

关键词：义务教育财政投入改革评价

我国信用担保机构存在问题及规范发展政策建议

维普期刊数据库

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我国信用担保机构存在问题及规范发展政策建议

作者：韩文静东北财经大学

学位级别：硕士

中小企业在繁荣经济、增加就业、促进创新等方面发挥着重要作用,是促进我国国民经济发展的重要力量,但是由于我国资本市场不完善,中小企业直接融资有限,而以银行贷款为主的间接融资又由于其自身信用不足、经营不稳定、抗风险能力差等原... 详细信息

中小企业在繁荣经济、增加就业、促进创新等方面发挥着重要作用,是促进我国国民经济发展的重要力量,但是由于我国资本市场不完善,中小企业直接融资有限,而以银行贷款为主的间接融资又由于其自身信用不足、经营不稳定、抗风险能力差等原因很难得到满足,因此中小企业面临严重的融资难问题。解决中小企业融资难的有效途径之一就是建立信用担保机构。从1993年我国第一家担保机构——中国经济技术投资担保有限公司成立,标志着我国担保机构开始起步,经过近20年的发展,我国信用担保机构不断发展壮大,截止2010年底我国共有信用担保机构6030家,与10321家银行业金融机构（含分支机构）开展了融资担保业务合作,提供担保额11503亿元。担保机构数量和业务规模快速发展的同时,也出现担保机构的质量参差不齐,担保机构的业务经营混乱无序等诸多问题,影响了担保业的形象,甚至扰乱了正常的金融市场秩序。从2009年开始,国务院下发文件,由银监会牵头七部委组成的担保机构联席会议开始负责全国担保机构的监管,并指示地方政府负责当地担保机构的监管,担保机构的监管开始明确,针对担保机构出现的问题,2010年3月由七部委下发《融资性担保机构管理暂行办法》及8个配套制度对融资性担保机构进行规范,担保机构全国性的规范整顿正式开始。本文总结了自2001年以来我国担保机构的发展状况,从宏观上把握我国担保机构的发展历程和发展现状,并结合实践对我国融资性担保机构和非融资性担保机构的问题进行了分别的探讨和研究,提出融资性担保机构的市场定位,业务经营,银行合作机制,资本补偿机制,风险控制机制及监管机制等方面均有待完善,而非融资性担保机构除以上待完善问题之外,在准入退出机制,业务经营范围,风险控制能力,监管机制等方面面临更加严峻的问题,亟待规范。本文结合当前我国担保机构的规范整顿情况,分别提出我国当前融资性担保机构和非融资性担保机构规范发展政策建议,本文认为,融资性担保机构的市场定位应该属于非银行金融机构,并且应该由银行业监督管理委员会进行监督管理,有必要进一步规范融资性担保机构的经营行为。从担保机构的收益风险角度对担保机构的资本补偿,银行放大倍数等进行了数量分析,提出担保机构的资本补偿数额应该保证担保机构资可抵债,担保机构的最佳放大倍数应该使得担保机构与银行总收益最大。对于担保机构的风险防范机制,除了完善担保机构的风险控制之外,还应该尽快规范再担保机构的管理,完善风险分担机制,针对担保机构之间的业务合作,提出建立担保联盟整合担保资源,增强担保机构之间的业务合作,并提出了担保联盟的具体建设思路和框架。对于非融资性担保机构,本文认为非融资性担保机构应属于非银行金融机构,也应该由银行业监督管理委员会进行监督管理,且同样应该实行许可经营,非融资性担保机构业务范围,风险控制,监管机制等也应参考融资性担保机构管理办法进行相应规范。

关键词：中小企业信用担保机构规范

人民币增加值实际有效汇率对中国企业OFDI的影响——基于A股上市企业的实证研究

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人民币增加值实际有效汇率对中国企业OFDI的影响——基于A股上市...

作者：纪钧尧东北财经大学

学位级别：硕士

人民币汇率对中国企业对外直接投资的影响,一直是国际金融与投资领域研究的热点问题之一,现有研究多使用双边名义汇率和基于传统贸易额的实际有效汇率进行分析。然而,近些年来随着我国企业逐步融入全球市场体系和产业分工体系,我国与其... 详细信息

