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论货物控制权——以《鹿特丹规则》货物控制权规定为中心展开

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武大国际法评论 2010年第S1期12卷 210-235页

作者：向力武汉大学国际法研究所

"货物控制权"并非一个新生事物,既有货物运输公约和民间规则对之均有规定,尽管在细节上不尽相同。其本质是托运人在运输合同下对货物的处分权。《鹿特丹规则》首次以专章形式对货物控制权作了较为完备的体系化构建,然而其制度内核并无... 详细信息

"货物控制权"并非一个新生事物,既有货物运输公约和民间规则对之均有规定,尽管在细节上不尽相同。其本质是托运人在运输合同下对货物的处分权。《鹿特丹规则》首次以专章形式对货物控制权作了较为完备的体系化构建,然而其制度内核并无多大新意,很大程度上借鉴了CMR第12条和CIM1999第18、19条的规定。货物控制权的制度价值重在确保不可转让运输单证使用下货方阵营多个主体针对货物的各项权益安全、有序的实现,维护国际商贸,尤其是国际海运各环节的安全、高效和有序。我国《海商法》缺乏货物控制权规定,《合同法》第308条的规定过于简陋,我们应借鉴《鹿特丹规则》货物控制权立法的积极成果,舍弃其部分不科学的规定,同时参照其他运输公约相关规定,充实和完善我国货物控制权规则。

关键词：鹿特丹规则货物控制权不可转让运输单证

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论货物交付中的货物控制权问题

水运管理 2000年第12期22卷 27-30页

作者：程佳玲上海海运学院

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货物控制权之研究

中国海商法年刊 2003年第1期15卷 36-54页

作者：邬先江陈海波宁波海事法院国际法专业在职博士研究生315041 厦门大学法学院国际法专业在职博士研究生316005

在以海运为主要表现形式的国际贸易运输中 ,中途停运权与提单运输存在着法律冲突。为此 ,法律应当明确规定货物控制权。本文分析了货物控制权的含义、货物控制权的权利主体与义务主体、货物控制权的行使、转让与终止 ,并提出了相应的立... 详细信息

在以海运为主要表现形式的国际贸易运输中 ,中途停运权与提单运输存在着法律冲突。为此 ,法律应当明确规定货物控制权。本文分析了货物控制权的含义、货物控制权的权利主体与义务主体、货物控制权的行使、转让与终止 ,并提出了相应的立法建议。

关键词：货物控制权中途停运权运输单证

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海上货物运输中货物控制权问题研究

海上货物运输中货物控制权问题研究

作者：来凯奇华东政法大学

学位级别：硕士

货物控制权是指海上货物运输中,在承运人的责任期间内,货方利益者就货物运输安排享有的权利,其目的是给予国际贸易合同下卖方在运输法下的权利救济。我国《海商法》中不存在货物控制权立法,而《合同法》第308条虽然赋予了托运人在运输... 详细信息

