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自贸区金融开放创新中的跨层级政府协同困境研究——以上海自贸区为例

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自贸区金融开放创新中的跨层级政府协同困境研究——以上海自贸区...

作者：汪昕炜华东师范大学

学位级别：硕士

推进自贸区建设是新时代中央深化改革、扩大开放、推进高质量发展的重大战略部署。金融开放创新作为服务实体经济、加快产业转型升级的重要抓手是自贸区制度创新的核心内容。经过数年探索,以上海自贸区为代表的自贸区金融开放创新取得... 详细信息

推进自贸区建设是新时代中央深化改革、扩大开放、推进高质量发展的重大战略部署。金融开放创新作为服务实体经济、加快产业转型升级的重要抓手是自贸区制度创新的核心内容。经过数年探索,以上海自贸区为代表的自贸区金融开放创新取得显著成果,但也存在改革缺乏系统性、金融开放活力不足等问题。尤其是在跨层级协同方面,自贸区金融创新遭遇管理主体意见不统一、职责分工不明确、协同过程碎片化等诸多困境。跨层级协同困境压缩了自贸区金融开放创新的空间与效能,自贸区金融领域制度创新效果与市场期望、人民获得感之间还存在一定缺口。自贸区金融创新为何面临跨层级政府协同困境?本文运用个案研究法,以上海自贸区为例,深入分析自贸区金融开放创新中跨层级协同的困境及成因。首先,本文选择委托-代理理论、职责同构理论、制度性集体行动理论构建文章分析框架。其次,根据实地调研和访谈,从创新阶段分析、主体关系结构和行动策略选择等角度阐述目前上海自贸区金融开放创新的跨层级协同工作过程。再次,将理论分析框架与实证材料相结合,发现自贸区金融开放创新跨层级协同出现了协同主体行动偏好不统一、职责分工不明确、协同制度设计不完善、法律协同效力不足等困境;剖析原因可能包括金融开放创新中委托代理关系的偏差加剧了协同问题的复杂性、协同关系网络因职责同构而发生异化、行政位阶逻辑影响跨层级协同的行动策略、金融开放创新的协同风险与预期收益失衡。最后,从推动中央与地方目标一致、减少事权交叉重叠、摆脱权力位阶逻辑约束、转变传统行政观念等角度提出建议,以期为我国自贸区优化金融创新的跨层级协同工作提供借鉴。在结论部分,本文以金融开放创新为例将当代中国纵向府际关系总结为“以事为中心的多组态关系结构”,即以公共事务的性质为标准对各层级政府的共有事权进行分配,形成多维度的组合模式。这一观点对财政分权、项目发包等传统分权理论进行创新,提供了打破央地之间“集权-分权”循环和优化跨层级协同工作的新视角。同时,本文也存在着实证调研不够充分、理论框架有待进一步验证等不足,将在后续的研究中继续完善。

关键词：自贸区金融开放创新跨层级协同

论海南自由贸易港金融政策制度体系构建——以金融开放创新与市场监管协调发展为视角

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开发性金融研究 2022年第6期 85-96页

作者：李猛黄庆平山东科技大学文法学院清华大学澳门科技大学中国江苏开放大学商学院

构建海南自由贸易港金融政策制度体系是服务支撑海南经济社会健康可持续发展的现实需要,既是促进海南金融业开放创新的必然要求,也是加强市场监管和防范金融风险的题中应有之义。近年来,海南自由贸易港在探索内外分离型离岸金融发展新... 详细信息

构建海南自由贸易港金融政策制度体系是服务支撑海南经济社会健康可持续发展的现实需要,既是促进海南金融业开放创新的必然要求,也是加强市场监管和防范金融风险的题中应有之义。近年来,海南自由贸易港在探索内外分离型离岸金融发展新模式、稳步推进资本自由兑换、构建多功能自由贸易账户体系等方面取得一定改革成效,但也仍存在着金融机构体系不健全、金融制度集成创新有待加强、改革中遭遇固有法律体制障碍、金融监管制度与风险防控体系亟待建立等一系列现实问题。因此,海南自由贸易港应在立足于本国国情基础上,积极借鉴世界著名自由贸易港金融制度创新有益经验,尽快建立起包括金融政策创新体系、金融法治保障体系、金融市场监管制度等在内的多层次、多机制、综合性金融政策制度体系,为金融开放创新与市场监管协调发展奠定坚实基础,打造具有金融创新引领作用的中国特色自由贸易港。

