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国际金融集团监管信息的共享原则

求实 2004年第S4期 159-160页

作者：周凤翱华北电力大学北京102206

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中国金融集团绩效与风险研究

中国金融集团绩效与风险研究

作者：徐有峰南京理工大学

学位级别：硕士

金融业混业经营是全球的趋势,其表现之一是金融集团在全球方兴未艾的发展,美国《1999年金融现代化法》的通过充分肯定和支持了这一混业模式,并激起新一轮金融企业的集团化浪潮。1995年《中华人民共和国商业银行法》颁布实施,我国明确了... 详细信息

金融业混业经营是全球的趋势,其表现之一是金融集团在全球方兴未艾的发展,美国《1999年金融现代化法》的通过充分肯定和支持了这一混业模式,并激起新一轮金融企业的集团化浪潮。1995年《中华人民共和国商业银行法》颁布实施,我国明确了金融业的分业经营。由于历史原因、法律不严以及逐渐放松管制,我国又有部分银行、证券、保险业之间的合作和交叉,并已存在相当规模的金融集团。在我国混业经营这一必然趋势下,集团式混业是我国的现实选择。但是,金融集团的发展又会带来很多特殊的风险和问题,如何认识这些风险,又如何分析研究金融集团绩效,是中国目前函待研究和解决的问题。对于金融集团而言,风险管理与控制是十分重要的。与传统金融机构相比,金融集团因为能够进行内部交易,因此具有独特的风险传递机制。金融集团规模庞大,其业务涉及多个领域和国家,金融集团的倒闭对一国甚至全球金融体系都会产生严重的负面影响,对金融集团的风险状况进行监管,一直是各国监管当局和有关国际组织高度关注的问题。因此,了解金融集团的风险结构与风险传递机制,具有十分重要的意义和深远的影响。本文以混业经营下的中国金融集团监管绩效与风险为研究对象,对国内外金融集团的诞生、发展、组织结构方式以及相关监管理论进行了较为系统的理论探讨和实证研究,并将研究的落脚点放在中国金融集团发展现状和风险分析上,分析了中国目前的现状及对此做出的反应。金融集团的发展需要一个良好的法律环境和有效的监管体系。本文分别从金融集团的组织结构、一般风险和特殊风险、金融集团绩效以及构建金融集团全方面的风险分析和金融集团绩效研究体系等多方面对我国金融集团风险与绩效进行了进一步地阐述和分析。

关键词：混业经营金融集团金融风险

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金融集团监管信息共享的基本原则与国际立法

华北电力大学学报（社会科学版） 2005年第1期 64-69页

作者：周凤翱华北电力大学人文与社会科学学院北京102206

实现金融集团的监管信息在监管部门之间跨行业地交流和跨国界地共享,是国际金融监管组织如巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会和国际保险监管协会多年来努力追求的目标。他们在《银行业与证券业监管者之间的信息交流》、《监管信息... 详细信息

实现金融集团的监管信息在监管部门之间跨行业地交流和跨国界地共享,是国际金融监管组织如巴塞尔银行监管委员会、国际证券联合会和国际保险监管协会多年来努力追求的目标。他们在《银行业与证券业监管者之间的信息交流》、《监管信息共享的基本原则》和《信息共享的十项原则》等一系列文件中,提出了各国金融监管部门在金融集团监管的信息共享方面应遵循的基本原则和国际规则。深入地研究这些国际立法和基本原则,对我国建立有关金融集团监管信息共享的法律制度具有现实意义。

关键词：金融集团信息共享国际金融监管监管者巴塞尔银行监管委员会金融监管部门现金国际立法基本原则法律制度

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金融集团财务管理体制的构建

广西财政高等专科学校学报 2002年第3期15卷 22-24页

作者：杨充陈玉鹏西南财经大学四川成都610074

集团化经营是银行业实现规模效益 ,开展全方位服务 ,降低营业成本 ,提高自身竞争力的现实选择。金融集团财务管理体制的构建应从改革财务管理体制、重视集团财务分析、加强企业内部控制。

关键词：金融集团财务管理体制财务决策投资风险成本管理财务分析内部控制

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金融集团在我国的出现及对证券公司的影响

证券市场导报 2000年第6期 36-40页

作者：李东明鲁能英大国际信托投资公司

从美国金融管理体系的变迁和花旗集团的发展历程来看,分业管理并不必然意味着分业经营,中国金融集团的产生没有政策上、法律上的障碍,全能化的金融集团正悄然浮出水面。中国的证券公司将成为以大型商业银行为主体组成的金融控股公司竞... 详细信息

