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证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

作者：李祥宇沈阳师范大学

学位级别：硕士

随着股票注册制改革的推进,证券市场的侵权行为日益剧增,投资者的权益也屡遭侵害。随着相关法律文件陆续出台,证券纠纷特别代表人诉讼制度从顶层设计到具体配套程序都在逐步完善,并在具体司法实践中,通过启动了一起特别代表人诉讼对日... 详细信息

随着股票注册制改革的推进,证券市场的侵权行为日益剧增,投资者的权益也屡遭侵害。随着相关法律文件陆续出台,证券纠纷特别代表人诉讼制度从顶层设计到具体配套程序都在逐步完善,并在具体司法实践中,通过启动了一起特别代表人诉讼对日益严重的证券侵权行为做出回应,并取得了不错的反响。作为具有中国特色的证券群体性纠纷解决机制,证券纠纷特别代表人诉讼,以其“默示加入”的特殊参加诉讼形式,及投资者保护机构的特别代表人身份而备受瞩目。目前,证券纠纷特别代表人诉讼制度正处于起步阶段,司法实践经验不足,具体的规则设计还有待进一步研究。文章共分为四个章节,第一章,介绍了特别代表人诉讼制度的相关理论。制度产生背景,证券纠纷特别代表人诉讼与普通代表人诉讼的差异,证券纠纷特别代表人诉讼的特别之处引入投资者服务保护中心担任代表人及“默示加入”。第二章,讨论了域外证券群体性纠纷解决机制。通过美国集团诉讼,德国示范诉讼及我国台湾地区团体诉讼的经验,以求为我国证券纠纷解决机制的完善提供新思路。第三章,分析了证券纠纷特别代表人诉讼制度各程序中存在的问题,在权利人范围确定程序中,存在对案件的实体问题的先行审理的嫌疑,当事人的辩论权受到限制,不在权利人范围内的“原告”救济困难。在启动程序中,诉讼的前置条件依然作为选案标准,程序递进启动的方式存在不合理之处,投资者保护机构的新旧职能存在冲突,不利于诉讼的展开。在调解程序中,证券特别代表人诉讼有待构建。在激励机制中,投资者保护机构和其聘请的公益律师的积极性不足。第四章节,提出了证券纠纷特别代表人诉讼制度的完善意见。通过扩大原告资格范围,明确投资者保护机构的选案标准,转变证券纠纷特别代表人诉讼的启动方式,规范调解协议草案内容,细化法院审查内容,赋予投资者程序退出权,构建诉讼激励制度等措施以期完善我国的证券纠纷特别代表人诉讼制度。

关键词：代表人诉讼证券纠纷特别代表人诉讼投服中心

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证券纠纷特别代表人诉讼职权主义研究

证券纠纷特别代表人诉讼职权主义研究

作者：刘凯河南大学

学位级别：硕士

证券纠纷特别代表人诉讼突破我国民事诉讼中代表人诉讼制度的基本逻辑,确立了以投资者保护机构为代表人,投资者“默示加入、明示退出”的诉讼制度。特别代表人诉讼同时融合了公益和私益双重属性,在诉讼中必须赋予法官更多职权,适用职权... 详细信息

