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论“投资”定义缺失对icsid仲裁管辖的影响——《解决国家与他国国民间投资争端的公约》第25条的正当解读

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学海 2013年第5期 133-139页

作者：于文婕南京理工大学法学系南京理工大学国际经贸问题研究中心

学术界和icsid仲裁实践对于在依据双边投资协定将争端提交至icsid时,《解决国家与他国国民间投资争端的公约》第25条第1款缺失"投资"定义的法效解读大相径庭。由于"投资"定义缺失并非是基于"同意"要件的存在而作的制度设计,而是缔约各... 详细信息

学术界和icsid仲裁实践对于在依据双边投资协定将争端提交至icsid时,《解决国家与他国国民间投资争端的公约》第25条第1款缺失"投资"定义的法效解读大相径庭。由于"投资"定义缺失并非是基于"同意"要件的存在而作的制度设计,而是缔约各国无法对其具体定义达成一致所致的结果,同时,双边投资协定亦并非递交争端至icsid的唯一依据,因此公约第25条第1款所规定之"投资"要件是确立icsid仲裁管辖的必备要件,与双边投资协定投资定义条款是相互独立、并行不悖的关系。icsid仲裁庭对"投资"定义缺失的法效的不同理解,导致icsid对个案仲裁管辖的不确定性。在icsid仲裁实践尚不明朗的情况下,应通过完善双边投资协定中"投资"的定义以避免不确定性。

关键词： icsid 投资定义仲裁管辖

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icsid仲裁裁决承认与执行问题研究

ICSID仲裁裁决承认与执行问题研究

作者：詹妙灵广东外语外贸大学

学位级别：硕士

基于《关于解决国家和他国国民之间投资争端公约》(以下简称《华盛顿公约》)而产生的icsid仲裁机制为涉及主权国家的国际投资争议的合理解决提供了可能。然而,一项国际商事仲裁的效力最终要取决于其所作裁决能否得到承认与执行。我们注... 详细信息

基于《关于解决国家和他国国民之间投资争端公约》(以下简称《华盛顿公约》)而产生的icsid仲裁机制为涉及主权国家的国际投资争议的合理解决提供了可能。然而,一项国际商事仲裁的效力最终要取决于其所作裁决能否得到承认与执行。我们注意到,不同于依赖《纽约公约》的传统国际商事仲裁裁决承认与执行,icsid自带一套完整的仲裁裁决承认与执行机制。虽然绝大多数败诉国都主动遵守和履行有关icsid仲裁裁决,但由于各国对《华盛顿公约》相关条款的理解不同,以及对icsid仲裁裁决独特的承认与执行机制了解不够,司法实践中,被申请执行地法院常常试图运用国内法和公共政策对有关icsid仲裁裁决进行审查,混淆仲裁裁决承认与执行的区别,还以国家及其财产执行豁免规则拒绝强制执行有关icsid仲裁裁决。有鉴于此,笔者认为icsid行政理事会有必要对《华盛顿公约》相关条文的含义和具体适用问题进行官方释义,使胜诉的私人投资者和败诉的东道国在遵守和履行有关icsid仲裁裁决时有章可循。此外,各缔约国也应尽早制订与《华盛顿公约》相配套的国内法,使icsid仲裁裁决在国内法院的承认与执行更为清晰与便利。作为《华盛顿公约》的缔约国,中国今后以东道国或者以投资者母国的身份会更加频繁的涉及icsid仲裁裁决,这意味着我国必须考虑未来icsid仲裁裁决承认与执行中可能出现的问题。通过对有关国家承认与执行icsid仲裁裁决司法实践的考察,笔者认为,我国有必要对国内法院审查icsid仲裁裁决的标准以及国家及其财产豁免规则对裁决执行的影响等问题开展正式的研究,以尽早制订与《华盛顿公约》相配套的国内法。

