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IOSCO发布《证券监管部门风险识别和评估方法》

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金融发展评论 2014年第11期 62-68页

作者：尚晓李宏林丁斌陈勉中国人民银行乌鲁木齐中心支行中国人民银行金融稳定局

在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方... 详细信息

在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方面也要发挥作用。2014年6月,国际证监会组织(IOSCO)发布了《证券监管部门风险识别和评估方法》报告,对证券业监管部门已使用的风险识别和评估方法进行总结,并提出识别系统性风险的评估框架。本文对报告的相关内容进行摘译,并提出了对我国的监管启示。

关键词：证券监管部门证券业监管 IOSCO 证券经纪商全球金融危机评估框架证券市场风险方面风险管

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美联储和美国证监会的掌门人

中国改革 2024年第2期 82-88页

作者：周琼上海金融与发展实验室

金融是国民经济的血脉。央行和金融监管部门的领导们发挥着巨大的影响力。“古人日以远,青史字不泯”。其功其过,历史会给予更公允的评价美国金融市场堪称全球最为成熟的市场。美联储主席和美国证监会主席分别是美国央行和证券监管部门... 详细信息

金融是国民经济的血脉。央行和金融监管部门的领导们发挥着巨大的影响力。“古人日以远,青史字不泯”。其功其过,历史会给予更公允的评价美国金融市场堪称全球最为成熟的市场。美联储主席和美国证监会主席分别是美国央行和证券监管部门的掌门人。通过梳理他们的简况,我们可以更真切地认识美国金融市场发展的成败得失,并获得有益的启示。

关键词：金融监管部门证券监管部门美国证监会央行美国金融市场美联储成败得失影响力

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证券市场公司治理结构对公司绩效的影响

中国经贸 2024年第2期 52-54页

作者：董晓婕云鼎科技股份有限公司

随着全球经济的不断发展和资本市场的日益成熟,公司治理结构逐渐成为一个备受关注的话题。在证券市场中,公司治理结构被认为是保护投资者利益、提高企业竞争力和促进市场健康发展的重要手段之一。因此,越来越多的研究开始探讨公司治理... 详细信息

随着全球经济的不断发展和资本市场的日益成熟,公司治理结构逐渐成为一个备受关注的话题。在证券市场中,公司治理结构被认为是保护投资者利益、提高企业竞争力和促进市场健康发展的重要手段之一。因此,越来越多的研究开始探讨公司治理结构与公司绩效之间的关系。本文旨在探讨证券市场公司治理结构与公司绩效之间的关系。通过对大量上市公司的实证分析,发现良好的公司治理结构对公司绩效具有积极影响。此外,证券市场的监管环境对公司治理结构的有效性具有重要影响。因此,为了提升公司绩效,上市公司应重视改善治理结构,同时证券监管部门应加强监管,营造良好的市场环境。

关键词：公司绩效公司治理结构证券市场监管环境证券监管部门上市公司保护投资者利益实证分析

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财会提案:建言促发展资政显担当

中国总会计师 2024年第3期 11-12页

建立健全上市公司内部审计制度,夯实内部控制和反舞弊基础全国政协委员、北京国家会计学院教授秦荣生目前,我国证券监管部门并未对上市公司建立内部审计制度做出明确要求,上市公司对内部审计制度的建设和健全处于放任自流的阶段,已很难... 详细信息

建立健全上市公司内部审计制度,夯实内部控制和反舞弊基础全国政协委员、北京国家会计学院教授秦荣生目前,我国证券监管部门并未对上市公司建立内部审计制度做出明确要求,上市公司对内部审计制度的建设和健全处于放任自流的阶段,已很难适应上市公司可持续发展的要求,致使一些上市公司内部控制制度形同虚设、财务舞弊频发。对此,秦荣生提出以下建议。

关键词：内部审计制度证券监管部门反舞弊上市公司可持续发展的促发展放任自流

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地方注协工作

中国注册会计师 2022年第1期 31-33页

北京11月25日,北京证监局副局长徐彬一行赴北京注协座谈交流,北京注协秘书长(提名人选)张梅,副秘书长孟晓萌、李静及相关部门负责人参加。双方围绕监管信息共享、开展联合培训以及构建证券监管部门、行业协会和执业机构"三方"合作交流... 详细信息

北京11月25日,北京证监局副局长徐彬一行赴北京注协座谈交流,北京注协秘书长(提名人选)张梅,副秘书长孟晓萌、李静及相关部门负责人参加。双方围绕监管信息共享、开展联合培训以及构建证券监管部门、行业协会和执业机构"三方"合作交流进行讨论。

关键词：证券监管部门行业协会北京注协信息共享副局长联合培训执业机构部门负责人

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资本市场全面深改进入关键期

企业观察家 2023年第12期 46-47页

作者：吴黎华罗逸姝不详

2023年,我国资本市场全面深化改革持续推进,特别是今年7月份以来,证券监管部门在全力维护资本市场稳定运行的基础上,积极推动股票发行注册制改革走深走实,加大力度推进投资端改革,促进投融资动态平衡,资本市场枢纽功能进一步强化,中国... 详细信息

2023年,我国资本市场全面深化改革持续推进,特别是今年7月份以来,证券监管部门在全力维护资本市场稳定运行的基础上,积极推动股票发行注册制改革走深走实,加大力度推进投资端改革,促进投融资动态平衡,资本市场枢纽功能进一步强化,中国特色现代资本市场建设迈入新征程。

关键词：证券监管部门现代资本市场全面深化改革投融资动态平衡持续推进关键期股票发行注册制

优胜劣汰促进资本市场包容性发展——退市制度的规范与完善

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金融博览 2022年第20期 28-33页

作者：张伟秦婷清华大学国家金融研究院清华大学五道口金融学院《清华金融评论》编辑部

形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制,是全面深化资本市场改革,充分发挥资本市场优化资源配置作用,进而提升上市公司质量和效能的重要制度安排。上市公司退市制度是资本市场健康发展的基础性制度之一,是由证券监管部门... 详细信息

形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制,是全面深化资本市场改革,充分发挥资本市场优化资源配置作用,进而提升上市公司质量和效能的重要制度安排。上市公司退市制度是资本市场健康发展的基础性制度之一,是由证券监管部门所设置的、在上市公司触发一定条件时主动或被动地将其股票转变为不能在交易所交易的非上市公司股票的一系列制度安排。

关键词：非上市公司证券监管部门退市制度交易所交易基础性制度资本市场改革上市公司质量包容性发展

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防范非法证券期货活动:中小投资者风险提示

法律与生活 2022年第22期 25-27页

作者：本刊综合(整理) 不详

什么是非法证券期货活动?非法证券期货活动是指未经批准,从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。非法证券期货活动具有涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快等特... 详细信息

什么是非法证券期货活动?非法证券期货活动是指未经批准,从事依法应由证券监管部门或国务院授权的部门核准或批准,应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。非法证券期货活动具有涉及面广、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快等特点,是经济社会生活中的“毒瘤”,严重危害社会稳定和金融安全。中小投资者一定要注意防范非法证券期货活动,维护自己的财产安全。

关键词：中小投资者证券发行证券期货证券监管部门风险提示蔓延速度金融安全经济社会生活

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报刊传播证券市场信息规范化的思考

新闻战线 1999年第12期 43-44页

作者：张志勇