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证券特别代表人诉讼调解制度研究

证券特别代表人诉讼调解制度研究

作者：程圆圆华东政法大学

学位级别：硕士

长期以来,我国证券市场治理呈现重行政监管轻民事诉讼的特点,在逐步推行注册制的背景下,加强证券民事诉讼的制度供给对于威慑潜在不法行为、制裁违法者、保护投资者具有重要意义。新《中华人民共和国证券法》引入了证券特别代表人诉讼,... 详细信息

长期以来,我国证券市场治理呈现重行政监管轻民事诉讼的特点,在逐步推行注册制的背景下,加强证券民事诉讼的制度供给对于威慑潜在不法行为、制裁违法者、保护投资者具有重要意义。新《中华人民共和国证券法》引入了证券特别代表人诉讼,制度特色在于兼采默示加入制与投资者保护机构主导模式之长,既能避免美式集团诉讼的滥诉之弊,又能发挥证券特别代表人诉讼规模效益。在证券特别代表人诉讼中,调解仍然有较大的适用空间:从经济学角度看,证券特别代表人诉讼时间较长,法院及投资者保护机构的负担较重,调解能够提升诉讼效率,节约诉讼成本;从社会学的角度看,调解能够缓和证券特别代表人诉讼“核弹级”的杀伤力,促进纠纷的一次性解决,平衡公共利益、社会利益与投资者的个人利益;从法学角度来看,调解的适用具有法律依据;由比较法观之,调解的适用已有比较法的丰富实践作为参照。投资者保护机构代为调解存在制度和理论上的困境。首先,尽管民诉法的相关规定可以作为投资者保护机构代为调解的一般性法律依据,但仍然缺少具体的程序性规则指引,实务中也缺乏实证案例,无法对调解过程形成有效的监督和制约,不利于保障当事人的程序性权利和实体性权利。其次,投资者保护机构的诉权来源具有特殊性,系代理型的诉讼担当,但在默示加入制下,多数投资者并未进行明确授权,遑论特别授权。复次,投资者保护机构在调解过程中的独立性存在隐忧。最后,调解与证券特别代表人诉讼制度目标存在一定的冲突。调解追求效率以及多元目标的平衡,并不严格依据事实对不法行为做出评价,责任承担也未必与错误行为相匹配。而证券特别代表人诉讼制度承担着补偿与威慑双重功能定位,功能的发挥要求真正的违法行为人受到惩罚。从域外的经验来看,为纾解上述困境,有必要对证券特别代表人诉讼调解加以制约和监督。具体而言,应当从以下几个方面优化证券特别代表人诉讼调解制度:第一,优化通知程序,以单独通知为主,公告通知作为补充,保障通知的实际效果;第二,完善听证程序,避免听证流于形式;保障投资者的二次退出权。最后还应当加强法院对于调解协议的监督与审查,听证会中投资者的异议可以作为审查的重要参考。

关键词：证券特别代表人诉讼投资者保护机构诉讼调解程序正义

行政争议实质性化解视角下我国行政诉讼调解制度研究

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行政争议实质性化解视角下我国行政诉讼调解制度研究

作者：江曼珊华南理工大学

学位级别：硕士

近十几年来,行政争议实质性化解成为行政审判改革中一个重要的风向标,是对现阶段我国社会矛盾数量增多、纠纷类型复杂多变以及纠纷解决机制过于单一等问题的积极回应。也正是这种方向的指引下,于2014年修订的《中华人民共和国行政诉讼法... 详细信息

近十几年来,行政争议实质性化解成为行政审判改革中一个重要的风向标,是对现阶段我国社会矛盾数量增多、纠纷类型复杂多变以及纠纷解决机制过于单一等问题的积极回应。也正是这种方向的指引下,于2014年修订的《中华人民共和国行政诉讼法》(以下简称为“《行政诉讼法》”)第六十条的规定为调解在行政诉讼中的适用开辟了通道。行政诉讼调解是指行政审判过程中,在中立第三方的主持之下,由行政主体与行政相对人进行协商、谈判,最终达成纠纷解决合意的一项制度。中国行政诉讼中是否能够适用调解,在立法层面上经历了从“禁止”到“原则禁止,例外允许”的转变。这样的一种转变,实际体现了行政审判注重化解行政争议的倾向,而不是单纯坚持以往的一判了之。尽管该规定只是将可适用调解的案件范围限定在三类案件,即行政赔偿、补偿及行政机关行使法律、法规规定的自由裁量权案件,却是对实质性化解行政争议的具体落实。在实质性化解争议理念的指导下,行政诉讼调解关切当事人的真实利益诉求,争取以当事人协商的形式解决纠纷,既有利于妥善化解矛盾,也有利于防止诉讼程序空转,增强行政诉讼化解纠纷的能力。但就目前行政诉讼调解的制度设计和司法实践看,该制度虽以实质性解决行政争议为追求,但是难以充分发挥其对纠纷实质性化解的强大功能,一方面体现为制度供给不足,也即制度设计本身尚未完善;另一方面体现在行政诉讼调解实施过程中,出现了大量调解和撤诉混用、人民法院将法定调解案件委派给行政争议调解中心、过度依赖诉前调解机制等情形。这些问题抑制了行政诉讼调解的实施,使得行政诉讼调解制度无法发挥实质性化解纠纷的功能。基于此,本论文将立足于行政诉讼调解制度与实质性化解行政争议,选取实质性解决纠纷作为研究切入点,在此视角下对我国行政诉讼调解制度展开研究,并在对当前行政诉讼调解制度发展现状进行分析的基础之上,进一步结合当前最高人民法院以及地方法院对实质性解决行政争议的具体实践,健全行政诉讼调解的结案方式、审慎对待诉前调解机制、出台行政诉讼调解专项司法解释、增设行政诉讼辅助机制、强化对调解的监督与瑕疵救济以及提高行政机关参与积极性六个维度提出完善方案,力求让行政诉讼调解制度能够充分发挥实质性解决行政纠纷的功能。

