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全面注册制背景下证券律师责任配置研究

全面注册制背景下证券律师责任配置研究

作者：王文翰河北经贸大学

学位级别：硕士

以信息披露为核心的全面注册制落地实施,标志着监管者在证券发行中的监管重心由事前核准后移到事中监管和事后追责。监管者要求全面压实证券服务机构(以下简称“中介机构”)的“看门人”责任,就是通过要求中介机构对信息披露文件的严格... 详细信息

以信息披露为核心的全面注册制落地实施,标志着监管者在证券发行中的监管重心由事前核准后移到事中监管和事后追责。监管者要求全面压实证券服务机构(以下简称“中介机构”)的“看门人”责任,就是通过要求中介机构对信息披露文件的严格把关来填补事前监管的空白。在此背景下,证券律师作为中介机构中负责法律事项审验调查的独立专家,其重要性也更加突出。具言之,其既要做到为发行人提供法律服务,又要兼顾为投资者履行看门人义务。作为市场主体的律师对信息披露文件的审验调查工作属于发行人购买的法律服务,律师与发行人之间是一种委托代理关系。而证券律师的看门人责任来源于监管者行政主体社会责任的转移,这便与委托代理关系存在利益冲突。全面压实看门人责任而忽略市场的治理逻辑可能会打破律师与发行人之间的信义关系,从而产生委托代理关系与看门人责任的利益的龃龉。这种失衡会造成证券律师群体出现“寒蝉效应”,甚至迫使其与发行人共谋追求高额回报的非法利益,这样有悖于令其发挥事前监管作用的初衷。第一部分首先阐释了全面注册制背景下由于监管者监管重心的后移,给中介机构责任带来的新变化。随后论述了新背景下中介机构责任市场定位与监管定位的冲突,以及其应然定位,从而为引出证券律师责任定位提供理论前提。律师作为中介机构中负责法律事项的独立专家,其委托代理的信义关系具有特殊性。在分析证券律师定位冲突与工作特点后,提出了律师责任定位的应然选择。接下来阐述了看门人理论和“追首恶”理念的基本假设与主张,以及其各自的实践困境。结合两者的优缺点并以法经济学为视角,提出了引入追首恶理念、最优威慑理论同时吸纳分配正义与商业逻辑的看门人理论优化路径。第二部分对五洋债案、首例ABS欺诈案以及十一起证券律师被处罚的行政案件进行分析,总结了现阶段证券律师责任配置中出现的问题。主要从三个方面开展论述:第一,律师责任边界不明确导致实务中对律师承担责任的事项存在模糊和争议,而这些模糊和争议的事项才是案件中认定责任的关键。第二,律师责任设置过重导致勤勉责任异化为担保责任,连带责任没有发挥应有的威慑效果,反而让律师倾向“撞大运”与发行人共谋不法利益。第三,律师权责配置失衡导致律师难以有效行使调查权进而失去独立专家应有的独立性,沦为发行人控制的私人专家。第三部分介绍了美国与以德国、法国为例的欧洲大陆国家对证券律师责任配置的相关规定。美国证券律师责任配置经历了由松到紧,由放到管的历史过程,但其松弛有度的责任配置经验值得学习。美国法对区分责任的规定与责任限额的设置有效限缩了律师的责任,激励律师主动深入调查。美国法明确证交会的申斥权与设置律师梯式报告义务有效强化了律师的看门人责任。德国初级市场上市伙伴制度中对律师责任的配置对我国保荐人牵头责任制度下的律师责任配置具有借鉴意义。法国在泛欧交易所“监管一体化”框架下对律师责任配置的“国别化”对我国证券市场与国际证券市场的接轨具有借鉴意义。第四部分在分析现存问题并吸收借鉴国外经验的基础上,对证券律师责任配置提出完善路径:第一,通过合理区分法律事项与非法律事项、限缩调查程度等途径明确律师责任边界,激励律师主动对未列举的法律事项积极开展调查,充分发挥其事前监管的作用。第二,通过合理限缩连带责任与设置责任限额等方式优化律师责任程度,让更多行政与司法资源集中在打击欺诈发行的“首恶”上,让证券律师的执业更有底气,同时兼顾培育投资者的市场理性。第三,通过保障执业权利和独立性以确保证券律师的权责对等,让证券律师能够以独立专家身份有效制约发行人的欺诈行为,保障投资者的利益。第四,通过创设违约责任与市场责任等多种形式的责任体系,让监管者有灵活的手段对律师精细化追责,以满足不同案情的具体需求。