关键词： icsid 华盛顿公约 icsid仲裁裁决承认与执行国家豁免

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icsid管辖权制度研究

ICSID管辖权制度研究

作者：江鹏华东政法大学

学位级别：硕士

由于我国已经是《解决国家与他国国民间投资争端公约》(简称《公约》)的缔约国,而且在双边投资条约(BIT)中也规定icsid管辖条款,所以有必要研究icsid管辖权问题。第一章罗列了《公约》第二章的规定,进而认为icsid管辖权可分三部分论述,... 详细信息

由于我国已经是《解决国家与他国国民间投资争端公约》(简称《公约》)的缔约国,而且在双边投资条约(BIT)中也规定icsid管辖条款,所以有必要研究icsid管辖权问题。第一章罗列了《公约》第二章的规定,进而认为icsid管辖权可分三部分论述,即争端当事人适格、争端当事人同意和争端性质适格。鉴于《公约》的规定过于抽象,不够明确,所以采用了案例分析的方法,并主要参考了外国学者的观点,对这三个条件逐个研究。第二章论述了《公约》对争端当事人的规定,其中有关缔约国的规定比较容易理解,歧义不大。难点在于投资者,由其是法人投资者国籍的认定标准问题。由四个案例得出的结论主要为:仲裁庭通过对投资概念的解释可以避开东道国公司是否受外国控制的问题;《公约》对于法人投资者国籍的问题存在漏洞,即便适用目的解释也无法弥补。此外,还分析了法人投资者在仲裁过程中国籍变更的问题,并认为持续国籍原则作为国际习惯法还是应该适用的。第三章论述了《公约》对争端当事人同意的规定,其中涉及同意的表现形式和同意的效力问题。实践中,东道国的同意一般表现为BIT中的icsid仲裁条款,而投资者的同意一般表现为提交icsid仲裁申请。所以争端当事人同意并不要求同时作出,也不要求表现为单一条款。至于双方同意的效力,只要双方都已经同意,就不能单方撤销。第四章论述了《公约》对争端性质的规定,认为可将争端分为条约之诉与合同之诉,并论述了两者的关系。条约之诉不但可以从东道国缔结的BIT中找到依据,还可从国际法委员会2001年通过的《关于国家责任的条款草案》中找到依据。合同之诉也存在被icsid受理的可能,主要有三种途径,即通用争端解决条款、保护伞条款和最惠国条款。其中通用争端解决条款即便存在,投资者也很难利用;保护伞条款尽管可能使违反投资合同的行为转变为违反条约的行为,但可能性不大,除非BIT缔约国明确认可;最惠国条款同样很难作为直接提起合同之诉的理由。最后以一个虚拟案件为例,运用之前的分析,得出的结论是,合同之诉很难被受理,而条约之诉被icsid受理的可能性很大。

关键词： icsid 管辖权国籍条约之诉合同之诉

icsid仲裁裁决撤销理由之实证分析 ——以代际演变为视角

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ICSID仲裁裁决撤销理由之实证分析 ——以代际演变为视角

作者：张舒宇厦门大学

学位级别：硕士

icsid仲裁裁决撤销制度是维护icsid仲裁裁决的最后一道防线。本文主要采用实证研究的方法,探讨该制度中撤销标准的代际变化趋势,据此分析其仍然存在的缺陷,总结各主要改革方案的利弊,并期待国际社会最终能够实现对icsid仲裁裁决撤销制... 详细信息