关键词：行政诉讼诉讼调解行政争议实质性化解

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我国行政诉讼调解制度研究

我国行政诉讼调解制度研究

作者：张莉河北经贸大学

学位级别：硕士

作为解决行政争议的有效方式之一,行政诉讼调解制度契合当前社会对高效司法、公正司法的现实需求,能够很好地实现法律效果与社会效果的有机统一。当前,有限调解在司法实践中显示出了强大的生命力,但仍存在一定的局限性。本文结合我国行... 详细信息

作为解决行政争议的有效方式之一,行政诉讼调解制度契合当前社会对高效司法、公正司法的现实需求,能够很好地实现法律效果与社会效果的有机统一。当前,有限调解在司法实践中显示出了强大的生命力,但仍存在一定的局限性。本文结合我国行政诉讼调解的立法演进和司法实践,对行政诉讼调解制度加以研究探索。笔者相信随着法治的发展,行政诉讼调解制度将日趋完善,发挥出自身的重要意义。本文主要由引言、行政诉讼调解制度理论概述、我国行政诉讼调解制度的立法演进与司法实践、我国行政诉讼调解制度存在的问题、域外行政诉讼调解制度的考察与启示、完善我国行政诉讼调解制度的建议六个部分组成。第一部分为引言部分。主要对论文的研究目的、研究意义以及国内关于行政诉讼调解制度的研究阶段进行梳理。并对国内外研究现状进行了分析。第二部分为行政诉讼调解制度的理论概述。主要阐释了行政诉讼调解制度的概念、特征和价值,并对行政诉讼调解与行政调解、行政诉讼和解加以区分。这为下文行政诉讼调解制度的研究奠定了理论基础。第三部分是我国行政诉讼调解制度的立法演进与司法实践。主要从理论探索和实践分析两个方面展开,根据相关的司法数据和典型案例分析我国行政诉讼调解制度的发展现状以及存在的问题。第四部分提出了我国行政诉讼调解制度存在的问题。分别从调解程序、适用范围、调解模式和监督救济机制提出制度的问题所在,为下文完善建议的提出提供了一定的研究方向。第五部分主要对域外行政诉讼调解制度进行了研究。通过对美国、德国、日本行政诉讼调解制度的分析,为完善我国行政诉讼调解制度提供了思路和经验。第六部分提出了完善我国行政诉讼调解制度的建议。笔者结合司法实践和国内外相关理论研究,从不同方面对行政诉讼调解制度提出完善建议。

关键词：行政诉讼诉讼调解纠纷解决

诉讼调解与非诉讼调解对接机制的理论逻辑与构建路径

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法制博览 2023年第33期 127-129页

作者：郑俊杰梁丽群莆田市秀屿区人民法院

随着我国社会发展进程的不断加快，我国法治体系也逐渐暴露出更多的不足，社会矛盾的不断发展，对我国的法治化进程带来了更多的挑战与压力。诉讼作为解决矛盾的重要方式，在我国社会的法治化发展中有着重要的作用，但是事实证明，诉讼... 详细信息

随着我国社会发展进程的不断加快，我国法治体系也逐渐暴露出更多的不足，社会矛盾的不断发展，对我国的法治化进程带来了更多的挑战与压力。诉讼作为解决矛盾的重要方式，在我国社会的法治化发展中有着重要的作用，但是事实证明，诉讼并非无所不能的。如何在保持司法公正公平的基础上，建立并发挥多元化调解机制的重要作用，减轻诉讼的压力，更是当前社会关注的焦点。本文对诉讼调解与非诉讼调解的对接机制进行了探索，希望能够为我国司法环境的完善与司法改革目标的实现提供一定的帮助。