证券纠纷特别代表人诉讼突破我国民事诉讼中代表人诉讼制度的基本逻辑,确立了以投资者保护机构为代表人,投资者“默示加入、明示退出”的诉讼制度。特别代表人诉讼同时融合了公益和私益双重属性,在诉讼中必须赋予法官更多职权,适用职权主义诉讼模式。本文从诉讼程序中法官职权与当事人诉讼权利的分配为出发点,分析特别代表人诉讼中职权主义的内容和界限。尝试探索诉讼程序中法官和当事人的最佳权限配置,协调各方诉讼主体行为,促进证券纠纷特别代表人诉讼的顺利运行。全文共分为四个部分。第一部分:民事诉讼职权主义的内涵和发展。职权主义是对法官职权主导诉讼程序的抽象概括,包括职权干预主义、职权探知主义和职权进行主义三方面内容。职权干预主义和职权探知主义是指诉讼程序中的审理对象由法官确定,职权进行主义指法官主导诉讼程序的运行。我国民事诉讼中的职权主义有一个适应社会发展逐渐转变的过程,从超职权主义阶段到现行民事诉讼中职权主义为辅的阶段,民事诉讼中的职权主义总体上呈现出逐渐弱化的趋势。第二部分:证券纠纷特别代表人诉讼适用职权主义的合理性分析。作为一种新的诉讼程序,证券纠纷特别代表人诉讼具有接近司法、提升诉讼效率、强化法院的诉讼监督职能以及维护证券市场秩序等独特的价值追求。投资者保护机构依据法律规定获得原告资格作为代表人参加诉讼,本质是一个法定的诉讼担当,诉讼过程中需要法官对其诉讼行为进行约束。证券纠纷特别代表人诉讼同时融合了私益和公益双重属性,法官在诉讼审理过程中必须审查案件涉及的公共利益。从以上分析可以看出,特别代表人诉讼程序中需要更多地发挥法官职权,适用职权主义具有一定的合理性。第三部分:证券纠纷特别代表人诉讼职权主义的内容。职权干预主义、职权探知主义和职权进行主义在证券纠纷特别代表人诉讼中均有不同程度的体现。职权干预主义表现在诉讼程序中法官对案件管辖、当事人诉讼请求权的审查以及对诉讼调解与和解的限制。证券纠纷特别代表人中法官拥有调查事实和证据的权力,并且当事人自认受到法官职权的限制,这是职权探知主义的核心内容。特别代表人诉讼中的职权进行主义表现在法官主导诉讼程序的运行,主要包括程序的开始与终结。第四部分:证券纠纷特别代表人诉讼职权主义的界限。证券纠纷特别代表人诉讼适用职权主义须有一定的限度,有必要赋予诉讼程序一定的当事人主义空间。涉及私人权益的诉讼请求,法官不宜进行过多约束,职权干预主义的适用应保留当事人自由处分诉讼中私人利益的权利。职权探知主义模式下必须规范法官调查事实和证据的权限,保障当事人诉讼中辩论的权利。职权进行主义也存在一定的界限,诉讼程序的运行应充分考虑当事人意见。

关键词：证券纠纷特别代表人诉讼诉讼模式职权主义当事人主义

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证券纠纷特别代表人诉讼制度的发展与完善

长江论坛 2022年第5期 67-76页

作者：冯果熊予晴武汉大学法学院

新《证券法》第95条将我国证券代表人诉讼的发展推进到了一个新阶段，不仅明确了“加入制”普通代表人诉讼，还确定了“退出制”特别代表人诉讼。以投资者保护机构担任诉讼代表人的特别代表人诉讼制度被称为中国式的证券集团诉讼。但在... 详细信息

新《证券法》第95条将我国证券代表人诉讼的发展推进到了一个新阶段，不仅明确了“加入制”普通代表人诉讼，还确定了“退出制”特别代表人诉讼。以投资者保护机构担任诉讼代表人的特别代表人诉讼制度被称为中国式的证券集团诉讼。但在新制度的实施过程中，存在着适格原告范围与另诉选择权受限、证券代表人诉讼与个体诉讼脱节、投保机构参诉规则不完善、股东间财富转移扩大等问题。因此，实现制度设计的目标，应在考虑我国实际司法环境与社会现实的基础上细化各主体参诉规则、统一证券代表人诉讼规则，明确投资者另诉规则，在赔偿制度中适用比例责任。

关键词：证券纠纷特别代表人诉讼集团诉讼投资者保护比例责任

我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究 ——以康美药业案为例

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我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究 ——以康美药业案为例

作者：羊骥华南理工大学

学位级别：硕士

长期以来,证券纠纷群体诉讼制度一直是各国法律领域的理论和实践重点。2019年新修订的《中华人民共和国证券法》增加了证券纠纷特别代表人诉讼,标志着证券纠纷代表人诉讼制度在我国的新发展。2020年最高人民法院发布《最高人民法院关于... 详细信息

