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隐名出资行为的法律规制:利益衡量和逻辑贯彻——《公司法》司法解释三相关规定之理解

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社会科学辑刊 2012年第4期 82-85页

作者：朱识义绍兴文理学院法学院

隐名出资可以基于不同的形成原因区分为不同的类型。不同类型的隐名出资所涉法律问题不同,需要不同的法律规范。《公司法》司法解释三采用"平面型"思维,仅对隐名出资中典型形态即当事人通过明确隐名出资协议确立的隐名出资行为进行规范... 详细信息

隐名出资可以基于不同的形成原因区分为不同的类型。不同类型的隐名出资所涉法律问题不同,需要不同的法律规范。《公司法》司法解释三采用"平面型"思维,仅对隐名出资中典型形态即当事人通过明确隐名出资协议确立的隐名出资行为进行规范,存在一些隐藏型法律漏洞,难以满足现实生活的需要。若要《公司法》司法解释三真正能够发挥作用,是应当采用"立体型"的思维模式,即应当从隐名出资人与相关利害关系人的视角来思考相关问题,唯有如此,司法解释的作用才能真正发挥。

关键词：隐名出资利益冲突隐藏型法律漏洞

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隐名出资法律问题研究

隐名出资法律问题研究

作者：黄绍华复旦大学

学位级别：硕士

隐名出资行为在我国的经济生活中广泛存在,在很长一段时期内,我国法律对于隐名出资问题并没有明确的规定和指引,司法实践中对于隐名出资问题的法律性质的认识也存在多种看法。直到《最高人民法院关于使用若干问题的规定(三)》(以下简称... 详细信息

隐名出资行为在我国的经济生活中广泛存在,在很长一段时期内,我国法律对于隐名出资问题并没有明确的规定和指引,司法实践中对于隐名出资问题的法律性质的认识也存在多种看法。直到《最高人民法院关于使用若干问题的规定(三)》(以下简称《公司法解释三》)颁布并实施,对于隐名出资问题提出了从合同效力、物权效力方面的处理规则,对当事人以及其他利害关系人之间的关系和责任做出了规定,为处理相关纠纷提供了示范和指引。但是对于隐名出资问题的研究不应就此停滞,因为上述规定的合理性还有待于理论和实践的进一步的检验。本文从隐名出资的基本理论出发,结合实践中最为常见的两种隐名出资形态,对其进行学理上的分类,即适用代理制度的隐名出资类型和适用信托制度的隐名出资类型,围绕这两种类型,对相关法律法规进行分析并在此基础上提出相应的法律规则设计,以对隐名出资法律关系进行探讨。本文共分为以下四章：第一章主要介绍隐名出资的基本理论,包括隐名出资的概念界定和法律特征,隐名出资形成的原因及分类,分别从法学角度和经济学角度对隐名出资进行合理性评析,最后对隐名出资这一实践见之于理论的问题进行案例分析。第二章主要对隐名出资的法律关系进行分析,并且提出相应的法律规则设计。首先对隐名出资人与名义出资人、公司其他股东之间的法律关系进行分类并分别加以分析,其次对隐名出资人与公司、公司债权人等其他第三人之间的法律关系进行分析,并提出相应的法律规则。第三章对现行规制隐名出资行为的法律进行分析和评述。主要是对《公司法解释三》第25条至27条的规定进行分析,在承认其作为裁判规制的示范和指引意义的同时,对其内容和逻辑上的欠妥当之处进行评述,并提出作者的拙见。其次,对于受信托制度调整的隐名出资类型,简要分析了信托规制方法。第四章中主要对隐名出资关系的结束的问题进行了探讨。首先列举并分析了隐名出资人转换为显名股东身份的利益驱动因素,除了原本的救济制度难以确保其利益,我国的法律实践的倾向也是影响因素之一。其次,分析了隐名出资人转换为显名股东的途径,其中主要问题是股权确认之诉中隐名出资人的权益和请求权基础的问题,以及受其他股东的优先购买权的限制。

关键词：隐名出资法律关系法律规制代理制度信托

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隐名出资的法律关系研究

隐名出资的法律关系研究

作者：冯慧敏扬州大学

学位级别：硕士

随着社会经济的发展,投资方式多样化,公司实际出资人与记载于公司章程、股东名册、工商部门的登记资料中记载、登记不一致的现象广泛存在,产生了隐名出资的问题。隐名出资的存在,一方面,可以活跃投资氛围,减轻公司经营资金方面的压力;... 详细信息