关键词：诉讼调解非诉讼调解对接机制路径

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诉讼调解的伦理辩护

道德与文明 2015年第5期 5-10页

作者：曹刚中国人民大学哲学院教育部人文社会科学重点基地伦理学与道德建设研究中心

诉讼和调解是解决纠纷的两种基本方式,两者之间有三种不同类型的结合方式:第一种类型是把调解视为外在于诉讼并成其为补充的ADR类型;第二种类型是把调解视为诉讼基本纲领的马锡五审判方式;第三种类型是把调解置于诉讼过程中的诉讼调解... 详细信息

诉讼和调解是解决纠纷的两种基本方式,两者之间有三种不同类型的结合方式:第一种类型是把调解视为外在于诉讼并成其为补充的ADR类型;第二种类型是把调解视为诉讼基本纲领的马锡五审判方式;第三种类型是把调解置于诉讼过程中的诉讼调解制度。不同的类型有其不同的道德合理性。

关键词：诉讼调解 ADR 马锡五审判方式伦理辩护

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诉讼调解:审判经验与法学原理

中国法学 2009年第6期 128-137页

作者：范愉中国人民大学法学院

审判经验来源于司法实践,既不能脱离基本原理和理论的指导和制约,也不能一味固守原理和定律、拒绝回应社会与实践的需求与发展。当代社会对调解正当性的认同实际上已超越和升华了传统法治原理,尤其是逐步脱离了国家中心和诉讼迷信。"调... 详细信息

审判经验来源于司法实践,既不能脱离基本原理和理论的指导和制约,也不能一味固守原理和定律、拒绝回应社会与实践的需求与发展。当代社会对调解正当性的认同实际上已超越和升华了传统法治原理,尤其是逐步脱离了国家中心和诉讼迷信。"调解优先、调判结合"的司法政策,是司法机关立足于我国现行体制和司法环境,应对社会纠纷解决需求而做出的选择,为了保证其目标得以实现,法院应在总结调解实践经验的同时,遵循调解的规律和原理,并注意借鉴其他国家的成功经验,通过不断提高调解的效果和正当性获得社会公众的认同。

关键词：审判经验诉讼调解司法政策法学原理

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诉讼调解合意诱导机制研究

法商研究 2016年第4期33卷 121-130页

作者：唐力西南政法大学法学院

我国民事诉讼采调解优于审判的程序设计,"以调解为主"、"着重调解"、"先行调解"等调解政策更强化了调解的优越地位。然而,以处分权为本质的诉讼调解,强化调解的相关政策对当事人选择调解解决纠纷并达成调解合意并不具有意义。"调审合一... 详细信息

我国民事诉讼采调解优于审判的程序设计,"以调解为主"、"着重调解"、"先行调解"等调解政策更强化了调解的优越地位。然而,以处分权为本质的诉讼调解,强化调解的相关政策对当事人选择调解解决纠纷并达成调解合意并不具有意义。"调审合一"程序不仅无助于促进调解合意的生成,反而会导致调解"诉讼化"的倾向,同时也弱化了相关调解合意生成机制的作用。基于调解法理与审判法理之差异,调解程序与审判程序应适当分立,并建立促进当事人调解合意生成的诱导机制,以利益诱导、制度安排和程序保障等促使当事人理性选择调解程序并达成解决纠纷的合意。

关键词：调审合一调审分立诉讼调解调解合意

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诉讼调解瑕疵救济制度的理论反思与重构路径

西南民族大学学报（人文社会科学版） 2018年第12期39卷 97-102页

作者：廖浩重庆大学法学院

我国诉讼调解制度具有某些特殊的程序设置,也适用若干特别原则;但这些程序设置仅为诉讼调解制度活性的表现,上述原则也只是革命时期传统司法政策的延伸,均非调解与诉讼和解的实质差异点。据此以诉讼上和解效力的理论框架作为参考系,我... 详细信息

我国诉讼调解制度具有某些特殊的程序设置,也适用若干特别原则;但这些程序设置仅为诉讼调解制度活性的表现,上述原则也只是革命时期传统司法政策的延伸,均非调解与诉讼和解的实质差异点。据此以诉讼上和解效力的理论框架作为参考系,我国诉讼调解有既判力,但其与判决既判力不同,其根源在于我国将调解与判决完全等同。诉讼前调解类似于民事和解合同,不发生既判力,其瑕疵的救济适用实体法规定。诉讼中调解的效力瑕疵的救济渠道未能顾及调解及其效力的特殊性,宜予补救。救济制度对于我国调解效力的判定与相关观点的评价又会回溯地产生影响。

关键词：诉讼调解先行调解诉讼上和解既判力调解瑕疵救济渠道