检索结果-南通市图书馆

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

吉尔吉斯斯坦XYZ银行欺诈问题研究

吉尔吉斯斯坦XYZ银行欺诈问题研究

作者： Batrakeeva Zhyldyz 东北农业大学

学位级别：硕士

银行是一个国家重要的战略安全保障之一,也是国民生活交易金融场所,银行的稳定对于国家金融安全及国民生活生都具有重要意义。吉尔吉斯斯坦共和国银行业发展由来已久,最初的都是从事典当行业发展而来,国家成立货币组织,承担了部分银行功... 详细信息

银行是一个国家重要的战略安全保障之一,也是国民生活交易金融场所,银行的稳定对于国家金融安全及国民生活生都具有重要意义。吉尔吉斯斯坦共和国银行业发展由来已久,最初的都是从事典当行业发展而来,国家成立货币组织,承担了部分银行功能,随着历史发展,吉尔吉斯斯坦共和国银行发展也较为迅猛,已经发展多加大型国有银行及商业银行,其中XYZ银行就是最重要的银行之一。但是XYZ银行承担许多国家金融任务同时更多的是普通面向民众的金融业务,存在一定银行欺诈现象,已经困扰着银行多年的顽疾,所以针对XYZ银行银行欺诈现象进行研究,有利于促进银行业的规章制度完善,弥补制度缺陷,消除存款安全隐患,针对XYZ银行欺诈的研究对于整个吉尔吉斯斯坦银行业都具有重要的现实意义。本研究证实基于以上背景,首先分析了银行欺诈的具体概念,简述银行欺诈存在几种类型,再提出相关理论基础。介绍目前吉尔吉斯斯坦XYZ银行欺诈现状,包括XYZ银行业务领域,XYZ银行组织结构。通过建立XYZ银行欺诈案例数据库,建立一个案例分析数据基础,通过该案例进行分析总结。分析银行发生的实际欺诈案例,借助于贝叶斯概率解树以及公司的风险管理政策和经营活动来研究XYZ银行现有的欺诈管理系统。提出并对当前XYZ银行欺诈存在一些问题,存在贪污欺诈、财务报告舞弊、资产挪用等问题,并对存在问题的原因进行分析。该银行是吉尔吉斯斯坦共和国主要银行之一。根据对使用信息安全模式(Bell-Lapadula,Biba,Clark-Wilson)以及XYZ银行欺诈行为根源的分析和探索进行实施,包括对内部和外部欺诈渠道的识别,以及对由每个欺诈渠道引发的潜在损失的估计。[1]该研究的最后一节指出了系统中潜在的弱点,并为XYZ银行提供了一些必要的建议,提出XYZ银行欺诈问题对策,包括建立一个健全的监管部门、完善财务报告等措施。银行业对一个国家金融安全具有重要战略安全意义,所以,吉尔吉斯斯坦更应该把握更好更多的制度措施去维护银行业的健康稳定发展,减少银行业的欺诈现象的发生,建立一个良性金融环境,所以,本文针对XYZ银行欺诈的研究对于建立一个稳定和谐的金融秩序具有重要的意义。

关键词：银行欺诈吉尔吉斯斯坦欺诈发生概率风险管理员工挪用公款

中国银行的“清房运动”“零容忍”、银行欺诈与内控文化

同方学位论文库评论

在线全文

同方学位论文库

学校读者我要写书评

暂无评论

财经 2002年第9期 30-41页

作者：张继伟

在线全文

维普期刊数据库

学校读者我要写书评

暂无评论

“零容忍”、银行欺诈与内控文化

财经 2002年第9期 46-47页

作者：王君清华大学中国经济研究中心

只要没有不折不扣地实行零容忍政策，切实地提高欺诈的预期成本，就别指望欺诈会真正减少。

关键词：预期成本欺诈 “零容忍” 银行欺诈内控文化

在线全文

维普期刊数据库

学校读者我要写书评

暂无评论

由法兴银行欺诈案审视其风险导向审计

中国内部审计 2009年第7期 38-40页

作者：陈艳娇南京审计学院

创建于拿破仑时代，经历两次世界大战并最终成为法国商界支柱之一的法兴银行，2008年1月下旬被一名年仅31岁的权证市场交易员杰洛米·科维尔拖入了49亿欧元（约合71．6亿美元）巨额亏损的丑闻阴影中，这也是单笔涉案金额最大的交易员欺... 详细信息

创建于拿破仑时代，经历两次世界大战并最终成为法国商界支柱之一的法兴银行，2008年1月下旬被一名年仅31岁的权证市场交易员杰洛米·科维尔拖入了49亿欧元（约合71．6亿美元）巨额亏损的丑闻阴影中，这也是单笔涉案金额最大的交易员欺诈案件。1月24日法兴银行总稽核部开始对科维尔的欺诈交易行为展开内部调查，

关键词：银行欺诈风险导向审计两次世界大战巨额亏损权证市场涉案金额交易行为交易员

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

由一起银行欺诈消费者案引发的思考

工商行政管理 2015年第21期 36-37页

作者：湖北省通山县工商局湖北省通山县工商局

【案情】2015年1月接到消费者投诉，反映在购买商品房办理房屋抵押贷款中，某银行违法转嫁房屋他项权登记费给消费者承担。我局3·15投诉处理中心接举报后，立即对群众反映的情况报由分管局长批准，进入立案调查。

