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独立董事勤勉义务的边界与追责标准——基于15件独立董事未尽勤勉义务行政处罚案的分析

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法律适用 2020年第2期 84-96页

作者：张婷婷北京市第一中级人民法院行政庭

结合陆家豪案(首例独立董事未勤勉尽责行政处罚诉讼案)以来独立董事诉中国证监会行政处罚案件为素材,总结梳理独立董事未勤勉尽责的主要情形及裁判观点,分析独立董事的职责及勤勉义务的性质,探讨独立董事履行勤勉义务的行为标准以及责... 详细信息

结合陆家豪案(首例独立董事未勤勉尽责行政处罚诉讼案)以来独立董事诉中国证监会行政处罚案件为素材,总结梳理独立董事未勤勉尽责的主要情形及裁判观点,分析独立董事的职责及勤勉义务的性质,探讨独立董事履行勤勉义务的行为标准以及责任标准。

关键词：独立董事勤勉义务责任边界追责标准

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独立董事监督职责与勤勉义务浅析

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合作经济与科技 2023年第18期 190-192页

作者：程意栋吉首大学湖南吉首

本文以康美药业案为引,认为独立董事的监督职能应进一步突显,从监督职能视角判定独立董事是否勤勉尽责是一种新的思路。在此视角下,通过分析我国独立董事履职现状,归纳总结独立董事在监督过程中存在的客观问题,并对强化我国独立董事监... 详细信息

本文以康美药业案为引,认为独立董事的监督职能应进一步突显,从监督职能视角判定独立董事是否勤勉尽责是一种新的思路。在此视角下,通过分析我国独立董事履职现状,归纳总结独立董事在监督过程中存在的客观问题,并对强化我国独立董事监督职责提出相关建议。

关键词：独立董事监督职责勤勉义务权责统一追责标准

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司法体制改革背景下的法官责任制度研究

司法体制改革背景下的法官责任制度研究

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作者：孟德红山东大学

学位级别：硕士

当前我国司法体制改革进入新阶段,此次改革旨在解决深层次、体制性的难题,而各领域问题相互交叉,错综复杂,要想实现改革目标,需要谨慎施策、综合发力。“全面落实司法责任制”是当前改革的中心任务,司法体制改革对司法责任制提出新要求... 详细信息

当前我国司法体制改革进入新阶段,此次改革旨在解决深层次、体制性的难题,而各领域问题相互交叉,错综复杂,要想实现改革目标,需要谨慎施策、综合发力。“全面落实司法责任制”是当前改革的中心任务,司法体制改革对司法责任制提出新要求,法官责任制度是司法责任制在法院系统内的具体体现,也是本轮改革的重点。我国当前错案责任追究制、违法审判责任制以及办案质量终身负责制等制度共存,其相继出现并在一段时间内起到规范法官行为、减少冤假错案的作用。目前,在司法体制改革其他举措的影响之下,法官人数减少、案件数量激增导致越来越重的审判压力,对应地审判权独立运行以及职业保障尚在改革之中,法官责任制度在制度层面和实践层面的缺陷也逐渐涌现,引发对法官责任制度的改革需求。法官责任制作为司法责任制度的重要体现,对司法体制改革至关重要,而对前者的完善必然不能脱离后者的大框架。因此,本文着眼于我国现阶段司法体制改革的大背景和新要求,以我国法官责任制度为研究对象,运用规范分析法、比较分析法和文献分析法等方法,探讨司法体制改革背景下我国法官责任制度存在的主要问题,为构建科学合理的法官责任制度建言献策,进一步推动司法责任制的落实乃至司法体制改革总目标的实现。正文分为四部分:第一部分,我国法官责任制度的现状与问题。首先介绍了中国法官责任制度的演变过程以及当前的法官责任制度表现形式,包括错案责任追究制、违法审判责任制、办案质量终身负责制。其次针对当前法官责任制度的现状提出了该制度存在的四个主要问题:审判权与审判责任不完全对应、“结果追责”的标准不合理、责任过重导致法官激励性不足、终身追责违背时效理论。第二部分,法官责任制度存在问题的原因分析。针对提出的问题阐述了我国法官责任制度出现各问题的成因:审判权尚未完全独立的现状导致出现权责不一致,错案追究理念根深蒂固导致责任标准的不科学,法官职业保障的缺位导致法官激励性不足,配套法律规定的缺失导致制度不完备、相互冲突的情况。第三部分,司法体制改革对法官责任的新要求。主要介绍了本轮司法体制改革为落实法官责任制设置的各项目标及相关的配套措施,包括优化审判队伍建设、优化审判权运行机制、完善审判权监督管理、完善法官职业保障等。第四部分,司法体制改革背景下法官责任制度的改革路径。在司法体制改革的大背景之下,厘清各项改革措施的顺位,实现现有改革措施之间的协调配合,借鉴域外法治发达国家的经验,从五个方面完善和改革我国法官责任制度:第一,健全审判权独立运行机制,实现“权责”一致;第二,建立以不当行为为核心的追责标准;第三,完善法官责任豁免制度,对非因故意或重大过失做出的裁判行为和结果进行责任豁免,实现“惩戒”与“豁免”统一;第四,完善法官职业保障机制,推动法官权力和责任的良好运行;第五,完善法官责任制度的相关法律规范,修改原先存在部分交叉、冲突的法律条文,构建完备统一的法官责任制度。