长期以来,证券纠纷群体诉讼制度一直是各国法律领域的理论和实践重点。2019年新修订的《中华人民共和国证券法》增加了证券纠纷特别代表人诉讼,标志着证券纠纷代表人诉讼制度在我国的新发展。2020年最高人民法院发布《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》(以下简称《规定》),中国证监会发布《关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知》(以下简称《工作通知》),随着司法实践的适用,证券纠纷特别代表人诉讼制度的现实意义不断变大。作为一项新的制度,证券纠纷特别代表人诉讼制度基本上可以平稳地运行,但仍然存在改进的空间。我国证券纠纷特别代表人诉讼制度在哪些方面存在问题及问题的原因,如何改进、完善,让其成为更加合理、高效的制度,是本文的研究重点。首先,笔者重点梳理了我国证券纠纷特别代表人诉讼制度的主要内容和设立背景。从法律领域和资本市场两个角度出发,分析证券纠纷特别代表人诉讼制度设立的必要性,及其相比于传统诉讼形式所体现出的特点,即在处理证券领域大规模侵权案件时所具有的优势。并且,进一步分析代表人诉讼休眠的原因,为证券纠纷特别代表人诉讼制度将来的发展提供历史经验。其次,笔者分析了证券纠纷特别代表人诉讼的实践和理论研究,分析了目前证券纠纷特别代表人诉讼制度在代表人、被代表人、与相连程序的关系等方面的问题。对于这些问题产生的原因,以及部分问题背后的法治和经济发展理念进行了分析,厘清问题产生的深层次原因。总体而言,笔者认为,该制度安排的问题在于其背后较为保守的理念和不够灵活的制度安排。最后,笔者针对上述代表人、被代表人、与相连程序的关系等方面的问题提出了相应的改进建议。从整体的视角出发,在考虑制度整体协调的同时,以构建一种合理、高效且开放的制度为目标,对各个部分提出了改进的建议。

关键词：证券纠纷特别代表人诉讼代表人诉讼群体诉讼

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我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

作者：靳莹君河北大学

学位级别：硕士

《证券法》第95条第3款规定了证券纠纷特别代表人诉讼制度,该制度有两大特色,一是投资者保护机构作为诉讼代表人参加诉讼,二是“默示加入,明示退出”的诉讼参加方式。证券纠纷特别代表人诉讼制度的提出平衡了诉讼双方实力,降低了中小投... 详细信息

《证券法》第95条第3款规定了证券纠纷特别代表人诉讼制度,该制度有两大特色,一是投资者保护机构作为诉讼代表人参加诉讼,二是“默示加入,明示退出”的诉讼参加方式。证券纠纷特别代表人诉讼制度的提出平衡了诉讼双方实力,降低了中小投资者维权成本,节约了司法资源,提高了诉讼效率,开辟了中小投资者维权的新途径。为完善证券纠纷特别代表人诉讼制度,最高人民法院出台了相关司法解释,投资者保护机构也出台了具体业务规则,我国初步构建起了证券纠纷特别代表人诉讼制度框架。但目前证券纠纷特别代表人诉讼制度在制度规定和实践方面仍存在着一些不足,本文从特别代表人诉讼启动方式,投资者权利人诉讼保障,投资者保护机构监督机制和激励机制等方面对证券纠纷特别代表人诉讼制度进行分析,为制度的完善发展提出自己的建议。本文共分四个部分。第一部分,证券纠纷特别代表人诉讼制度概述的研究。该部分首先分析了证券纠纷特别代表人诉讼制度的内涵,其次阐述了该制度的三个典型特征:一是诉讼代表人的特定性,二是权利人保护范围的广泛性,三是判决效力的有限扩张性。同时,该部分从诉讼担当理论、社会干预原则、诉讼利益均衡原则三方面论述了制度的理论依据。通过与集团诉讼、团体诉讼和公益诉讼进行对比,探讨了该制度借鉴了集团诉讼“选择退出”机制,引入了非营利组织作为诉讼代表人,同时兼具公益诉讼的色彩,是具有中国特色的群体诉讼制度。最后,论述了制度在平衡诉讼双方实力,降低投资者维权成本,稳定证券市场秩序和提高诉讼效率方面的功能。第二部分,证券纠纷特别代表人诉讼制度的现状研究。该部分通过梳理特别代表人诉讼制度相关立法及司法解释,归纳分析了证券纠纷特别代表人诉讼制度的立法现状,这为本文的研究提供了实践基础。关于证券纠纷特别代表人制度的司法现状研究,本文主要是通过对康美药业案的启动方式,原告范围确定情况,被告责任承担情况和投资者保护机构诉讼实施情况进行重点介绍,据此来归纳分析特别代表人诉讼制度的实践应用情况。第三部分,证券纠纷特别代表人诉讼制度现存的问题研究。该部分通过对证券纠纷特别代表人诉讼制度的具体适用的考察,结合证券纠纷特别代表人诉讼制度的基础理论,揭示出该制度存在:证券纠纷特别代表人诉讼启动受到普通代表人诉讼程序的制约,权利人诉讼程序保障缺失,投资者保护中心诉权行使缺乏监督以及投资者保护机构的激励机制缺乏四个具体问题,并对这些问题的成因进行了深入的探讨。第四部分,提出证券纠纷特别代表人诉讼制度的完善建议。该部分在借鉴域外发达理论的基础上,针对证券纠纷特别代表人诉讼制度在具体适用中存在的问题,提出了以下对策:使特别代表人诉讼与普通代表人诉讼平行提起;加强对权利人诉讼程序性权利的保障;通过强化投资者保护机构的信息披露义务、加强法院司法审查权的方式来健全对投资者保护机构的监督机制;在现有制度下,细化对投资者保护机构的诉讼实施激励机制。