关键词：注册制证券律师责任配置信息披露看门人理论

违法减资的责任配置研究——新《公司法》第226条的解释论立场

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北方法学 2024年第4期18卷 65-82页

作者：李建伟高玉贺中国政法大学民商经济法学院中国政法大学商法研究中心

由于违法减资效力规范之缺失,司法实践长期持违法减资“相对无效”之裁判立场,导致公司法上的利益失衡。新《公司法》第226条明确违法减资行为绝对无效,并确立了恢复原状与损害赔偿双层责任。在解释论上,违反减资决议规范的内部程序瑕... 详细信息

由于违法减资效力规范之缺失,司法实践长期持违法减资“相对无效”之裁判立场,导致公司法上的利益失衡。新《公司法》第226条明确违法减资行为绝对无效,并确立了恢复原状与损害赔偿双层责任。在解释论上,违反减资决议规范的内部程序瑕疵与违反债权人保护程序的外部程序瑕疵均会导致违法减资责任。就恢复原状责任而言,股东向公司返还获益之责任应遵循不当得利法的规范原理;为平衡原告救济与公司安定及效率之利益,应对组织法上的恢复原状责任进行必要限制。就损害赔偿责任而言,需具体识别董监高在减资不同阶段的信义义务,并“原则否定、例外肯定”股东对减资程序合法性之注意义务。对于损失范围和责任形态,需结合民法原理进行体系化的、审慎的司法认定,以实现责任制度的正向激励功能。

关键词：违法减资责任配置利益平衡公司法修订

挂名法定代表人职务责任配置研究——以陈某某与汤某某合同纠纷案为例

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经济研究导刊 2023年第11期 158-160页

作者：王瑜贵州财经大学法学院贵阳550025

法定代表人是可以代表公司企业的法人实体责任人。法定代表人必须要知情并实际参与和监督公司企业法律实体上的管理。在登记册中列出的名义上的法定代表人,实际上并不一定能享有代表权或行使权利。名与实的分离违背了民法的诚实守信的... 详细信息

法定代表人是可以代表公司企业的法人实体责任人。法定代表人必须要知情并实际参与和监督公司企业法律实体上的管理。在登记册中列出的名义上的法定代表人,实际上并不一定能享有代表权或行使权利。名与实的分离违背了民法的诚实守信的基本原则,不利于社会和市场运行的秩序与安全,易于导致诉讼案件的发生。以陈某某与汤某某合同纠纷为例,在双方争议的基础上,从法律适用和法理诠释角度对挂名法定责任人的权责地位进行论述。法定代表人体系在经济改革发展中和企业的改制重组中发挥了十分关键的作用,同时也背负着沉重的政治包袱。

关键词：挂名法定代表人职务责任配置合同纠纷

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证券中介机构法律责任配置

中国社会科学文摘 2022年第10期 123-124页

作者：邢会强中央财经大学法学院

在资本市场上,证券公司(又称投资银行)、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构等中介机构(以下简称证券中介机构或中介机构)是连接融资者和投资者的桥梁,具有缓解信息不对称的作用,肩负着培育上市公司、促进上市公司... 详细信息

在资本市场上,证券公司(又称投资银行)、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构等中介机构(以下简称证券中介机构或中介机构)是连接融资者和投资者的桥梁,具有缓解信息不对称的作用,肩负着培育上市公司、促进上市公司规范运作等重任。中介机构专业服务质量高低,关系到上市公司和证券的质量.

