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icsid仲裁中投资者的主体适格性研究

ICSID仲裁中投资者的主体适格性研究

作者：段甜恬大连海事大学

学位级别：硕士

作为最重要的投资争端解决方式之一,icsid仲裁机制在私人与东道国投资争端解决方面发挥着越来越突出的作用。运用icsid仲裁机制解决投资者争端需要满足仲裁庭拥有管辖权这一前提要件,包括属人管辖权——争端当事人适格、属事管辖权——... 详细信息

作为最重要的投资争端解决方式之一,icsid仲裁机制在私人与东道国投资争端解决方面发挥着越来越突出的作用。运用icsid仲裁机制解决投资者争端需要满足仲裁庭拥有管辖权这一前提要件,包括属人管辖权——争端当事人适格、属事管辖权——争端性质适格等。由于《华盛顿公约》和其他国际投资协定对投资者适格性没有具体统一的规定,在icsid仲裁实践过程中,属人管辖权异议使得很多仲裁案件无法进入实体审理阶段。投资者主体适格性的认定标准在国际公约、区域性协定、双边投资条约中均有涉及,如《华盛顿公约》、典型区域性协定(NAFTA和USMCA)和中外双边投资条约等均对“投资者”这一概念进行了不尽相同的界定。适格投资者在icsid投资仲裁中具有重要作用:一方面,适格投资者是启动仲裁程序的关键主体,可以将其与东道国的投资争议提交icsid中心进行仲裁;另一方面,投资者主体适格,是icsid仲裁庭确定其对争端管辖权的前提条件之一。关于投资者的主体适格性问题,在理论和实践中的争议主要表现在三个方面:从投资者适格性认定规则角度看,存在国际投资条约中的定义条款规定模糊、仲裁实践中的判定标准可操作性弱的问题;从仲裁实践来看,存在仲裁庭管辖权过度扩张、投资仲裁裁决不一致的问题;从投资者自身角度看,存在投资者通过国籍规划进行条约挑选、国有企业身份具有特殊性的问题。上述三问题的悬而未决在实践中造成了一些消极影响,针对上述问题,有如下解决路径:第一,完善投资者适格性认定规则,具体为厘清国际投资条约中的定义条款、增强仲裁实践判定标准的可操作性;第二,规范仲裁庭对案件的审理,具体为合理发挥仲裁庭的自由裁量权、合理利用仲裁裁决的先例价值;第三,规范投资者的行为,具体为在投资条约中设置利益拒绝条款、结合仲裁庭审理标准塑造国有企业私人投资者身份。从我国视角考察投资者的适格性认定这一问题,是以我国参与的icsid仲裁实践为切入点,从对渣打银行(香港)诉坦桑尼亚案、北京城建诉也门案的具体分析和反思中获得启示,即需要关注法人投资者的国籍问题、我国国有企业在投资仲裁中的身份认定问题。针对上述两个问题,我国应多方面进行完善,比如在国内制定实施《华盛顿公约》的解释或条例、完善与他国BIT中投资者定义条款、发挥我国对国际投资条约的解释作用等。

关键词： icsid仲裁投资者主体适格性法人国籍国有企业身份

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icsid仲裁员独立性研究

ICSID仲裁员独立性研究

作者：聂琪欣贵州大学

学位级别：硕士

为了确保国际投资仲裁员本身的独立性,从仲裁员的选任,到仲裁员的任职资格、披露义务、救济程序等方面,在《icsid公约》的相关规定中都有一些体现。可从事实的角度上来看,国际投资仲裁中一系列的实践操作中,《icsid公约》的规定中还是... 详细信息