从美国金融管理体系的变迁和花旗集团的发展历程来看,分业管理并不必然意味着分业经营,中国金融集团的产生没有政策上、法律上的障碍,全能化的金融集团正悄然浮出水面。中国的证券公司将成为以大型商业银行为主体组成的金融控股公司竞相追逐的目标。面对金融集团的出现,证券公司应该是积极参与而不是消极抵御。

关键词：中国金融集团证券公司对策

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金融集团经营者集中形式的反垄断法解析

合肥工业大学学报（社会科学版） 2010年第1期24卷 12-16页

作者：孙晋张军武汉大学法学院武汉430072

金融集团化容易导致经营者过度集中,形成市场垄断势力和妨碍市场有效竞争。金融集团经营者集中的法律形式主要有横向合并和非横向合并,非横向合并又具体表现为金融业综合经营的垂直合并和金融资本与工商资本跨业经营的混合合并两种形态... 详细信息

金融集团化容易导致经营者过度集中,形成市场垄断势力和妨碍市场有效竞争。金融集团经营者集中的法律形式主要有横向合并和非横向合并,非横向合并又具体表现为金融业综合经营的垂直合并和金融资本与工商资本跨业经营的混合合并两种形态。反垄断法对金融集团三种不同集中形式的规制态度应有所不同,应以横向合并规制为主。

关键词：金融集团金融业跨业经营经营者过度集中横向合并非横向合并

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金融集团全面风险管理体系架构研究

区域金融研究 2010年第10期 42-46页

作者：汪洋上海国际集团有限公司博士后科研工作站上海200002

随着竞争环境日趋复杂,金融集团面临的风险日益增多,建立科学的全面风险测度及防范机制,是现代金融集团风险管理发展的必然趋势。在对金融集团风险类别与风险特征分析的基础上,从金融集团全面风险管理的目标体系、风险评估和预警体系、... 详细信息

随着竞争环境日趋复杂,金融集团面临的风险日益增多,建立科学的全面风险测度及防范机制,是现代金融集团风险管理发展的必然趋势。在对金融集团风险类别与风险特征分析的基础上,从金融集团全面风险管理的目标体系、风险评估和预警体系、风险反应体系、风险管理职能体系、风险管理流程体系、风险管理报告体系、内部控制体系、风险管理信息系统体系等维度对金融集团企业全面风险管理系统框架的构建进行了深入阐述。

关键词：金融集团风险管理全面风险管理系统

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三菱日联金融集团风险管理

银行家 2008年第10期 95-96页

作者：娄馨月西南财经大学

三菱日联金融集团（简称MuFG）是日本最大的规模最大的金融集团，2007年总资产为192．99万亿日元（约合1．85万亿美元），净利润为6366亿日元（约合61．21亿美元）。尽管业绩较上年有所下滑，但在次级债危机席卷全球之际能保持如此业绩... 详细信息

三菱日联金融集团（简称MuFG）是日本最大的规模最大的金融集团，2007年总资产为192．99万亿日元（约合1．85万亿美元），净利润为6366亿日元（约合61．21亿美元）。尽管业绩较上年有所下滑，但在次级债危机席卷全球之际能保持如此业绩也难能可贵。因此，介绍三菱日联金融集团风险与资本管理经验对中国银行业有一定借鉴作用。

关键词：金融集团风险管理三菱中国银行业管理经验总资产净利润次级债

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金融控股集团的发展与风险

集团经济研究 2006年第2X期 22-23页

作者：李翠君曹印革石家庄职业技术学院

金融控股集团亦称金融控股公司。2003年9月18日，我国金融监管第一次联席会议通过的《在金融监管方面分工合作的备忘录》中，对其的定义是：在同一控制权下，完全或主要在银行业、证券业、保险业中至少两个不同的金融行业提供服务的金... 详细信息

金融控股集团亦称金融控股公司。2003年9月18日，我国金融监管第一次联席会议通过的《在金融监管方面分工合作的备忘录》中，对其的定义是：在同一控制权下，完全或主要在银行业、证券业、保险业中至少两个不同的金融行业提供服务的金融集团。

关键词：金融控股集团风险金融控股公司金融监管分工合作金融集团提供服务金融行业备忘录会议通