随着社会经济的发展,投资方式多样化,公司实际出资人与记载于公司章程、股东名册、工商部门的登记资料中记载、登记不一致的现象广泛存在,产生了隐名出资的问题。隐名出资的存在,一方面,可以活跃投资氛围,减轻公司经营资金方面的压力;另一方面,激发了许多由于各种原因不愿显名的投资人的投资热情,有利于促进经济的发展。而在很长的一段时间内,法律对隐名投资的问题并没有界定,因为法律规制的缺失,隐名出资引发的争议与纠纷不断。直到2011年《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》,为实践中因隐名出资引发的纠纷提供了规范的裁判标准,解决了很多问题。但是隐名出资问题纷繁复杂,《公司法解释(三)》中关于隐名出资的内容,并不是针对隐名出资问题体系化的法律设计,也并不能涵盖司法实务中出现的隐名出资的全部情形,存在一些疏漏。对隐名出资的研究是一个跨公司法、合同法以及信托法等多个部门法律的课题,需要对隐名出资的法律关系进行分类梳理,吃透隐名出资的法律性质,从而对隐名出资中可能产生的纠纷找到对应的法律规制予以解决。因此本文将立足于隐名出资的法律关系,理清在隐名出资问题中多方主体之间的权利义务关系,进一步理解《公司法解释(三)》的相关规定,探索对现有法律规制的完善路径。本文共分为以下四章：第一章主要介绍隐名出资的概念范畴,包括对隐名出资的内涵、形成原因以及与隐名出资相关的几个称谓概念的比较,交代本文讨论的“隐名出资”的概念范围。第二章主要对隐名出资人与名义股东之间的法律关系进行讨论。首先确定隐名出资的法律性质：隐名出资人基于合同的“间接参股”,然后根据“间接参股”的意思表示,依据对出资收益以及管理权限的归属,将隐名出资分为代理关系、信托关系、合伙关系,分类型讨论隐名出资人与名义股东之间的法律关系。第三章主要讨论隐名出资问题中,隐名出资人与其他利害关系人之间的法律关系。依据涉及范围划分为隐名出资人与公司内部其他股东之间的法律关系以及隐名出资人与公司外部与债权人之间的法律关系,分别讨论。第四章主要对隐名出资问题法律规制进行分析,对现有法律规制,主要是《公司法解释(三)》的相关法条进行梳理,找到其中的疏漏与不足,据此提出完善的建议。

关键词：隐名出资法律关系代理信托合伙

隐名出资下股权转让法律效力研究 ——以有限责任公司为视角

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隐名出资下股权转让法律效力研究 ——以有限责任公司为视角

作者：郭鹏上海社会科学院

学位级别：硕士

在我国,有限责任公司中的隐名出资的现象屡见不鲜,由隐名出资引发的股权转让纠纷在实践中不断涌现,而争议的焦点往往集中于股权转让法律效力问题,原因在于不同的效力形态会产生各异的法律后果。现行法律虽已对此加以关注,但在隐名出资... 详细信息

在我国,有限责任公司中的隐名出资的现象屡见不鲜,由隐名出资引发的股权转让纠纷在实践中不断涌现,而争议的焦点往往集中于股权转让法律效力问题,原因在于不同的效力形态会产生各异的法律后果。现行法律虽已对此加以关注,但在隐名出资下股东资格认定、股权变动标志的认定、不同情形下股权转让效力发生等方面之规定尚未明确,立法上存在不足,由此导致实务中认识存在差异,理论界众说纷纭。以往的研究多倾向于关注隐名出资自身的法律关系,如股东资格认定、隐名股东与显名股东的关系等,对于处分股权的效力认定则较少涉及。本文即以理论学说、有关案例及立法现状为基点,对隐名出资下股权转让效力认定做探讨与分析,重点论述了显名股东向第三人转让股权、隐名股东向第三人转让股权,以及隐名股东与显名股东将相互转让股权的效力形态,以期为法律制度完善及司法实务提供参考。本文共分四章,基本结构如下：第一章阐述了隐名出资及股权转让的部分基本理论。辨析了隐名出资的概念、特征,隐名股东与显名股东间的法律关系,股权转让基本概念、特征,股权转让合同与股权变动的关系。第二章分析了隐名出资下股权转让效力认定。首先介绍了股权转让效力发生的三个阶段,其次,从理论上探究隐名出资下股权转让效力的发生,分别以隐名股东及显名股东为不同出卖方,区分受让人为善意及非善意,详细分析以上不同情形下股权转让的效力差异,最后,节选典型案例,结合法院判决结果加以评述,印证理论探究之结论。第三章介绍了《最高人民法院关于适用(中华人民共和国公司法)若干问题的规定(三)》(以下简称“公司法司法解释三”)中有关隐名出资的规定,指出其中的不足之处,提出修改及完善的意见。第四章探讨了如何完善隐名出资下股权转让效力认定法律制度,在维护交易安全及交易迅捷基本原则的指导下,阐明了立法的具体建议。