关键词：法官责任制度司法体制改革追责标准错案追责终身责任制

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我国审判责任追究制度探析

我国审判责任追究制度探析

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作者：杨新瑞郑州大学

学位级别：硕士

在新一轮司法改革中,司法责任制处于基础性的地位,与员额制并称为司法改革的“牛鼻子”。在我国,司法责任制是基于人民法院审判权与人民检察院检察权产生的责任体系,其中,审判责任追究制是司法责任制的重要内容,是完善人民法院司法责任... 详细信息

在新一轮司法改革中,司法责任制处于基础性的地位,与员额制并称为司法改革的“牛鼻子”。在我国,司法责任制是基于人民法院审判权与人民检察院检察权产生的责任体系,其中,审判责任追究制是司法责任制的重要内容,是完善人民法院司法责任制的核心,是关于法官对办案质量所承担责任的制度体系,发挥着牵引司法体制改革的作用。一直以来,审判责任追究制度在督促法官依法行使职权、预防冤假错案、提升案件审判质量、实现司法公正方面发挥重要作用。至今,我国审判责任追究制度大致经历了错案责任追究制、违法审判责任追究制和司法责任制三个阶段。此轮司法改革更是为审判责任追究制的发展提供新的方向,建立以“审判责任制度”为核心的司法责任制,实行案件质量终身负责制与错案责任倒查问责制。但这一审判责任追究制度在实践过程中暴露出诸多弊端,在追责标准方面,由于错案认定标准存在争议,导致追责标准模糊;在责任内容划分方面,由于存在阻碍审判权独立运行的因素,导致权力配置与责任划分失衡,责任追究与权利保障失衡;在追责依据方面,责任追究相关立法无序,审判责任追究相关内容存在于法院内部的规范性文件中,各种制度规范杂乱随意,缺乏体系性,且缺乏法律依据;在追责程序方面,审判责任追究的启动主体与责任认定主体都存在内部化倾向,责任追究机制内部化。为完善我国审判责任追究制度,应当统一审判责任追究标准,确立行为中心主义追责标准,有限度的保留审判结果错误的追责标准;完善审判责任追究相关法律体系,以法律形式对审判责任追究进行统一规范;设置科学的追责机构与程序,组建独立、专业的惩戒委员会,规范责任追究的发现与启动程序。此外,在司法运作的过程中,审判责任追究制度并不是单独发挥作用的,需要其他制度的配合。应保障审判权的独立运行,为审判责任追究提供前提;完善审判责任豁免制度,健全法官的职务与物质保障,实现责任追究与权利保障的统一。审判责任追究制的完善是一项系统工程,应明晰其在司法责任制改革中的定位,理清各项改革措施之间的顺位,协同推进各项改革措施,促进司法独立、司法公正等改革目标的实现。

关键词：审判责任制错案责任终身制追责标准审判独立

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法官错案责任追究制的进阶之路

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绥化学院学报 2018年第8期38卷 30-33页

作者：李睿安徽大学法学院安徽合肥230000

为降低错案率、维护司法公正,错案责任追究制应加快实施。但在制度实施过程中却出现了错案涉及范围广,各地处罚方法层次不一;法官将审委会作为避风港,且审理案件时屡屡向上级汇报、请示;终身追责加重法院人才流失等系列问题。而这些问... 详细信息

为降低错案率、维护司法公正,错案责任追究制应加快实施。但在制度实施过程中却出现了错案涉及范围广,各地处罚方法层次不一;法官将审委会作为避风港,且审理案件时屡屡向上级汇报、请示;终身追责加重法院人才流失等系列问题。而这些问题的出现都深深根植于制度本身的弊端:没有统一的立法规范;追责标准结果主义;追责主体不适当;法官权益得不到保障,独立性丧失,对于错案责任追究制的完善也需要从这四个方面入手。

关键词：错案追究法律依据追责标准问责主体职业保障

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