货物控制权是指海上货物运输中,在承运人的责任期间内,货方利益者就货物运输安排享有的权利,其目的是给予国际贸易合同下卖方在运输法下的权利救济。我国《海商法》中不存在货物控制权立法,而《合同法》第308条虽然赋予了托运人在运输合同下的货物控制权,但是一般运输合同中的制度无法适应海商法下的特有情境,导致了船方和控制方、控制方和其他收货人之间的利益冲突,动摇了提单的物权凭证功能,使得船方负有向提单持有人交货和遵守托运人指示的双重义务,因此在实践中不具有操作性,因此有必要在《海商法》中构建完善的控制权制度,以实现船货方利益的平衡。本文参照了《鹿特丹规则》第10章“控制方的权利”,论证货物控制权作为一种运输合同下的权利,由于具有单方变更性,承运人无法抗拒,是一种形成权。此外,由于形成权的性质导致承运人无法拒绝,加重了承运人的负担和风险,因此要对形成权的行使施加限制以合理分配贸易和运输风险。《鹿特丹规则》在关于控制权权利主体识别规则中,维护了提单的物权凭证功能,但是最大的问题就是对于FOB下卖方即实际托运人的保护并不足够,导致其风险加大,笔者为应当对实际托运人给予适当的保护。此外,就权利转让制度而言,对于银行等非贸易当事方施加了更多的义务,提出应当采纳提单权利转让中的“第三人利益说”,以减轻银行作为货物控制权人时的义务标准,同时认为我国在引入货物控制权时对于转让的生效要件做更为详尽的规定。最后,笔者提出参考《鹿特丹规则》构建货物控制权制度,但考虑到我国的国情,应当在保留完整的提单体系上,按照国情以维护FOB下卖方的权益为重点,进行立法。本文分为四个部分,第一个部分中本文首先指出我国法下面临的困境,《合同法》中不成熟的立法动摇了提单制度的根本,导致了船货双方的风险、义务分配不合理,以及《海商法》和《合同法》中潜在的法律适用冲突。第二部分从《鹿特丹规则》着手,回答货物控制权的性质是什么。通过分析各个学者和《鹿特丹规则》起草会议的记录,阐明了控制权是一种形成权,接着从形成权所带来的法律后果,探究如何对控制权进行制约以平衡权利义务。第三部分分析了《鹿特丹规则》下权利主体和转让制度,分析其制度利弊,以FOB下实际托运人为重点,分析我国是否应当在控制权立法中着重保护其利益。然后,讨论货物控制权转让和提单转让的关系,寻求如何将权利转让制度和我国的理论和实践做法兼容。第四部分是关于对我国建立控制权的方式,认为要在《海商法》中构建详细的控制权制度,并且给出了立法原则和具体的立法建议。

关键词：货物控制权提单海上货物运输

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论《鹿特丹规则》下的海运货物控制权制度

论《鹿特丹规则》下的海运货物控制权制度

作者：王倩玉清华大学

学位级别：硕士

自《鹿特丹规则》生效以来,关于其创设的一系列新制度一直备受世界各航运国瞩目和争议,其中的海运货物控制权制度因其对船方和货方的权利重新作出了调整和分配,对于其是否公平地分担了船、货双方的利益以及能否顺利实现国际贸易领域与... 详细信息

自《鹿特丹规则》生效以来,关于其创设的一系列新制度一直备受世界各航运国瞩目和争议,其中的海运货物控制权制度因其对船方和货方的权利重新作出了调整和分配,对于其是否公平地分担了船、货双方的利益以及能否顺利实现国际贸易领域与运输领域权利的衔接一直受到人们的讨论。另一方面,现代通信科技的快速发展使电子商务成为国际贸易的新兴力量,更为海上货物运输中传统的提单所面临的问题提供了解决的希望,但是法律规制却没有跟上实务的发展,使电子商务在海上货物运输合同中经常面临法律缺失的尴尬。《鹿特丹规则》下的货物控制权制度可以有效地帮助这一问题的解决,促进电子形式的新兴运输单证的发展,进而在国际海商事领域实现变革。作为一个海运大国,面对新兴的制度设计是否能从中借鉴吸取有益的内容,加入到《海商法》的修改或海运立法中,以及该如何操作,都是我们值得讨论的问题。为此,我们应以科学的态度,从国情出发来探讨货物控制权及其对电子商务发展的现实作用。

关键词：货物控制权《鹿特丹规则》电子商务海上货物运输合同

论《鹿特丹规则》下货物控制权制度及其对银行的影响

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论《鹿特丹规则》下货物控制权制度及其对银行的影响

作者：温晴清华大学

学位级别：硕士

为了保障国际货物贸易与海上运输的顺利进行，更好的平衡各方的利益，2008年12月11日，《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》在联合国大会上正式获得通过，以期可以通过该公约解决国际海上货物运输中存在的问题，适应国际航运... 详细信息