为了确保国际投资仲裁员本身的独立性,从仲裁员的选任,到仲裁员的任职资格、披露义务、救济程序等方面,在《icsid公约》的相关规定中都有一些体现。可从事实的角度上来看,国际投资仲裁中一系列的实践操作中,《icsid公约》的规定中还是有很多需要完善的地方,从而产生一些仲裁员独立性受到很大的影响。在国际投资仲裁中,仲裁员是最为关键的一部分,仲裁员自身是否具有独立性,仲裁员作为国际投资仲裁活动最为重要的参与人员,其自身的独立与公正将决定着最终仲裁结果的公正。因此,在完善国际投资争端解决机制的过程中,研究icsid机制下仲裁员的独立性显得尤为重要。本文将结合国际社会实践,国际投资争端解决条约、公约等方面进行研究,对icsid机制中仲裁员相关规定存在的问题进行一个系统性的研究,并为之提出相关解决方案,并阐述icsid仲裁员独立性对我国的启示研究。除引言和结语外,本文共分为五个部分:第一部分对icsid仲裁员独立性的基本问题进行了概述,对icsid仲裁员独立性进行了界定,通过对icsid仲裁员独立性的功能分析来对icsid仲裁员独立性的具体涵义进行剖析,强调icsid仲裁员独立性不仅基于程序正义的需要,更是为了保证实体正义的实现。以此来对icsid仲裁员独立性的问题进行理论上的展开。第二部分全面分析了icsid仲裁员独立性的制度现状,以及对一些实践进行全方位的剖析。集中介绍了各个公约规则中仲裁员规定,包括仲裁员的选任主体、仲裁员人数、仲裁员的任职资格以及仲裁员的披露义务以及仲裁员回避多方面,以及通过一些实践案例来分析造成icsid仲裁员独立性制度现状的成因。第三部分探讨了icsid仲裁员独立性中存在的问题,对于icsid仲裁员独立性的相关规定,从形式模糊和实质模糊两方面进行比较。在icsid仲裁员独立性相关规定的一些列问题,披露义务规定广泛、回避申请中证明标准模糊、icsid仲裁员结构的失调成为了icsid仲裁员独立性需要完善的地方。第四部分对icsid仲裁员独立性的改革路径进行了探讨,通过明确icsid仲裁员独立性的形式要求、实质要求,完善仲裁员披露义务制度和提高发展中国家仲裁员的比例这三个方面,来分析icsid仲裁员独立性的改革路径,与此同时,总结icsid仲裁员独立性的完善建议。第五部分在此基础上,阐述icsid仲裁员独立性对我国的启示研究,对我国政府与我国投资者如何应对icsid仲裁员独立性问题提出建议。

关键词： icsid仲裁仲裁员独立性回避程序披露制度

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icsid仲裁制度商事化设计的路径依赖

惠州学院学报 2022年第1期42卷 24-30页

作者：王桂玲广东司法警官职业学院法律系广东广州510520

icsid仲裁是国际投资治理中重要的争端解决机制。路径依赖理论为厘清icsid仲裁的商事化设计提供了理论视角。作为单一的国际投资争端解决机制,《icsid公约》是在二战后大规模国有化运动、投资者母国与东道国矛盾激化背景下,各国政府间... 详细信息

icsid仲裁是国际投资治理中重要的争端解决机制。路径依赖理论为厘清icsid仲裁的商事化设计提供了理论视角。作为单一的国际投资争端解决机制,《icsid公约》是在二战后大规模国有化运动、投资者母国与东道国矛盾激化背景下,各国政府间和国际组织在经历多次多边投资立法失败情形下创设的。世界银行倡导的《icsid公约》是对早期国际投资商事仲裁实践的总结,是此前历史演化过程中传承下来的国际争端解决方式。icsid仲裁的商事化制度设计虽然并非最优,但在时间序列上占据优势,并在国际投资治理中与其他商事仲裁机构实现"协调效应"以及投资者、国家的"适应性预期",强化了icsid仲裁商事化的特质。