icsid仲裁裁决撤销制度是维护icsid仲裁裁决的最后一道防线。本文主要采用实证研究的方法,探讨该制度中撤销标准的代际变化趋势,据此分析其仍然存在的缺陷,总结各主要改革方案的利弊,并期待国际社会最终能够实现对icsid仲裁裁决撤销制度的合理改革。本文除引言和结论外,正文共分为以下五章:第一章对于icsid仲裁裁决撤销制度进行概述,结合相关起草文件分析其起草历史,并对《华盛顿公约》第52条进行法条分析,从中总结出icsid仲裁裁决撤销制度的特点。第二、三、四章分别以“仲裁庭明显越权”“严重违背基本程序规则”“裁决未陈述其所依据的理由”三个重要撤销理由为切入点,分析这些撤销理由的构成要件,并通过对不同时期的撤销案例进行实证分析,析出其代际变化趋势。第五章首先论述了 icsid仲裁裁决撤销制度现在仍然存在的三大缺陷,即不能保障撤销决定的一致性、裁决的实体公正性及过程的效率价值;接着总结分析了 icsid仲裁裁决撤销制度三种主要改革建议——icsid仲裁裁决撤销制度自我修正方案、脱离icsid制度建立上诉机构方案、建立icsid上诉便利制度方案的各自利弊,并论述了目前属于资本输入兼资本输出大国的中国对建立国际投资仲裁上诉制度的冀望。

关键词： icsid 仲裁裁决撤销制度投资争端解决

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icsid管辖权制度研究

ICSID管辖权制度研究

作者：吉虹中国政法大学

学位级别：硕士

任何一个国家的发展都离不开投资,国际投资的蓬勃发展也产生了大量的国际投资争端,其中国家与他国国民之间的投资争端由于其双方主体的特殊性,受到国际社会的广泛关注。根据1966年《解决国家与他国国民之间投资争端公约》成立的解决投... 详细信息

任何一个国家的发展都离不开投资,国际投资的蓬勃发展也产生了大量的国际投资争端,其中国家与他国国民之间的投资争端由于其双方主体的特殊性,受到国际社会的广泛关注。根据1966年《解决国家与他国国民之间投资争端公约》成立的解决投资争端国际中心(icsid)自成立以来,经过40多年的实践,已成为当今国际投资争端解决的最重要途径之一,中心的法律机制已得到越来越广泛的认可和接受,并且在国际投资争端解决领域发挥着越来越重要的作用。没有管辖权就没有裁量权,因此对icsid中心来说其首要问题是管辖权问题。中心对当事方的管辖并非是强制的,而是将管辖权建立在当事方共同同意对某一个或某一类特定案件提交中心进行仲裁的基础上,并且公约对中心的管辖附有限制条件,不论双方当事人是否同意,这些限制条件都可以排除对公约的适用。我国作为一个大量接收外国直接投资和对外直接投资的发展中国家,在与其他国家缔结或修改双边投资条约时,对icsid管辖权的同意方式应当采取审慎认真地态度,在尊重icsid管辖权的前提下,利用icsid管辖权制度,区别不同国家,采取不同的同意方式,以达到我国做出该种同意的预期目的,维护好我国的投资环境,并且保护我国国家主权尤其是涉外司法主权不被侵犯。本文采取比较与举例的研究方法,详细阐述并分析了《解决国家与他国国民间投资争端公约》对管辖权所作的各项规定,对在icsid仲裁实践中反映出的对有关公约条文的详细说明都进行了进一步的阐释。在这一过程中,引用了大量icsid中心仲裁的案例,将理论与仲裁实务相结合,对于更好的理解icsid管辖权制度,利用公约的仲裁体制维护我国政府与对外投资者的利益都具有重要的意义。最后文章对我国目前在缔结与修改双边投资条约时对icsid管辖权的同意方式现状作一简要分析,通过与美国、加拿大等发达国家之间的横向对比,讨论究竟何种同意方式最适合我国目前经济发展现状,并就该问题提出建议。

关键词： icsid 管辖权中国双边投资条约

icsid背景下仲裁员利益冲突披露问题研究

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ICSID背景下仲裁员利益冲突披露问题研究

作者：吴迪欢西南财经大学

学位级别：硕士

东道国与其境内的外国投资者在投资事务方面出现的争端在国际投资领域是较为常见的且较难处理的。想要合理有效地处理好二者之间争端的问题,吸引越来越多的境外资本对发展中国家进行投资,改善整个国际投资环境,加强国家与国家的投资交... 详细信息