人民币汇率对中国企业对外直接投资的影响,一直是国际金融与投资领域研究的热点问题之一,现有研究多使用双边名义汇率和基于传统贸易额的实际有效汇率进行分析。然而,近些年来随着我国企业逐步融入全球市场体系和产业分工体系,我国与其他经济体之间的中间产品贸易比重逐步加大,在这一背景下,双边名义汇率和基于传统贸易额的实际有效汇率无法准确衡量人民币的真实价值,而基于增加值贸易的实际有效汇率能够更准确地衡量中国的对外贸易情况,也可以更准确地衡量人民币的对外竞争力。因此,本文从增加值贸易视角入手,研究人民币增加值实际有效汇率对中国企业对外直接投资的影响。本文的研究不仅有助于丰富国际直接投资理论,还可以为中国制定推进人民币汇率市场化改革和企业“走出去”的政策提供理论依据与决策参考。全文的研究内容与结论如下:第一章为绪论。主要阐述本文的研究背景和研究意义,在梳理与评述实际有效汇率的测度、汇率对对外直接投资的影响以及影响对外直接投资的其他因素的基础上,提出本文的研究内容与方法以及研究的创新与不足。第二章为理论基础与作用机制。首先,梳理和总结本文研究所涉及的相关理论,包括汇率的直接投资效应理论、企业对外直接投资相关理论。其次,分别从直接和间接角度入手,分析人民币增加值实际有效汇率对中国企业OFDI影响的作用机制。机制分析结果表明,人民币增加值实际有效汇率上升能够降低在海外从事生产的相对成本,导致本国企业的财富相较于东道国的财富增值,提高人民币标价商品的出口价格等渠道,促使本国企业对外直接投资。同时还通过改变企业在市场中的经营环境而提高企业全要素生产率,进而促进企业OFDI。第三章为人民币增加值实际有效汇率与中国企业OFDI的变化趋势。首先,在测算人民币增加值实际有效汇率的基础上,计算并分析人民币增加值实际有效汇率的变化趋势。其次,分别从总量层面和企业层面对中国的对外直接投资发展现状进行分析。结果发现:一方面,人民币增加值实际有效汇率与基于传统贸易的人民币实际有效汇率的变化趋势基本一致,均是稳步升值的态势。但相较于增加值实际有效汇率,传统实际有效汇率高估了人民币实际有效汇率的升值幅度,而增加值实际有效汇率调降了人民币的对外竞争力。另一方面,我国开展对外直接投资的境内企业数量、设立的境外企业数量以及投资规模在近些年都有较为明显的提升。第四章为人民币增加值实际有效汇率对企业OFDI影响的实证分析。首先,以前文的理论分析与作用机制为基础,通过构建Heckman两阶段回归模型和中介效应模型,实证研究人民币增加值实际有效汇率对中国企业OFDI的影响。其次,进一步将总体样本进行划分,实证检验人民币增加值实际有效汇率对中国企业OFDI的影响在不同类型企业以及不同投资东道国中的异质性。再次,借鉴中介效应模型的思路,检验人民币增加值实际有效汇率影响企业OFDI的企业全要素生产率渠道。最后,采用更换回归模型、考虑内生性问题等方法对前述结果进行稳健性检验。结果显示:第一,人民币增加值实际有效汇率上升既会提高我国企业开展对外直接投资的概率,又可以增加我国企业的对外直接投资规模。第二,人民币增加值实际有效汇率对企业对外直接投资的影响在不同所有制企业和不同经济发展水平东道国中表现出明显的异质性。从不同所有制企业来看,人民币增加值实际有效汇率上升会显著提高非国有企业进入对外直接投资市场的意愿以及投资规模,而对国有企业对外直接投资规模影响不显著。从不同发展水平东道国来看,人民币增加值实际有效汇率上升对企业向发达经济体开展对外直接投资产生显著促进作用,对向发展中经济体的投资规模影响不显著。第三,企业全要素生产率是人民币增加值实际有效汇率上升促进企业OFDI规模增加的重要渠道,但其只起到了部分中介作用。第五章为研究结论与政策启示。在对全文的研究结论进行总结的基础上,从政府部门着重考虑基于增加值贸易的有效汇率、推动人民币汇率市场化机制改革以及打造并完善国内企业对外投资信息交流平台等方面提出相应的启示。本文的创新点集中体现在三个方面:第一,采用更契合国际分工现实的人民币增加值实际有效汇率作为人民币汇率水平的量化指标,弥补了已有研究多采用传统贸易流量计算实际有效汇率的缺陷。第二,从企业层面视角分析人民币汇率变化对对外直接投资的影响,并充分考虑企业异质性和企业投资东道国差异性,弥补了已有研究多从宏观层面进行分析和较少考虑企业特征差异的缺陷。第三,使用Heckman两阶段回归模型,同时从企业是否进入境外直接投资市场和进入市场后的投资规模两个方面考察人民币实际有效汇率对直接投资的影响,弥补了已有成果大都只从规模视角进行研究的缺陷。

关键词：增加值贸易实际有效汇率对外直接投资 Heckman两阶段模型