关键词： icsid仲裁投资者与国家仲裁路径依赖

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icsid仲裁制度锁定的动力机制

新经济 2022年第6期554卷 32-36页

作者：王桂玲广东司法警官职业学院

投资者-国家仲裁制度进入多边改革阶段,icsid是市场上占主导地位的国际投资仲裁机构。基于路径依赖的报酬递增理论推演,icsid在较长时期内仍是投资者-国家仲裁制度的主要投资机构,锁定动因主要基于既得利益集团的影响、国家退出icsid仲... 详细信息

投资者-国家仲裁制度进入多边改革阶段,icsid是市场上占主导地位的国际投资仲裁机构。基于路径依赖的报酬递增理论推演,icsid在较长时期内仍是投资者-国家仲裁制度的主要投资机构,锁定动因主要基于既得利益集团的影响、国家退出icsid仲裁制度的法律复杂性以及国家面临改革或挑战成本巨大的现实障碍三方面决定。国家是国际制度的主要施动者,然而由于国家让渡主权的法律刚性、国家重新修订国际投资条约或修改《icsid公约》成本过高,限制了国家的制度选择。随着投资者、国际律师、第三方机构广泛使用icsid仲裁制度,引发制度的积极反馈,形成icsid仲裁制度的利益集团,积极维护icsid的市场垄断地位。

关键词： icsid仲裁制度锁定利益集团国家利益

icsid仲裁中国有企业的申请人资格认定研究

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大陆桥视野 2023年第2期 127-129页

作者：赵莎不详

icsid仲裁是目前国际投资争端解决的主要途径,我国国有企业作为海外投资的重要组成部分,发生投资争端时往往被质疑其不具备icsid仲裁的申请人资格。东道国通常利用Broches标准的模糊性,主张国有企业“充当政府代理人”“行使政府基本职... 详细信息

icsid仲裁是目前国际投资争端解决的主要途径,我国国有企业作为海外投资的重要组成部分,发生投资争端时往往被质疑其不具备icsid仲裁的申请人资格。东道国通常利用Broches标准的模糊性,主张国有企业“充当政府代理人”“行使政府基本职能”来否认其“投资者”身份,使国有企业得不到应有的救助。国有企业应当明确自己的投资者地位,积极主动通过一系列改革方式避免申请人资格遭受质疑,最终能够得到应有的救助。

关键词：国有企业 icsid仲裁投资者竞争中立

国有企业在icsid仲裁中的投资者地位研究

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国有企业在ICSID仲裁中的投资者地位研究

作者：高彩诗河南大学

学位级别：硕士

近年来,国有企业参与国际投资活动不断增多,成为国际投资的主要参与者和主权投资的主要方式。但发生投资矛盾、争端时,由于国有企业独特的政治经济双重属性,投资行为的性质、目的、投资者地位认定等问题易受到质疑。因国有企业的政治属... 详细信息