关键词：中介机构信用评级机构证券公司会计师事务所融资者律师事务所责任配置上市公司

网络平台经营者民事责任配置研究——以连带责任法理为基础

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中国人民大学学报 2019年第6期33卷 88-101页

作者：姚海放中国人民大学法学院

《电子商务法》的立法过程反映了行业与公众的意见博弈,第38条第二款最终表述为“依法承担相应的责任”,为今后法律适用与解释留下了空间。基于法的安定性特点,要求对网络平台经营者“相应的责任”进行明晰,按照广义理解应包含按份责任... 详细信息

《电子商务法》的立法过程反映了行业与公众的意见博弈,第38条第二款最终表述为“依法承担相应的责任”,为今后法律适用与解释留下了空间。基于法的安定性特点,要求对网络平台经营者“相应的责任”进行明晰,按照广义理解应包含按份责任、补充责任和连带责任等不同配置。以可责性和原因力为依据配置侵权责任时,应慎重考虑连带责任的适用情形,避免连带责任的泛化。现代法中基于弱者保护、纠纷解决效率和证明责任安排、对风险的控制能力等缘由,呈现连带责任扩张的趋势,但也需警惕因此而不合理地加重责任人负担。依《电子商务法》第38条第二款规定,电子商务平台经营者未尽安全保障义务时,原则上应承担补充责任;若平台经营者因放任管理职责而为违法活动提供渠道或机会、有能力但并未系统性控制风险、恶意地不及时履行安保义务等情形,则在主观可责性和客观原因力增加的情况下,可要求平台经营者承担侵权连带责任。

关键词：网络平台连带责任补充责任电子商务法责任配置

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论公平理念实现的责任配置与限度

贵州社会科学 2010年第4期 52-55页

作者：张波西南政法大学重庆401120

公平理念的实现需要建立符合实际行为的责任制度,当然,其中最核心的问题是责任的配置和限度。而责任的配置和限度必须要以主体为依托,即围绕政府、企业、团体社会组织以及个人展开。

关键词：公平理念责任配置责任限度

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循环经济法主体责任配置研究

循环经济法主体责任配置研究

作者：邓相花华中师范大学

学位级别：硕士

我国正在大力发展循环经济,然而从发达国家循环经济理论与实践发展来看,我国循环经济相关法律与实践的发展仍有很大差距。尤其是在循环经济中各方主体的责任配置问题上正处于探索阶段。发展循环经济、建立循环型社会需要政府、企业和社... 详细信息