关键词：消费者投诉银行欺诈房屋抵押贷款投诉处理立案调查商品房

在线全文

维普期刊数据库

学校读者我要写书评

暂无评论

商业银行欺诈风险管理——以XYZ银行为例

中国管理信息化 2016年第11期19卷 128-129页

作者：吉卡东北农业大学哈尔滨150030

银行是一个国家重要的战略安全保障之一,也是国民生活交易金融场所,银行的稳定对于国家金融安全及国民生活生都具有重要意义。吉尔吉斯斯坦共和国银行业发展由来已久,最初的都是从典当行业发展而来,国家成立货币组织,承担了部分银行功... 详细信息

银行是一个国家重要的战略安全保障之一,也是国民生活交易金融场所,银行的稳定对于国家金融安全及国民生活生都具有重要意义。吉尔吉斯斯坦共和国银行业发展由来已久,最初的都是从典当行业发展而来,国家成立货币组织,承担了部分银行功能。随着历史发展,吉尔吉斯斯坦共和国银行发展也较为迅猛,已经发展多家大型国有银行及商业银行,其中XYZ银行就是最重要的银行之一。银行欺诈问题一直都是比较严重的,研究针对银行欺诈的具体概念,简述银行欺诈存在几种类型,再提出相关理论基础。介绍目前吉尔吉斯斯坦XYZ银行欺诈现状,包括XYZ银行业务领域,XYZ银行组织结构。提出当前XYZ银行欺诈存在一些问题,如贪污欺诈、财务报告舞弊、资产挪用等问题,并对存在问题的原因进行分析,提出对策。

关键词：银行欺诈风险管理公款挪用

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

从法国兴业银行欺诈案看银行操作风险管理

现代商业银行导刊 2008年第9期 43-47页

作者：吴焰谢晓雪建设银行总行风险管理部

继美国次级贷款风暴冲击全球金融市场后，2008年1月24日，银行业又传出惊天大案，法国第二大上市银行——法国兴业银行（Societe Generale）发布公告，称该行发现其交易员科维尔（Jerome Kewiel）的欺诈行为，对银行造成了49亿欧元（约... 详细信息

继美国次级贷款风暴冲击全球金融市场后，2008年1月24日，银行业又传出惊天大案，法国第二大上市银行——法国兴业银行（Societe Generale）发布公告，称该行发现其交易员科维尔（Jerome Kewiel）的欺诈行为，对银行造成了49亿欧元（约合71．6亿美元）损失的巨大负面影响。

关键词：法国兴业银行银行欺诈操作风险管理全球金融市场上市银行欺诈行为负面影响银行业

在线全文

维普期刊数据库

学校读者我要写书评

暂无评论

商业银行反欺诈后续处置的难点及对策

现代金融 2014年第5期 39-40页

作者：桂香玉刘柱农业银行江苏省分行

商业银行欺诈后续处置是指银行针对外部欺诈所采取的事件分析与追踪、风险防控与化解等系列处理措施,是反欺诈工作不可或缺的重要组成部分,更是从面上打击、震慑欺诈犯罪的有效手段。因此,各级管理者都应重视并持续强化此项工作。本文... 详细信息

商业银行欺诈后续处置是指银行针对外部欺诈所采取的事件分析与追踪、风险防控与化解等系列处理措施,是反欺诈工作不可或缺的重要组成部分,更是从面上打击、震慑欺诈犯罪的有效手段。因此,各级管理者都应重视并持续强化此项工作。本文简要分析当前商业银行反欺诈后续处置的现状,针对存在的主要难点,提出相应的对策与建议。

关键词：反欺诈工作商业银行后续事件分析银行欺诈风险防控欺诈犯罪管理者

在线全文

学校读者我要写书评

暂无评论

风险管理再认识

农村金融研究 2008年第6期 9-10页

法兴银行是法国最大的商业银行集团之一,创建于1864年,在全球拥有12万员工。该行是全能型银行,现有三大支柱业务,即投资银行、零售银行及资产管理相关业务,目前是法国市值仅次于巴黎国民银行的第二大上市银行,多年来扮演世界上最大衍生... 详细信息

法兴银行是法国最大的商业银行集团之一,创建于1864年,在全球拥有12万员工。该行是全能型银行,现有三大支柱业务,即投资银行、零售银行及资产管理相关业务,目前是法国市值仅次于巴黎国民银行的第二大上市银行,多年来扮演世界上最大衍生交易市场领导者的角色,一直被认为是世界上风险控制最出色的银行之一。2007年,法兴银行被世界权威风险管理杂志《风险》(RISK)评为"证券衍生产品年度最佳银行",被视作银行稳健和谨慎经营的典范。2008年1月,法国兴业银行(Societe Generale,SG)一名精通电脑的交易员热罗姆·凯维埃尔(Jerome Kerviel)冲破银行内部层层监控进行衍生品交易,擅自违规投资欧洲股指期货,造成该行损失近49亿欧元(约合71亿美元),险些导致法兴银行毁于一旦。这一案件堪称"法国史上最大的金融悲剧",创下金融史上个人欺诈行为涉及金额的最高纪录,也引发当时欧美乃至全球股市震荡。法兴银行欺诈案件有许多值得我国商业银行引以为戒的教训和警示。

关键词：风险管理法国兴业银行银行集团再认投资银行衍生交易商业银行银行欺诈