关键词：海南自由贸易港金融开放创新市场监管风险防控政策制度体系

上海自由贸易试验区金融开放创新实践及制约因素辨析

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经济纵横 2017年第12期 56-66页

作者：刘洪愧谢谦中国社会科学院经济研究所北京100836

上海自贸试验区在推进资本项目可兑换、人民币跨境使用、外汇管理体制改革、金融业开放等金融开放创新领域成效显著,为提升人民币国际化水平、提高金融监管的科学性及推动上海国际金融中心建设做出重要贡献。但相对于自贸试验区建设总... 详细信息

上海自贸试验区在推进资本项目可兑换、人民币跨境使用、外汇管理体制改革、金融业开放等金融开放创新领域成效显著,为提升人民币国际化水平、提高金融监管的科学性及推动上海国际金融中心建设做出重要贡献。但相对于自贸试验区建设总体要求及市场主体的期望,仍需加快推进金融开放创新,具体实施细则也需及时推出。目前,缺乏硬性约束、金融监管体制尚不能适应金融开放创新的要求、金融相关法律体系滞后、美联储加息周期下国际金融市场动荡等因素制约了金融开放创新的步伐。未来,应跳出固有观念,站在建设金融强国和贸易强国的高度思考自贸试验区金融开放创新,吸收世界各国成败经验,坚持稳中求进总体思路,寻求渐近式改革路径。

关键词：自由贸易试验区金融开放创新资本账户开放国际金融中心

上海自贸区金融开放创新对上海的经济效应评价——基于“反事实”方法的研究

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华东经济管理 2018年第8期32卷 13-18页

作者：周明升韩冬梅上海外高桥保税区联合发展有限公司上海200131 上海财经大学信息管理与工程学院上海200433

上海自贸区成立以来,在风险可控前提下,其在推进人民币利率市场化、资本项目可兑换、扩大人民币跨境使用等金融改革核心领域先行先试,推出多项金融开放和金融创新举措。上海自贸区金融开放创新的政策效果如何,对上海经济产生什么效应,... 详细信息

上海自贸区成立以来,在风险可控前提下,其在推进人民币利率市场化、资本项目可兑换、扩大人民币跨境使用等金融改革核心领域先行先试,推出多项金融开放和金融创新举措。上海自贸区金融开放创新的政策效果如何,对上海经济产生什么效应,是值得研究的课题。文章运用"反事实"方法,将金融开放创新作为内生变量,通过"上海自贸区金融开放创新→上海市金融业增加值变化→上海市GDP等经济指标变化"的路径,就上海自贸区金融开放创新对上海的经济效应进行评价。结果显示:上海自贸区金融开放创新拉升上海金融业增加值季度增长率4.32个百分点,对上海GDP增长率的贡献达到8.39%,已经与社会固定资产投资相当。

关键词：上海自贸区金融开放创新 “反事实”研究方法内生经济增长理论效应评价

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上海自贸区金融开放创新的宏观效应模拟

统计与决策 2019年第9期35卷 155-159页

作者：韩冬梅周明升上海财经大学信息管理与工程学院上海200433 上海外高桥保税区联合发展有限公司上海200131

文章研究上海自贸区推出的人民币利率市场化、资本项目可兑换、扩大人民币跨境使用等金融开放创新措施(如果在全国推广)对宏观经济的效应。通过构建开放环境下多部门动态随机一般均衡模型,建立上海自贸区金融开放创新的宏观经济模拟评... 详细信息

文章研究上海自贸区推出的人民币利率市场化、资本项目可兑换、扩大人民币跨境使用等金融开放创新措施(如果在全国推广)对宏观经济的效应。通过构建开放环境下多部门动态随机一般均衡模型,建立上海自贸区金融开放创新的宏观经济模拟评价模型,在模型求解的基础上,刻画利率、汇率对各宏观经济指标的脉冲响应冲击。结果显示,利率冲击对宏观经济的短期、长期影响均有限,汇率冲击对宏观经济的短期影响较大(最大达到-3.86%),且对各经济指标的影响将长期存在。