近年来,国有企业参与国际投资活动不断增多,成为国际投资的主要参与者和主权投资的主要方式。但发生投资矛盾、争端时,由于国有企业独特的政治经济双重属性,投资行为的性质、目的、投资者地位认定等问题易受到质疑。因国有企业的政治属性将其视为政府代理人,从而将投资行为归因于国家行为,将所引发的争端上升为国家间的争端。icsid作为专门解决私人投资者与东道国之间争端的全球性机构,国有企业是否具有私人投资者身份决定了可否诉请国际投资仲裁寻求救济,但该规则并未明确,且实践表明,仲裁庭在个案中的判定标准并不统一,判定逻辑存在局限性。本文主要分为四个部分,从问题的提出以及对国际投资协定和仲裁实践层面涉及的仲裁标准分析论证,并给出对策建议。第一部分,通过仲裁案例引出当前对于国有企业投资者地位判定标准不明确的问题。由于《华盛顿公约》对投资者范围界定的模糊,以及国际投资协定中各国投资者范围表述不一致,导致仲裁庭在判定一方国有企业是否为适格仲裁主体时,判定标准不明确且适格性认定不全面,在审查投资活动时,未能充分考虑投资行为性质以及行为目的。第二部分,梳理国际投资条约,厘清不同条约情形下的仲裁裁决思路。其中投资者范围中明确包含国有企业主体的占少数,此种情形下寻求仲裁救济必然有条约优势,大多数条约投资者范围中均未提及国有企业,该情形下就要参照一般解释规则来明确。梳理国际社会投资协定的最新实践,表明RECP、CAI中对于投资者的界定明确包含国有企业,并对国有企业行为性质的界定标准由单一的所有权、控制权标准,发展为今天的所有权、控制权、决策权以及公司重要成员的任命权等综合考究。第三部分,分析国有企业以申请人和被申请人两个角度参与仲裁实践时,仲裁庭的考量要素。首先《华盛顿公约》中相关规定立法空白,并未将国有企业排除在适格投资者之外,也未将其明确视为适格投资者。其次,相对于国家行为归因原则,Broch es标准不论是法律适用基础亦或是两要件本身都存在局限性,应通过国家行为归因原则项下的具体要素完善仲裁规则来指引仲裁实践。第四部分,针对以上问题提出解决对策,首先在国有企业投资者主体地位构建方面,建议在《华盛顿公约》中明确投资者条款,将国有企业纳入其中;在国际投资协定中应明确投资者条款,增强仲裁实践的效率性;在投资合同中明确投资双方的仲裁主体资格;并借鉴竞争中立等原则来加强对国有企业市场主体行为的规制。其次在仲裁庭判定标准方面,应明确以授权、指示、指令、控制四个具体要素作为判定标准;应综合考虑国有企业投资行为的性质和目的。最后结合我国国有企业对外投资以及参与仲裁的实际情况,在完善投资者主体地位的基础上,倡议我国应积极参与仲裁实践,以保障海外投资者的合法权益。

关键词：国有企业主权投资 icsid仲裁投资者地位

论国有企业在icsid仲裁中的适格投资者认定

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论国有企业在ICSID仲裁中的适格投资者认定

作者：包晴晴中国政法大学

学位级别：硕士

国有企业在世界范围内的投资占有举足轻重的地位,其在维护市场与应对债务危机方面相比私营企业具有更强的竞争力。近几年,国有企业掀起了对外投资的热潮。由于大多数国有企业来自新兴经济体,且其本身所具有的商业性与公共性,国有企业的... 详细信息

国有企业在世界范围内的投资占有举足轻重的地位,其在维护市场与应对债务危机方面相比私营企业具有更强的竞争力。近几年,国有企业掀起了对外投资的热潮。由于大多数国有企业来自新兴经济体,且其本身所具有的商业性与公共性,国有企业的投资行为无法简单定性,因而引起了格外的关注。随着海外投资规模的增长,与国有企业相关的投资纠纷也越来越多,因此,如何处理好与之有关的争议就显得尤为重要。icsid是专门受理投资者与东道国投资纠纷的仲裁机构,仲裁程序第一步就是决定案件管辖权,申请人的适格是仲裁庭行使管辖权的先决条件。《华盛顿公约》第25.1条为icsid属人管辖权准则,申请人既要为缔约国国民又要符合私人属性。对于国有企业能否成为icsid所要求的适格投资者,以及如何进行认定,目前仍存在着分歧。本文除引言和结论外,由四章组成。本文第一章对国有企业与icsid规定的适格投资者关系进行了综述。首先阐述了国有企业的概念和性质,为下文分析国有企业参与国际投资,与icsid仲裁申请的资格认定进行了铺垫。icsid仲裁对适格投资者的审查实际上存在双重管辖要求,申请人需要同时满足icsid属人管辖权要求与国际投资协定中的投资者定义,同时,指出了国有企业在icsid仲裁的投资者认定中存在的障碍。第二章为国际投资协定中的国有企业地位分析。国际投资协定中对国有企业的投资者地位规定各有不同,此外国际多边投资协定中国有企业规则的设置一方面塑造了国有企业的私人投资者身份,另一方面又加重了国有企业的负担。从条约解释角度来看,国有企业一般具备适格投资者地位。第三章为商业判断标准在icsid仲裁中的运用以及发展。Broches标准与国际习惯法中的国家归因规则共同构成了商业判断标准。Broches标准明确,除非国有企业充当政府代理人或履行基本政府职能,否则国有企业一般可以被认定为私人投资者。在具体的判断中,国际习惯法为其丰富了认定细则。近年来,有将国有企业投资行为性质与行为目的同时考虑的趋势。第四章结合我国国有企业的跨境投资与在icsid中的涉案现状,针对中国国有企业在适格投资者认定中遇到的障碍,提出了如明确投资者的定义、坚持竞争中性原则、推进国有企业市场化改革往纵深发展的建议,此外,国有企业在跨境投资签订投资合同时也可以明确国有身份,未雨绸缪,如出现争端,也要积极利用icsid仲裁机制维护自己的利益。