关键词：证券纠纷特别代表人诉讼投资者保护机构退出权群体诉讼

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我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

我国证券纠纷特别代表人诉讼制度研究

作者：刘柏麟广东外语外贸大学

学位级别：硕士

新《证券法》于2020年3月1日正式施行,其中第95条第三款规定我国投资者保护机构可以提起特别代表人诉讼,这是我国证券法历史性的进步,也是我国中小投资者维权之路的里程碑。我国证券纠纷特别代表人诉讼制度源自我国民事诉讼法的代表人诉... 详细信息

新《证券法》于2020年3月1日正式施行,其中第95条第三款规定我国投资者保护机构可以提起特别代表人诉讼,这是我国证券法历史性的进步,也是我国中小投资者维权之路的里程碑。我国证券纠纷特别代表人诉讼制度源自我国民事诉讼法的代表人诉讼,并结合美国式的退出制集团诉讼与中国台湾式的以政府背景非营利机构为代表人进行诉讼的模式,博采众长,具有很强的先进性。我国以投资者保护机构主导的特别代表人诉讼制度具有明显优势。其一,能够有效集中中小投资者力量,以打击证券违法行为;其二,投资者保护机构能够借助体制和法律配套优势,最大程度保护投资者权益;其三,还可以避免律师的逐利与滥诉。但是,我国特别代表人诉讼制度刚刚起步,尚显稚嫩,还存在许多问题,如前置程序制约还未完全解除,投资者保护机构的诉讼地位不明确,其公正性与独立性有待优化,其垄断代表权的合理性仍需商榷,配套的激励与监督机制仍待明确等。笔者通过考察美国与我国台湾地区的证券集团诉讼制度,为我国特别代表人诉讼制度提炼出两点启示。其一,律师主导证券集团诉讼容易导致滥诉问题,需要取其精华、去其糟粕;其二,加入制集团诉讼、行政主导集团诉讼均可能影响维权的效率。最后,笔者对我国证券纠纷特别代表人制度提出了五点建议。第一,进一步明确投资者保护机构的诉讼地位与权能;第二,设置完善的案件遴选机制,同时加大资金投入;第三,充分调动投资者保护机构的积极性;第四,适当设立激励机制,鼓励律师参与诉讼;第五,进一步提高透明度,完善多元化纠纷解决机制。

关键词：投资者保护机构证券纠纷特别代表人诉讼中小投资者证券集团诉讼

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股权集中度对证券集体诉讼威慑效果的影响

投资研究 2024年第7期43卷 118-139页

作者：王丹艺林桓何潇潇西南财经大学金融学院西南财经大学中国金融研究院

本文检验股权集中度对特别代表人诉讼制度威慑效果的影响。研究结果表明:股权集中度较分散上市公司在特别代表人诉讼制度实施后更倾向购买董事高管责任险避险。进一步的研究表明投资者参与公司治理的积极性在新规实施后也发生显著提升... 详细信息

本文检验股权集中度对特别代表人诉讼制度威慑效果的影响。研究结果表明:股权集中度较分散上市公司在特别代表人诉讼制度实施后更倾向购买董事高管责任险避险。进一步的研究表明投资者参与公司治理的积极性在新规实施后也发生显著提升。本文的发现突显了特别代表人诉讼制度的“事前威慑”作用。同时也反映出特别代表人诉讼制度对原告集团规模的依赖性,为后续优化集体诉讼制度提供了经验证据与思路。

关键词：证券纠纷特别代表人诉讼股权集中度股东集体诉讼风险董事高管责任险