为了保障国际货物贸易与海上运输的顺利进行，更好的平衡各方的利益，2008年12月11日，《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》在联合国大会上正式获得通过，以期可以通过该公约解决国际海上货物运输中存在的问题，适应国际航运发展的新需要。与以往的海上货物运输公约相比，《鹿特丹规则》在制度和规则方面有众多的创新之处，其中最明显的创新之一便是货物控制权制度的设置，规则的第10章首次以专章的形式系统完整的规定了货物控制权制度，该制度的设立必将对国际海上货物运输合同的各方带来不同程度的影响。银行是为国际海上货物运输中结算和融资服务的提供者，是国际海上货物运输合同履行过程中的重要一方，国际海上货物运输公约的变革不可避免的会对其造成直接或间接的影响。《鹿特丹规则》的第10章对控制权的行使条件和范围，控制方的识别和控制权的转让，承运人的履行义务，控制方的义务，以及运输合同的变更以及协议变更等内容做出了具体的规定。货物控制权制度作为一项重大的制度革新有其独特的架构，拥有重要的价值和意义。对于银行来讲，控制权制度的诞生必然对其原有的工作模式产生一定的影响，从积极方面来看，其可以减少无单放货现象的发生，给予银行更充分的救济权利，适应单据制度发展的新需要，但同时，该制度对银行也有一些不利的影响，关于识别控制方的规定使得银行获得控制权存在障碍，控制权行使的限制性规定影响了银行控制权的行使，控制权滥用也使得银行面临巨大的风险。文章最后为银行应对货物控制权制度提出了几点建议，包括运用法律工具辨别控制方身份，建立银行双向保证制度，以及防止托运人和议付行、通知行对控制权的滥用。货物控制权制度的确立对银行的影响既有积极的一面也有消极的一面，既是机遇也是挑战，银行应当分清公约中对其有利的影响和不利的影响，采取适当的措施，积极迎接机遇和挑战，以期能够更好的维护银行的利益。

关键词：《鹿特丹规则》货物控制权银行

海上货物控制权制度研究——以《鹿特丹规则》为视角

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海上货物控制权制度研究——以《鹿特丹规则》为视角

作者：张立奇华东政法大学

学位级别：硕士

随着国际货物贸易和海上运输的发展，海上货物控制权逐渐产生并由此而转化成一项崭新的制度。关于货物控制权，在运输领域中虽然其他运输方式公约对其作出了一定的规定，但除《鹿特丹规则》外，其他海上运输公约并未对其作出相关规定。... 详细信息

随着国际货物贸易和海上运输的发展，海上货物控制权逐渐产生并由此而转化成一项崭新的制度。关于货物控制权，在运输领域中虽然其他运输方式公约对其作出了一定的规定，但除《鹿特丹规则》外，其他海上运输公约并未对其作出相关规定。《鹿特丹规则》在世界范围内第一次用专章的形式富有想象力的创设了海上货物控制权制度，提出了控制方、履约方等一系列新的概念，填补了海上货物控制权立法的空白，但自从《鹿特丹规则》在2008年12月11日通过后，学界对海上货物控制权的主体、内容、性质以及限制等方面的争论日益增多，莫衷一是。本文以《鹿特丹规则》为基础，通过对国际公约、各国国内立法等方面的比较分析，对海上货物控制权制度进行了深入的探讨，对《鹿特丹规则》中存在的问题提出了自己的意见，同时结合我国海上货物控制权制度的立法现状和司法困境，对完善我国海上货物控制权制度提出了相关立法建议。本文分为引言、正文和结论三个部分，其中正文部分包含四个章节：第一章分析了海上货物控制权产生的原因，在比较分析的基础上对海上货物控制权作出了定义。该章从海上货物运输实践角度以及贸易法对海上运输立法发展要求的角度，系统说明了海上货物控制权产生的原因，同时结合国际上对货物控制权制度的立法现状，对海上货物控制权进行了定义。第二章分析了海上货物控制权的主体与内容。该章以《鹿特丹规则》为基础，详细论述了海上货物控制权的权利主体与义务主体，并对“履约方”能否能成为义务主体进行了阐述，同时结合《鹿特丹规则》对货物控制权内容的规定，提出了自己的一些见解。第三章分析了海上货物控制权的性质与效力。关于海上货物控制权性质，该章通过比较分析国内学者对其定性的基础上，提出了自己对海上货物控制权性质的理解，同时结合《鹿特丹规则》的规定，详细说明了海上货物控制权对权利主体和义务主体的效力，并对其不可理的成份，提出了自己修改意见。第四章分析了我国法律对于海上货物控制权制度的规定以及实践中所面临的司法困境。在结合国内外立法以及航运实践的状况下，说明我国引入海上货物控制权制度的必要性，同时对于完善我国《海商法》，适时引入海上货物控制权制度提出了一些建议。

关键词：货物控制权《鹿特丹规则》权利主体

国际海运货物控制权的研究 ——以《鹿特丹规则》为视角

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国际海运货物控制权的研究 ——以《鹿...

