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金融监管研究 2014年第7期 110-114页

作者：无北京大学金融法研究中心中国银监会政策研究局

国际监管组织 1．巴塞尔委员会发布修订后的监管联席会议原则2014年6月，巴塞尔委员会发布修订后的有效监管监管联席会议原则。金融危机凸显了监管机构对跨国银行集团进行有效监管的重要性，因此，巴塞尔委员会所发布的原则旨在通过对... 详细信息

国际监管组织 1．巴塞尔委员会发布修订后的监管联席会议原则2014年6月，巴塞尔委员会发布修订后的有效监管监管联席会议原则。金融危机凸显了监管机构对跨国银行集团进行有效监管的重要性，因此，巴塞尔委员会所发布的原则旨在通过对监管机构提供指导的方式推进及加强跨国银行的国际合作与监管。主要修订内容包括：（1）更加强调监管合作及信息共享，同时，期望母国与东道国监管者投入合适的机制及充足的资源以完成有效、及时的信息交换；（2）银行的监管机构及危机管理部门分离，并在危机准备上对监管机构与危机管理机构可能出现的沟通、协作进行指导：（3）在宏观审慎信息的分享与应用方面进行合作。

关键词：金融监管政策巴塞尔委员会监管机构动态金融危机国际合作修订内容危机管理机构

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金融监管研究 2017年第3期 111-114页

国际证监会组织董事会2月23日发布的声明指出，他们认识到部分市场参与者面临的挑战，目前正努力完善必要的文件和程序，以使市场参与者完全符合预计2017年3月1日生效的价格变动保证金要求。该要求与国际证监会组织和巴塞尔银行监管委... 详细信息

国际证监会组织董事会2月23日发布的声明指出，他们认识到部分市场参与者面临的挑战，目前正努力完善必要的文件和程序，以使市场参与者完全符合预计2017年3月1日生效的价格变动保证金要求。该要求与国际证监会组织和巴塞尔银行监管委员会确立的最低标准一致，并将在不同司法管辖区的国内法之下执行。在其重申2017年3月1日以前执行保证金要求的同时，国际证监会组织董事会认为，有关国际证监会组织成员，在其相关法律和监管框架允许的条件下，也应考虑在该价格变动保证金引入和应用阶段，采取适当可行的措施来确保市场的公平有序。

关键词：金融监管政策巴塞尔银行监管委员会市场参与者组织成员价格变动证监会保证金最低标准

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金融监管研究 2016年第2期 110-114页

各国（地区）监管当局1．2016年联邦储备委员会发布综合资本分析和评估以及多德一弗兰克法案压力测试指令的监控场景并发布公司参加综合资本分析与审查的指令2016年1月，联邦储备委员会公布了2016年全面资本的监控场景分析审查和多德一... 详细信息

各国（地区）监管当局1．2016年联邦储备委员会发布综合资本分析和评估以及多德一弗兰克法案压力测试指令的监控场景并发布公司参加综合资本分析与审查的指令2016年1月，联邦储备委员会公布了2016年全面资本的监控场景分析审查和多德一弗兰克法案压力测试练习，同时发布了公司参与综合资本分析与审查的指令。2016年，综合资本分析与审查将包括33家银行控股公司，且公司合并资产总额达500亿美元甚至更多。

关键词：金融监管政策联邦储备委员会银行控股公司动态压力测试资产总额公司合并弗兰克

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金融监管研究 2017年第9期 111-114页

国际监管组织1.国际证监会组织征求提高企业债券市场透明度的建议企业债券市场是全球资本市场的重要组成部分,也是经济增长的重要资金来源。自2004年以来,各方面的发展对企业债券市场产生了影响。为应对这些重大变化,国际证监会组织董... 详细信息

国际监管组织1.国际证监会组织征求提高企业债券市场透明度的建议企业债券市场是全球资本市场的重要组成部分,也是经济增长的重要资金来源。自2004年以来,各方面的发展对企业债券市场产生了影响。为应对这些重大变化,国际证监会组织董事会开展了二级债券市场的流动性调查,并于2017年3月公布了结果。近日,国际证监会组织公布了＂有关二级企业债券市场监管报告和公开透明度＂的咨询报告,提出了增加透明度、