我国正在大力发展循环经济,然而从发达国家循环经济理论与实践发展来看,我国循环经济相关法律与实践的发展仍有很大差距。尤其是在循环经济中各方主体的责任配置问题上正处于探索阶段。发展循环经济、建立循环型社会需要政府、企业和社会公众共同努力承担好各自的责任。在循环经济法主体责任配置问题当中,对循环经济法及主体的正确认识、国外循环经济法主体责任配置的经验、我国现行循环经济相关立法中责任配置的现状以及如何完善循环经济法中政府、企业、公众的责任配置非常重要,所以,本为拟从以下几个部分对其进行全面的探讨。第一部分是循环经济法主体及责任的一般理论。对于循环经济法来说,其社会本位的价值理念的实现,当然有赖于循环经济法主体制度的正确建立和发展。正确认识循环经济法主体、明确循环经济法的法律责任,可以更好地发挥循环经济法主体在循环经济中的作用,更好地承担其在发展循环经济中的责任。第二部分介绍了国外循环经济法主体责任配置的经验借鉴。循环经济作为一种兼顾发展经济、节约资源和保护环境的一体化战略,首先被经济发达国家所采用,一些发达国家已经实现了循环经济的法制化和社会化,运用法律规范推动和保障循环经济的发展,形成循环型社会。在规定循环经济法主体承担责任方面,发达国家的经验非常值得我国借鉴。第三部分介绍了我国现行循环经济相关立法中责任配置的现状并进行评析。该部分分别列出并评价了我国现行的循环经济相关立法中关于政府、企业、公众主体及其责任的法律法规,指出相关法律法规的不足之处。第四部分是对我国循环经济中政府、企业、公众责任配置的完善提出建议。发展循环经济、建立循环型社会需要政府、企业和社会公众共同努力承担好各自的责任。明确应加强和完善现有的法律法规以及通过立法,规定政府、企业、社会公众(尤其是社会公众中的消费者)在循环经济中的法律责任。发展循环经济、建立资源节约型社会,需要积极发挥政府的主导作用,努力实现企业行为的转变,大力倡导社会公众的积极参与,以及尽快建设绿色技术支撑体系;企业是循环经济的关键主体,企业是否积极主动的参与循环经济将对循环经济的发展起到至关重要的作用;发展循环经济离不开公众参与,公众参与是发展循环经济、建立资源节约型社会的必要基础,是实现可持续发展战略的必经途径。各方主体要遵循“政府主导、企业关键、公众参与”原则,很好地承担起在发展循环经济中各自应承担的责任。

关键词：循环经济法主体政府主导生产者责任延伸公众参与责任配置

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医保服务协议责任配置的实证检思与衡平径路

社会法学研究

社会法学研究 2021年 156-172页

作者：商诗琦武汉大学法学院

医疗保险定点医疗机构服务协议作为行政协议的一种,在医保经办机构与医疗服务机构之间的关系中具有重要作用。通过对地方医保服务协议范本、医保部门处罚案例以及司法裁判文书的梳理,分析我国服务协议责任配置的现状可知,因理论上公共... 详细信息

医疗保险定点医疗机构服务协议作为行政协议的一种,在医保经办机构与医疗服务机构之间的关系中具有重要作用。通过对地方医保服务协议范本、医保部门处罚案例以及司法裁判文书的梳理,分析我国服务协议责任配置的现状可知,因理论上公共利益对行政优益权的需求以及实践中经办机构与生俱来的优势地位,服务协议在经办机构主导下形成责任配置失衡的状态。要改变服务协议责任配置失衡的状态,须对医保服务协议的公法私法化定性以及其与行政处罚的边界予以厘清,将服务协议所涉的多种责任形式有机组合,并逐步将行政责任转向民事责任。

关键词：经办机构协议管理责任配置行政处罚

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公募REITs信息披露责任配置制度研究

财政科学 2021年第6期66卷 60-73页

作者：武长海王娜仁高娃中国政法大学资本金融研究院中国政法大学民商经济法学院

中国证监会发布基础设施领域不动产信托基金相关的通知和指引标志着公募REITs试点阶段的开始。公募REITs制度特别强调信息披露,并在发行期和存续期都规定了较为详细的信息披露要求。但是现有公募REITs信息披露制度并未规定相关主体之间... 详细信息

中国证监会发布基础设施领域不动产信托基金相关的通知和指引标志着公募REITs试点阶段的开始。公募REITs制度特别强调信息披露,并在发行期和存续期都规定了较为详细的信息披露要求。但是现有公募REITs信息披露制度并未规定相关主体之间的信息披露协同和衔接,不同主体之间的信息披露责任划分也不明确。我国公募REITs复杂的交易结构、双重委托代理困境而产生的信息不对称及利益冲突,需要我国公募REITs进一步明确不同主体信息披露责任配置。公募REITs信息披露制度,应当以信息生成和传递过程中不同主体产生的法律关系为分析基础,具体化项目管理人及其主要负责人信息披露责任、加强基金托管人的监督职能,在公募REITs年度报告责任主体中应当包含专项计划管理人等其他管理人。

关键词：公募REITs 信息披露责任配置