关键词：国有企业 icsid仲裁适格投资者

icsid仲裁管辖权争议中证明责任适用的局限与克服

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社会科学家 2021年第7期36卷 104-111页

作者：马明飞蔡斯扬大连海事大学法学院辽宁大连116026

在icsid仲裁管辖权争议中,投资者与东道国须围绕icsid公约与涉案投资条约规定的若干管辖权要件进行证明活动。依据一般证明责任分配原则,提出事实主张的一方应当承担具体要件事实的法定证明责任。然而,这一原则在仲裁管辖权裁决实践中... 详细信息

在icsid仲裁管辖权争议中,投资者与东道国须围绕icsid公约与涉案投资条约规定的若干管辖权要件进行证明活动。依据一般证明责任分配原则,提出事实主张的一方应当承担具体要件事实的法定证明责任。然而,这一原则在仲裁管辖权裁决实践中的适用,表现出了要件事实主张者确认困难、过重的说服义务引起双方地位失衡、证明责任规则代替对仲裁合意的解释等三个突出的局限性问题。鉴于icsid裁决撤销机制的有限矫正效果,更宜采用国际法院对证明责任适用的方法对此局限性加以克服。具体而言,在管辖权要件的证明上应淡化法定证明责任的说服义务,依靠善意推定来强化举证证明责任的查清事实功能,并以多样化条约解释方法替代证明责任规则在仲裁合意问题上的适用。

关键词： icsid仲裁管辖权证明责任善意推定条约解释

icsid仲裁解决对外承包工程争议的可行性分析——以北京城建集团诉也门共和国案为例

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国际贸易问题 2015年第7期 168-176页

作者：韩宝庆对外经济贸易大学国际经济贸易学院华北电力大学经济与管理学院

作为第一起中国承包商因在海外承包项目向icsid提起的国际投资仲裁,北京城建集团诉也门共和国案具有里程碑意义。然而,提交icsid仲裁需满足有关争议是直接因投资而产生的法律争议、投资者母国和东道国都是公约缔约国以及争议当事人同意... 详细信息

作为第一起中国承包商因在海外承包项目向icsid提起的国际投资仲裁,北京城建集团诉也门共和国案具有里程碑意义。然而,提交icsid仲裁需满足有关争议是直接因投资而产生的法律争议、投资者母国和东道国都是公约缔约国以及争议当事人同意将争议提交icsid管辖三个条件。本文就该案是否可以提交icsid仲裁从三个方面进行了分析。在此基础上,还分析了本案申请icsid仲裁的理由。认为能否取得管辖权是本案能否付诉诸icsid仲裁解决的关键。如果未来本案能进入实体审理,北京城建集团可以依据双边投资协定中的征收条款据理力争,要求"充分、及时、有效"的补偿。

关键词：对外承包工程 icsid仲裁北京城建集团也门共和国