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韩国资本市场法上投资者适当性原则及其启示

金融法苑 2016年第1期 175-188页

作者：刘卫锋西北政法大学民商法学院

从投资者保护层面来看,韩国通过《资本市场法》的制定,概括性地规定了金融投资产品的概念,引入了根据投资者的特性进行规范的投资者区分制度,对于普通投资者劝诱,法律赋予了金融投资业者适当性原则和说明义务等要求,明确了投资者适当性... 详细信息

从投资者保护层面来看,韩国通过《资本市场法》的制定,概括性地规定了金融投资产品的概念,引入了根据投资者的特性进行规范的投资者区分制度,对于普通投资者劝诱,法律赋予了金融投资业者适当性原则和说明义务等要求,明确了投资者适当性原则与说明义务、适合性原则的差别,且对投资者适当性原则的内容以及违反投资者适当性原则的法律责任作出了规定。同时,为了解决实践中投资者适当性原则在适用上所出现的问题,韩国又通过相关规则的制定、修订,完善了《资本市场法》上相关规定的不足。我国在以立法的形式确立投资者适当性原则时,韩国《资本市场法》及相关规定和做法均值得借鉴。

关键词：韩国资本市场法投资者适当性原则投资者保护专业投资者民事责任

金融改革浪潮下的韩国资本市场法——以投资者保护制度为中心的考查

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宁波大学学报（人文科学版） 2015年第4期28卷 118-122页

作者：南玉梅武汉大学法学院湖北武汉430072

全球金融改革的浪潮下,2009年制定的韩国资本市场法顺应时代的潮流采取功能型立法模式允许兼业经营的同时,兼顾了投资者利益的保护。首先,将投资者区分为一般投资者与专业投资者,针对不同类型的投资者采取不同的保护方法。其次,构建利... 详细信息

全球金融改革的浪潮下,2009年制定的韩国资本市场法顺应时代的潮流采取功能型立法模式允许兼业经营的同时,兼顾了投资者利益的保护。首先,将投资者区分为一般投资者与专业投资者,针对不同类型的投资者采取不同的保护方法。其次,构建利益冲突防御体系、规制投资劝诱行为以及规制投资广告,强化金融投资公司在买卖金融投资商品中的说明义务、适合性原则等具体措施强化对一般投资者的保护。

关键词：韩国资本市场法功能型规制兼业经营利益冲突投资者保护

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韩国《资本市场法》投资者保护基本制度研究

证券市场导报 2011年第6期 66-72页

作者：董新义中国人民大学法学院北京100872

投资者保护是韩国《资本市场法》追求的首要目标。为实现该目标,该法通过将投资者区分为一般投资者和专业投资者,从而对不同类型的投资者采取不同的保护方法;通过规范投资劝诱制度,强化诚实信用义务、适当性规则和说明义务,禁止不当劝... 详细信息

投资者保护是韩国《资本市场法》追求的首要目标。为实现该目标,该法通过将投资者区分为一般投资者和专业投资者,从而对不同类型的投资者采取不同的保护方法;通过规范投资劝诱制度,强化诚实信用义务、适当性规则和说明义务,禁止不当劝诱和不当广告制度,规定了利害冲突预防机制等制度。各项制度环环相扣、相得益彰,共同构成了投资者保护基本制度核心内容。借鉴韩国《资本市场法》关于投资者保护制度立法经验,是完善我国资本市场法制建设的重要捷径。

关键词：韩国资本市场法投资者保护投资劝诱适当性规则利害冲突预防机制

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韩国《资本市场法》的修订及其对资本市场的影响

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青年与社会（下） 2014年第10期 83-85页

作者：朴淑京中国人民大学法学院北京100872

为了将在此之前主要作用于银行的资本中介功能扩大作用于资本市场，以顺利地供给产业所需的风险资本，同时为谋求资本市场的腾飞发展，韩国于2007年制定了《资本市场法》。但是，2009年《资本市场法》实施以来，韩国并未出现该法立法时... 详细信息

为了将在此之前主要作用于银行的资本中介功能扩大作用于资本市场，以顺利地供给产业所需的风险资本，同时为谋求资本市场的腾飞发展，韩国于2007年制定了《资本市场法》。但是，2009年《资本市场法》实施以来，韩国并未出现该法立法时所期许的资本市场之飞跃发展和具备发达国家之规模的大型投资银行，并且自2011#-起韩国意识到为提高金融产业的国际竞争力以应对全球金融危机，需要制定新的增长发展战略，因此韩国金融委员会于2011年着手资本市场法之修订案，经过艰苦的修订工作，于2013年8月29日开始实施修订后的资本市场法及其施行令。2013年《资本市场法》不仅规定了上市法人之特别条例，而且还整顿了针对信用评估业及资产运营业之规制，其包含了庞大的内容。其中文章将论述本次修订资本市场法之核心内容，包括‘替代交易系统（ATS）及交易所许可制的引入’、‘针对场外衍生种交易之中央对手方清算制度（CCP）＇及刺激投资银行发展之方案。

关键词：韩国资本市场法替代交易系统(ATS) 交易所许可制中央对手方清算制度(CCP) 刺激投资银行发展之方案

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论韩国违反金融适合性原则的民事责任

证券市场导报 2012年第1期 44-49页

作者：董新义中国人民大学法学院北京100872

韩国资本市场法首次规定了金融适合性原则,在此之前,韩国法院自20世纪90年代起就开始对金融机构违反适合性原则的民事责任进行判决,确定了不能仅以违反适合性原则而应当结合金融机构是否从事了不当劝诱和违反了保护义务等事实进行综合... 详细信息

韩国资本市场法首次规定了金融适合性原则,在此之前,韩国法院自20世纪90年代起就开始对金融机构违反适合性原则的民事责任进行判决,确定了不能仅以违反适合性原则而应当结合金融机构是否从事了不当劝诱和违反了保护义务等事实进行综合判断违法性的基准。但韩国立法和司法存在的缺陷是:资本市场法并未直接规定违反适合性原则的民事责任,法院认定违反适合性原则的民事责任的性质也仅为侵权责任,且举证责任主要由投资者负担等。借鉴韩国的立法和司法经验,同时摒弃其立法和司法缺陷,有助于完善我国金融法制和审判。

关键词：韩国资本市场法适合性原则保护义务不当劝诱

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