东道国与其境内的外国投资者在投资事务方面出现的争端在国际投资领域是较为常见的且较难处理的。想要合理有效地处理好二者之间争端的问题,吸引越来越多的境外资本对发展中国家进行投资,改善整个国际投资环境,加强国家与国家的投资交流以及资本的自由往来。1965年,联合国下属的世界银行组织召开了相关会议,并制定了《华盛顿公约》。随着相关国家在该公约上同意与签字,该公约自1966年10月14日起生效。1965年,针对签署公约的成员国之间在投资事务上发生的纠纷,为更好地处理相关问题,建立了国际投资争端解决中心(以下简称“中心”或“icsid”)。随着国际投资的频繁发生、中心影响力的日益壮大,我国也在1993年正式成为《华盛顿公约》的缔约国之一。伴随着“一带一路”的推进,越来越多的企业走出国门,进行了大量的海外投资,随之也出现诸多投资争端。对《华盛顿公约》中的规则进行深入地探讨,在一定程度上能够帮助我国在处理未来的国际投资争端问题上趋利避害。中心下的仲裁员利益冲突披露问题是最近仲裁规则改革的一个热点问题。本文站在前辈的肩膀上,分析中心判例,目的在于进一步探索中心下仲裁员利益冲突披露问题,并对中心关于此问题给予相关的完善方案,希望将来中心在处理国际投资争端事务的过程中能够更加高效、影响力更大。第一部分论述国际投资仲裁员利益披露问题的理论基础。具体包括利益冲突披露的概念界定、仲裁员利益冲突披露问题的实质是仲裁员的独立性与公正性问题。此问题的讨论,介绍了本文研究内容的理论和实践背景,为第二部分做出了铺垫。第二部分主要分析icsid下仲裁员利益冲突披露的问题。从一般理论过渡到聚焦仲裁员的利益冲突披露规则在仲裁实践中的问题。通过分析中心案例,探究了icsid的相关规定以及此规定存在的问题。第三部分承接上文,提出icsid下仲裁员利益冲突披露问题的对策。此部分针对上文中的问题作出一一回应,分别为细化披露事项、加强仲裁员利益冲突披露义务与回避制度之间的衔接以及确定披露的视角三方面,提出尽可能明确的标准,推动icsid仲裁规则在仲裁员利益冲突披露问题上的细化。

关键词：国际投资仲裁 icsid 仲裁员利益冲突披露

icsid裁决适用公平公正待遇条款实证研究——兼论对中国之启示

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ICSID裁决适用公平公正待遇条款实证研究——兼论对中国之启示

作者：陈宇佳华东政法大学

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在国际投资的发展历史上,相较于公平公正待遇条款,征收条款曾经具有更为重要的地位。然而,由于大规模的征收、国有化逐渐减少并让位于更不具有侵略性的东道国经济政策方法,以及公平公正待遇作为绝对的待遇标准的天然特性,以公平公正待... 详细信息