作者：应亦然华东政法大学

学位级别：硕士

货物控制权作为一个国际海上货物运输领域的法律概念，出现的历史并不长。其产生的最主要目的在于保护贸易中的尚未收到货款的卖方，维护海上货物运输各方的利益平衡。2008年12月正式签署的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约... 详细信息

货物控制权作为一个国际海上货物运输领域的法律概念，出现的历史并不长。其产生的最主要目的在于保护贸易中的尚未收到货款的卖方，维护海上货物运输各方的利益平衡。2008年12月正式签署的《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》（《鹿特丹规则》），首次以专章形式对海上运输货物控制权做出了明确的体系化建构。在实践中，确立货物控制权是非常有必要的。虽然提单制度作为国际货物运输实践的基本惯例，在当代国际贸易中发挥着重大作用，但是，由于航运速度的提高，出现了单据的流转难免跟不上货物的运输速度的情况，这样便使得由提单代替货物进行快速转让的基础随之动摇了，因此记名提单、海运单等不可转让的单证被广泛采用。同时，电子单证亦逐渐兴起，而这些单证与传统意义上的提单有所不同，不能为传统意义上的提单制度所包括。国际海运货物控制权正是在这样的背景下应运而生。目前，我国学界对海运货物控制权的基础问题如性质、权利行使规则仍然存在争议。《鹿特丹规则》出台后，学界不断呼吁修改我国现行《海商法》，引进海上货物控制权的相关规定，但直至本文成文之时仍无实质性进展。本文试图以《鹿特丹规则》中控制权的规定为基础，对货物控制权与类似概念，尤其是中途停运权进行比较，研究分析国际海运中的货物控制权的权利行使规则，并结合我国的立法与实践现状提出引入货物控制权的建议。本文分为导言、正文、结语三个部分，其中正文分为四个部分，其中：第一章主要从货物控制权的概念与性质入手，对国际海域货物控制权的基本理论进行介绍与分析，分析货物控制权的产生原因及目前的国际立法现状。第二章主要对货物控制权与其相似概念中途停运权进行比较，并在两者的比较中阐明货物控制权的制度重心及优势。第三章以《鹿特丹规则》为视角，对货物控制权制度构造，包括货物控制权的权利义务主体、行使规则、转让方式及存续期间进行深入的分析，并结合中国实践，对FOB条件下货物控制权行使的特殊问题进行探讨。第四章在充分结合我国目前的有关立法现状的基础上，分析我国引入货物控制权的必要性与可行性，并对引入该制度提出相应的立法完善建议。

关键词：货物控制权国际海运《鹿特丹规则》

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国际海运货物控制权研究

国际海运货物控制权研究

作者：郝静西南政法大学

学位级别：硕士

在国际海上货物运输中，因行使买卖合同中的抗辩权，或因买卖合同发生变更、解除而处置货物时，需要相应的变更运输合同，尤其是其中目的地或收货人条款。这种变更运输合同的需要催生了货物控制权制度。货物控制权是在运输合同履行过程... 详细信息