关键词：上海自贸区金融开放创新动态随机一般均衡模型内生经济增长理论宏观效应评价

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推动海南自由贸易港金融开放创新

中国金融 2020年第23期 85-87页

作者：陈阳海南省地方金融监督管理局

建设海南自由贸易港,是习近平总书记亲自谋划、亲自部署、亲自推动的改革开放重大举措,是党中央着眼国内国际两个大局,深入研究、统筹考虑、科学谋划作出的战略决策。2020年6月1日,中共中央、国务院公开发布《海南自由贸易港建设总体方... 详细信息

建设海南自由贸易港,是习近平总书记亲自谋划、亲自部署、亲自推动的改革开放重大举措,是党中央着眼国内国际两个大局,深入研究、统筹考虑、科学谋划作出的战略决策。2020年6月1日,中共中央、国务院公开发布《海南自由贸易港建设总体方案》(以下简称《总体方案》),标志着这一战略决策进入全面实施阶段,也为推进金融服务海南自由贸易港建设指明了具体方向。

关键词：自由贸易港金融服务战略决策金融开放创新重大举措统筹考虑总体方案科学谋划

金融开放创新深化与商业银行综合化经营——以中国工商银行为例

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现代管理科学 2019年第4期7卷 52-54页

作者：李越刘洪愧中国社会科学院研究生院中国工商银行战略管理与投资者关系部中国社会科学院经济研究所

金融开放创新的深化迫切要求我国商业银行加快综合化经营。文章以中国工商银行为例说明商业银行综合化举措,包括:制定较为完善的综合化经营发展战略,建设具有国际竞争力的综合化子公司,提高银行与综合化子公司协同发展能力,且将综合化... 详细信息

金融开放创新的深化迫切要求我国商业银行加快综合化经营。文章以中国工商银行为例说明商业银行综合化举措,包括:制定较为完善的综合化经营发展战略,建设具有国际竞争力的综合化子公司,提高银行与综合化子公司协同发展能力,且将综合化与国际化相结合。文章进而提出了国家支持商业银行综合化的政策建议:国家层面要坚定支持商业银行综合化经营的战略方针;具体则要放宽银行业从事其他金融业务的限制,坚持服务实体经济和差异化推进方式,在宏观审慎监管框架下构建全面风险管理体系,完善综合化经营的法律法规。

关键词：金融开放创新商业银行综合化经营中国工商银行

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上海自贸试验区深化金融开放创新对策

科学发展 2019年第3期 57-65页

作者：殷凤龙飞扬上海大学 200444

当前上海自贸试验区金融业开放程度、国际化水平仍有很大的提升空间,应创新试验开放水平更高的外商投资准入负面清单、跨境服务贸易负面清单,以及本外币一体化跨境金融服务监管制度,配合做好人民币国际化、资本项目可兑换等工作,完善相... 详细信息

当前上海自贸试验区金融业开放程度、国际化水平仍有很大的提升空间,应创新试验开放水平更高的外商投资准入负面清单、跨境服务贸易负面清单,以及本外币一体化跨境金融服务监管制度,配合做好人民币国际化、资本项目可兑换等工作,完善相关综合配套体系,出台具体的、可操作的配套措施,提高金融市场透明度,促使金融开放创新举措全面落实。

关键词：上海自贸试验区负面清单金融开放创新

基于国际经贸新规则的我国自贸区金融开放创新研究

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当代金融研究 2019年第3期 67-73页

作者：黄觉波中国人民银行重庆营业管理部

本文梳理服务贸易协定(TISA)、跨太平洋伙伴关系协定(TPP)以及美墨加三国协定(USMCA)等国际多边协定及双边协定重塑国际经贸新规则的主要内容,分析我国自贸试验区金融开放创新政策与国际经贸新规则的差距,建议深化自贸试验区金融开放创... 详细信息

本文梳理服务贸易协定(TISA)、跨太平洋伙伴关系协定(TPP)以及美墨加三国协定(USMCA)等国际多边协定及双边协定重塑国际经贸新规则的主要内容,分析我国自贸试验区金融开放创新政策与国际经贸新规则的差距,建议深化自贸试验区金融开放创新,在负面清单设置、市场准入、金融信息数据跨境流动、国有企业“竞争中立”、减少“不符措施”和“例外条款”等方面进一步改革创新。

关键词：国际经贸新规则自贸试验区金融开放创新