关键词：金融监管政策企业债券市场市场透明度监管组织动态全球资本市场证监会资金来源

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金融监管研究 2013年第8期 103-112页

国际监管组织1．巴塞尔委员会发布《全球系统重要性银行：更新后的评估方法和更高的损失吸收能力要求》2013年7月，巴塞尔委员会发布了《全球系统重要性银行：更新后的评估方法和更高的损失吸收能力要求》。这一框架性文件规定了巴塞尔... 详细信息

国际监管组织1．巴塞尔委员会发布《全球系统重要性银行：更新后的评估方法和更高的损失吸收能力要求》2013年7月，巴塞尔委员会发布了《全球系统重要性银行：更新后的评估方法和更高的损失吸收能力要求》。这一框架性文件规定了巴塞尔委员会评估和确定全球系统重要性银行的最新方法，还介绍了将运用于全球系统重要性银行的额外损失吸收能力要求、逐步采纳上述要求的过渡期安排以及超过特定规模的银行需要遵守的披露规则，以使得该框架能在信息公开的基础上运作。该文件政策措施的基本原理是通过解决当前监管政策（第三版巴塞尔协议）没能完全解决的全球系统重要性银行引发的跨境负外部性问题，以增强全球系统重要性银行持续经营过程中的损失吸收能力并降低其失败的可能性。

关键词：金融监管政策巴塞尔委员会吸收能力动态能力要求评估方法外部性问题巴塞尔协议

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金融监管研究 2014年第1期 98-108页

国际监管组织1．巴塞尔委员会就银行对基金的股权投资发布修订后的政策框架2013年12月，巴塞尔银行监管委员会出台最终标准，在巴塞尔风险监管资本架构内，修订了银行对基金的股权投资的处理方法。修订后的政策框架将于2017年1月1日起... 详细信息

国际监管组织1．巴塞尔委员会就银行对基金的股权投资发布修订后的政策框架2013年12月，巴塞尔银行监管委员会出台最终标准，在巴塞尔风险监管资本架构内，修订了银行对基金的股权投资的处理方法。修订后的政策框架将于2017年1月1日起生效，并适用于银行对所有非以贸易目的持有的基金的股权投资（如，对冲基金、管理基金、投资基金等）。修订后的框架包括设置银行对基金投资资本要求的3种方法，这些方法体现了风险的多样性，同时也激励银行履行勤勉义务，提高对其所投资的基金报告的透明度。修订后的标准在以下方面改进了现有机制：（1）确定银行对基金投资的资本要求时应考虑基金的杠杆率；（2）阐明巴塞尔架构的资本充足标准在信贷风险中的应用；（3）更加适当地反映潜在基金投资的风险，包括在基金持有不够透明的情况下对资本的更高要求。

关键词：金融监管政策巴塞尔银行监管委员会巴塞尔委员会对冲基金股权投资信贷风险基金投资政策框架

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金融监管研究 2016年第3期 104-111页

国际监管组织1．巴塞尔银行监管委员会加强《开户通用指南》对反洗钱和打击恐怖主义融资的指导2016年2月，巴塞尔银行监管委员会发布了《开户通用指南》（以下简称《开户指南》）的最终修订版本，《开户指南》在2003年首次出版。巴塞尔... 详细信息

国际监管组织1．巴塞尔银行监管委员会加强《开户通用指南》对反洗钱和打击恐怖主义融资的指导2016年2月，巴塞尔银行监管委员会发布了《开户通用指南》（以下简称《开户指南》）的最终修订版本，《开户指南》在2003年首次出版。巴塞尔委员会认为将该指南作为《有关洗钱和恐怖主义融资健全风险管理的一般指引》（以下简称《一般指引》）的附件予以发布具有重要意义，而该《一般指引》于2014年1月首次发布。

关键词：金融监管政策巴塞尔银行监管委员会打击恐怖主义动态巴塞尔委员会监管组织风险管理反洗钱