在国际海上货物运输中，因行使买卖合同中的抗辩权，或因买卖合同发生变更、解除而处置货物时，需要相应的变更运输合同，尤其是其中目的地或收货人条款。这种变更运输合同的需要催生了货物控制权制度。货物控制权是在运输合同履行过程中，实现卖方在买卖合同中救济权利的需要，也就意味着将贸易法中的条款引入到了运输法中。海运外其他运输方式的国际公约，对货物控制权已有所规定。在海上运输领域，由于提单的最大范围使用，货物控制权一度未受重视。时代与科技都在进步，实践中开始大量使用不可转让单证及电子单证。为了使货物运输更好的衔接货物买卖，同时也为了适应海运单和电子商务的迅猛发展，关于海运货物控制权的研究和立法渐渐受到人们的重视，1990年国际海事委员会《海运单统一规则》和1990年国际海事委员会《电子提单规则》都规定有货物控制权，但只是针对海运单和电子提单的，并不适用于提单运输。CMI／UNCITRAL《货物运输公约》（草案）这一致力于建立运输领域统一规则的国际公约首开先河，对“货物控制权”这一制度进行了全面的规定。我国专门调整海上货物运输的《海商法》没有关于货物控制权的规定，《合同法》第17章运输合同第3节货物运输中的第308条的规定被认为是我国关于货物控制权的规定，但该规定过于宽广，没有任何限制，不适合海上货物运输的特殊需要。立法的不完善导致司法实践中产生了一些困扰，当事人权利得不到有效保护。大连海事大学司玉琢教授就提出建议在《海商法》中增加货物控制权条款。本文基于已有的关于货物控制权的立法例，特别是CMI／UNCITRAL《货物运输公约》（草案），立足于我国立法及司法现状，对国际海运货物控制权展开研究，以期为我国海商法制建设贡献绵薄之力。论文除绪论和结束语外，分为五个部分，约三万字，主要内容如下：第一部分为货物控制权概述。从实现国际货物买卖合同卖方救济权利的需要及海上货物运输实践发展的需要两个方面详细论述了货物控制权的立法意义;从法理及商业两个角度论述了货物控制权立法的合理性基础，同时也从客体、义务相对人以及性质三个方面指出了货物控制权与所有权、支配权的区别;第一部分还分别介绍了大陆法系、英美法系及国际公约中关于货物控制权的立法例;并特别介绍了货物控制权与中途停运权在渊源上、权利主体上和内容上的区别，也指明中途停运权的实施需通过货物控制权实现，以及两者在权利行使期间、都是承运人来执行指示三个方面存在的密切联系。第二部分为货物控制权的性质和范围。笔者综合CMI／UNCITRAL《货物运输公约》（草案）及其他运输公约中的相关规定，对于货物控制权的本体进行了详尽的探讨。笔者认为，货物控制权从性质上讲是形成权，是法定的合同变更权。货物控制权之本义就是依控制权人单方的意思表示（如以通知的形式发出对货物处置的指示）就可以引起合同变更的效力，不需要事先征得承运人的同意。承运人在货物控制权符合特定权利行使限制的前提下，有义务无条件地服从控制权人单方的意思表示并且须立即执行。承运人不能随意拒绝控制权人的单方指示，否则，要承担相应的责任。货物控制权的直接法律效力是变更合同，其效力指向的对象是合同运输关系，而不是承运人和货物。这一点也符合形成权的法律特征。关于控制权的范围，笔者认为，货物控制权并不是专属于托运人的，考虑到运输合同以外的第三人行使控制权的情况，货物控制权的范围不应该过于宽泛，否则有过多干涉托运人与承运人之间运输合同私法自治之嫌。笔者认为货物控制权可以包括四个方面的指示，1、不构成对运输合同变更的指示;2、途中交货指示;3、变更收货人指示;4、中止交货指示。第三部分为货物控制权的行使与限制。笔者首先区别所签发运输单证的不同，具体详述了货物控制权的主体，分析了托运人、发货人、收货人、单证贸易下的银行等第三人作为控制权人的不同情况;阐述了未签发可转让运输单证或可转让电子运输记录的、签发可转让运输单证的、签发可转让电子运输记录的三种情形下控制权人行使控制权的不同方式;关于控制权的行使期间，笔者认为应该是货交承运人后，收货人开始提货之前，并指出运输过程中和运输途中的区别;该部分还讨论了货物控制权的效力，指出了行使货物控制权应有的限制因素，即合理性、可行性;第四部分为货物控制权的转让和消灭。笔者阐释了货物控制权的可转让性，介绍了货物控制权的转让方式及转让生效时间;阐述了货物控制权消灭的三种情形。第五部分为我国关于货物控制权的立法及司法实践。笔者介绍了我国关于货物控制权的立法，主要是《合同法》第308条，以及《海商法》的有关规定;并探讨了两个涉及到退运纠纷的案例，试图通过对这两个近期发生的案例，检讨我国相关立法及法律适用，以期能够从司法实践的角度揭示出货物控制权立法的必要性。通过全文的论述，文章最后的结论是我国应该尽快着手修改《海商法》，对国

关键词：货物控制权运输法中途停运权运输单证合同变更权形成权