关键词：隐名出资股权转让法律效力立法建议

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隐名出资的法律关系研究

隐名出资的法律关系研究

作者：郭丽筱华东政法大学

学位级别：硕士

隐名出资是目前公司法实务中的一个热点问题。2011年,最高院出台了《公司法解释（三）》,第24-26条对隐名出资问题进行了规定。然而,《公司法解释（三）》并未能解决隐名出资问题的性质及整个构造,致使学界对于股权归属、内外部关系等... 详细信息

隐名出资是目前公司法实务中的一个热点问题。2011年,最高院出台了《公司法解释（三）》,第24-26条对隐名出资问题进行了规定。然而,《公司法解释（三）》并未能解决隐名出资问题的性质及整个构造,致使学界对于股权归属、内外部关系等问题尚存诸多争议。更具争议的是,三个条文无法自恰,主要体现在第24条与第25条之间。这一冲突使得隐名出资内外部关系无法自理论上一以贯之。隐名出资问题的理论到条文、条文到条文的进路融通亟待厘清。在实践方面,由于《公司法解释（三）》的出台仍未能厘清隐名出资的结构,司法裁判无法统一,隐名出资对投资者仍然具有不确定的风险,阻碍了投资途径的多元化。此外,关于隐名股东擅自处分股权效力的争议,理论和实践方面尚存可讨论之处。本文从隐名出资的概念和类型化出发,根据对隐名出资不同的类型划分明确本文所讨论的隐名出资的范围。第二部分主要探讨实际出资人与名义股东之间的法律关系,在分析学界主要观点:隐名代理说、隐名合伙说、信托说之后,对二者的法律关系进行信托制度构造的尝试,明确信托构造下实际出资人与名义股东的权利与义务。第三部分探讨隐名出资与公司内部的法律关系,在分析实质说、形式说、区别说的基础上,采纳形式说的观点,即名义股东具有股东资格,并且构建实际出资人显名化的路径。最后一部分从隐名出资与外部利害关系人的法律关系出发,讨论了隐名出资法律关系下实际出资人、名义股东与公司外第三人以及股权受让人的法律关系,探讨对第三人的商事交易安全保护的问题。

关键词：隐名出资股东资格信托制度法律关系

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隐名出资法律问题研究

隐名出资法律问题研究

作者：过琳中国政法大学

学位级别：硕士

隐名出资行为在我国公司实践中广泛存在。由于我国公民个人的财富不透明,以及资本制度立法严格但执法宽松,导致这一制度极具“本土性”。但是,我国法律上对隐名出资问题却一再回避,实践中对此问题的处理也是千差万别。隐名出资作为一种... 详细信息

隐名出资行为在我国公司实践中广泛存在。由于我国公民个人的财富不透明,以及资本制度立法严格但执法宽松,导致这一制度极具“本土性”。但是,我国法律上对隐名出资问题却一再回避,实践中对此问题的处理也是千差万别。隐名出资作为一种投资行为,不仅仅涉及隐名出资人与相应的“显名”股东,还涉及公司、其他股东以及公司外第三人的利益,这也使得隐名出资问题越发复杂,也更容易引发纠纷。本文共分为四大部分,分别对隐名出资的界定、特征、类型、产生原因、隐名出资人股东资格的确认、隐名出资法律关系中各主体之间的关系、现行法律的完善等方面,对隐名出资法律问题作了详细又深入的探讨。文章第一章主要分析了隐名出资的内涵、成因及其分类。对于隐名出资,笔者将其界定为隐名出资人与显名股东之间约定而“隐名”的投资形式,即将擅自适用他人姓名或名称的“冒名股东”排除在外。在此对象上,笔者分析了隐名出资的法律特征,以及导致其产生并广泛存在的原因,并进一步对其进行了类型化分析,以便更加深入的对其进行了解。第二章首先探讨了目前学术界对隐名出资人股东身份认定的几种学说,并分别对其进行了分析,在此基础上申明了笔者的观点。然后对认定股东身份的诸多股东特征进行逐一分析,并明确了不同的特征对于隐名出资人股东身份认定的意义与效力。最后对隐名出资人股东身份认定的原则以及其他具体规则进行了说明。第三章分别分析了隐名出资中隐名出资人与显名股东、公司以及第三人之间的关系。其中,隐名出资人与显名股东的关系主要是二者之间的合同关系,笔者对实践中存在的几种学说分别进行了说明和评论。隐名出资人与公司以及第三人之间的关系属于团体法的范畴,由于涉及善意第三人,笔者在此重申了礼让善意第三人的原则。第四章对目前我国处理隐名出资行为的法律文件进行了分析,对最高人民法院的《征求意见稿》进行了详细的评述,同时,针对隐名出资的规制提出了自己的完善意见,并建议引入英美法系的信托制度,重新建构隐名出资制度。