在国际投资的发展历史上,相较于公平公正待遇条款,征收条款曾经具有更为重要的地位。然而,由于大规模的征收、国有化逐渐减少并让位于更不具有侵略性的东道国经济政策方法,以及公平公正待遇作为绝对的待遇标准的天然特性,以公平公正待遇作为权利主张依据逐渐成为十分受欢迎的诉讼策略。现如今,除了根据案件事实选择的其他的权利主张依据外,几乎每一个案件都会主张公平公正待遇作为权利依据。就icsid适用公平公正待遇条款的演进来看,在1999年之前的icsid裁决中不存在涉及公平公正待遇问题的情况;直至2000年才出现首例仲裁庭裁决东道国违反公平公正待遇的案例。而自2007年开始,公平公正待遇条款逐渐成为了icsid在解决国际投资争端中的重要依据。本文以至2017年12月31日为止icsid公布已裁决的163例英文仲裁为基础,进行了数据统计和可视化分析。通过对icsid适用公平公正待遇仲裁裁决的统计和分析,可以看到,仲裁庭适用公平公正待遇的一般路径为,对公平公正待遇的判断标准进行解释和认定,接着根据具体案件事实就相应的公平公正待遇责任门槛的判断要素进行适用。其中,影响公平公正待遇的判断标准以及其责任门槛的判断要素的主要参数,是公平公正待遇条款的表述方式和时间发展。通过对公平公正待遇条款的表述方式和时间发展对判断标准以及责任门槛的判断要素产生的影响的数据统计和可视化分析,本文在第三章对所发现的规律进行了阐述。通过这种规律性,笔者尝试对中国国际投资条约的设计作出建议,并探讨了中国投资者境外投资应注意的问题。本文一共分为四章。第一章为基本理论的阐述与问题的提出,在阐述了公平公正待遇条款的内涵后,对该条款的演进和发展中面临的问题展开进一步探讨,并针对公平公正待遇条款发展中面临的问题,给出了美欧的路径选择。第二章是通过至2017年12月31日为止icsid公布的已完结的163例英文仲裁,进行数据统计和可视化分析,其中主要分为三个层次,包括基本数据分析、影响公平公正待遇适用的数据分析、公平公正待遇责任门槛的数据分析。第三章是在第二章数据统计的基础上,对icsid适用公平公正待遇展开更深入的规律性分析,主要分为两个层次:(一)影响公平公正待遇判断标准的参数及其规律;(二)影响公平公正待遇责任门槛判断要素的参数及其规律。结合前三章的论证,第四章主要就中国国际投资条约的设计提出了建议。另外,还提到了中国投资者境外投资应当注意的问题。最后在结语部分,针对本文的整个研究过程和主要研究结论进行了归纳总结。

关键词： icsid 公平公正待遇判断标准责任门槛

国际投资法前沿问题与中国投资条约的完善——“中国与icsid”国际投资法与仲裁高级研讨会综述

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西安交通大学学报（社会科学版） 2013年第3期33卷 74-78页

作者：王朝恩王璐西安交通大学法学院陕西西安710049

在"中国与icsid"国际投资法与仲裁高级研讨会期间,专家围绕国际投资法与仲裁领域热点和前沿问题进行了研讨;认为国际投资法正处在持续深化和不断发展之中,国际投资法在价值定位、条约形式和具体规范等方面均取得了巨大的进展,但同时也... 详细信息

在"中国与icsid"国际投资法与仲裁高级研讨会期间,专家围绕国际投资法与仲裁领域热点和前沿问题进行了研讨;认为国际投资法正处在持续深化和不断发展之中,国际投资法在价值定位、条约形式和具体规范等方面均取得了巨大的进展,但同时也面临诸多的争议;国际社会应该以和谐共生、共同繁荣的理念,兼顾不同的利益需要,共同致力于构建一个和谐的国际投资法律秩序;中国作为发展中国家的投资大国,应该在国际投资法治建设中发挥更加主导性的作用。

关键词：国际投资法投资仲裁中国 icsid

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icsid:国际工程争议解决的新途径

国际经济合作 2014年第6期 22-26页

作者：林一中国人民大学法学院

在当前国际工程承包买方市场的情况下,承包商在合同争议解决方式选择上往往被迫接受当地法院诉讼而无法诉诸国际仲裁,由此埋下了较大的法律风险隐患。本文从icsid的争议解决机制及其管辖权出发,探讨在合同约定管辖之外,将国际工程争议提... 详细信息

在当前国际工程承包买方市场的情况下,承包商在合同争议解决方式选择上往往被迫接受当地法院诉讼而无法诉诸国际仲裁,由此埋下了较大的法律风险隐患。本文从icsid的争议解决机制及其管辖权出发,探讨在合同约定管辖之外,将国际工程争议提交icsid解决的可行性。

关键词： icsid 管辖权国际工程争议解决途径