关键词：隐名出资股东资格隐名代理信托关系

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隐名出资股东资格认定问题研究

隐名出资股东资格认定问题研究

作者：马开宇山东政法学院

学位级别：硕士

随着我国经济不断发展,隐名出资现象日趋增多。隐名出资引起的纠纷主要为股东资格确认纠纷,但目前并无明确标准,对隐名出资股东资格的认定问题进行研究,可以更好地揭示其背后的原因,制定明确、合理的标准有利于均衡好实际出资人、名义... 详细信息

随着我国经济不断发展,隐名出资现象日趋增多。隐名出资引起的纠纷主要为股东资格确认纠纷,但目前并无明确标准,对隐名出资股东资格的认定问题进行研究,可以更好地揭示其背后的原因,制定明确、合理的标准有利于均衡好实际出资人、名义股东、第三人利益,规范市场交易秩序。本文分为四个部分:第一部分对隐名出资概念、背景、研究意义进行了介绍,对现如今的国内隐名出资股东资格认定的研究现状进行了评述。第二部分旨在呈现出隐名出资股东资格认定的主要困境并对成因进行分析。首先通过案例分析,明晰了三种类型的纠纷,然后针对每种类型的纠纷进行深入剖析,结合司法实例得出实际出资人与名义股东之间实质性要件不清、实际出资人与公司其他股东之间程序性要件不明、涉及公司外部第三人时形式性要件模糊三大困境,最后对以上困境进行了立法与司法方面的原因归纳分析。第三部分为学理路径解决困境的分析和境外经验的借鉴。对国内三种主流学说的学理进行了分析,并对缺点进行了简单的评述,然后探讨了国外的相应制度,并对引入我国的可行性进行了分析。为后文规则打下了理论基础。第四部分对纠纷的解决路径进行了分析并回应三大困境。从学说基础出发,以区分说为主进行理论构建,然后分析论述了应遵循的三大基本原则,再明晰具体规则:实际出资人与名义股东纠纷,实际出资人获得股东资格=代持协议/事实+实际出资;实际出资人与公司其他股东纠纷,实际出资人获得股东资格=代持协议/事实+实际出资+公司其他股东半数以上同意;涉及第三人以外观要件为准,并对其中的实质性、程序性、形式性要件进行细化以解决提出的三大困境。

关键词：隐名出资实际出资人名义股东第三人股东资格

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隐名出资中的股东资格认定与股权归属研究

隐名出资中的股东资格认定与股权归属研究

作者：周婷华东政法大学

学位级别：硕士

隐名出资现象始于上世纪90年代我国市场经济初期。随着市场经济的高速发展,隐名出资现象也越发广泛,由此引发的纠纷也日益增多。然而,对此现象规制的法律规定却暂付阙如,各地法院处理这类纠纷缺乏法律依据,各高院出台的指导意见导致相... 详细信息

隐名出资现象始于上世纪90年代我国市场经济初期。随着市场经济的高速发展,隐名出资现象也越发广泛,由此引发的纠纷也日益增多。然而,对此现象规制的法律规定却暂付阙如,各地法院处理这类纠纷缺乏法律依据,各高院出台的指导意见导致相似案件出现不同审判结果。《公司法解释(三)》应时而生,其中第24条至26条对该现象作出直接规定,对隐名出资合同的效力予以明确认可。但是隐名出资除实际出资人与名义股东双方当事人之外,还因出资对象为公司,也必然涉及到公司、公司其他股东、及公司债权人等主体,导致诸多法律纠纷的产生。笔者通过检索、整理大量最高法院的裁判文书后发现,隐名出资纠纷主要集中于股东资格认定与股权归属问题上。隐名出资涉及问题之广,司法解释无法穷尽其能。对于实际出资人能否确认其股东资格的问题,司法解释并没有给出明确回应。第24条第3款要求实际出资人获得股东身份须经公司其他股东半数以上同意,其出发点在于维护公司的人合性,属于实际出资人获得股东资格的条件之一,而并非认定股东资格的标准。此外,该解释也没有对隐名出资中的股权归属问题作出明确规定,第22条关于“股权归属”的规定仅仅明确了股权归属纠纷中原告的举证责任。因此,关于隐名出资中的股权归属与股东资格认定问题,司法实践亟待统一裁判标准,以保护交易安全与各方当事人的利益。故而,本文将重心置于实际出资人的股东资格认定与各方当事人之间的股权归属问题上。一般而言,股东资格与股权是一体两面之概念,但在隐名出资问题上,应当属于两个不同问题。实际出资人即使事实上行使股东权利,也未必能获得股东资格。股东资格是一个身份层面的概念,必须要有公司的认可,出于公司的人合性,还需其他股东的同意,因此实际出资人若想确认其股东资格,必须具备与公司的出资合意及与其他股东的团体合意,且合意应当通过意思表示出来,这即为本文第四章的结论。关于股权,股权相比较股东资格倾向于公司外部层面,实际出资人、名义股东及第三人之间的股权归属问题如何解决,本文在第五章对此做出回应并提出解决方案,指导原则为根据隐名出资合同区分内外关系,内外有别,区分对待。依据上述解决思路,期待隐名出资的重点问题能够得到及时解决,各方当事人利益得到有效保护,从而维护交易稳定,促进公司发展。

关键词：隐名出资实际出资人名义股东股东资格确认股权归属

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隐名出资人股东资格确认

隐名出资人股东资格确认

作者：王丹丹吉林大学

学位级别：硕士

在当今的社会经济生活中，隐名出资现象出现得越来越频繁。隐名出资行为满足了一些人在条件不具备时或一些其他原因存在时不易显示股东身份的投资需求，而且使公司的融资方式变得更加灵活。我国《公司法》没有对隐名出资行为进行明确的... 详细信息

在当今的社会经济生活中，隐名出资现象出现得越来越频繁。隐名出资行为满足了一些人在条件不具备时或一些其他原因存在时不易显示股东身份的投资需求，而且使公司的融资方式变得更加灵活。我国《公司法》没有对隐名出资行为进行明确的规范，在《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》（以下简称“《公司法司法解释（三）》”）出台之前，仅最高人民法院在几次征求意见稿中有提到过，各地法院也是在最高人民法院的的指导下发布了一些针对性的处理意见。学术界对隐名出资行为的观点也不具统一性，出现了形式说、实质说、区分说等多个认定标准。在司法实践中，各地对隐名出资类案件的处理采取了不同的意见和不同的认定标准，造成了很大的混乱，在隐名出资人、显名股东、公司及第三人之间产生了很多利益纠纷，而在这些纠纷中，以隐名出资人股东资格的确认纠纷最为突出。隐名出资人的股东资格能否得以确认，不仅关系到隐名出资人本身的利益，也关系到显名股东及其他与公司交易的第三人的利益。保护隐名出资人、显名股东及公司和第三人的利益，迫切需要制定一个隐名出资人股东资格的认定标准。《公司法司法解释（三）》认可了隐名出资人的存在和地位及隐名出资人和显名股东之间依据投资协议确定的相互间的权利义务关系，为确定隐名出资人股东资格及相关法律关系提供了法律依据。本文首先通过对白玉兰饭店股权纠纷案的分析，引出了隐名出资人股东资格的确认问题，通过对隐名出资行为的利弊分析，肯定了隐名出资人股东资格确认的必要性。其次分析了隐名出资人与显名股东、公司其他股东及第三人的关系，对他们之间发生的纠纷进行了阐述，并确定了在处理纠纷时应遵守的原则。通过以上分析总结出隐名出资人股东资格确认的原则及具体规则，即在确认隐名出资人的股东资格时应先区分内部关系和外部关系，在处理内部关系时依据意思自治原则进行股东资格确认;在涉及外部关系时依据外观主义原则进行股东资格确认。最后阐述了隐名出资人股东资格被确认后产生的法律效果，即隐名出资人的股东资格得到确认后，隐名出资人具有显名请求权和损害赔偿请求权。此外，本文也对《公司法司法解释（三）》存在的一些问题进行了剖析。虽然《公司法司法解释（三）》对隐名出资行为持肯定态度，并对隐名出资人股东资格确认进行了规定，但是仍然存在在法律逻辑上不周延的问题，无法与《公司法》进行很好的衔接。

关键词：隐名出资股东资格显名股东