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论我国的证券监管权及其法律规制

论我国的证券监管权及其法律规制

作者：任立秋安徽大学

学位级别：硕士

中国的证券市场和证券监管经历了近二十年的历程,取得了令人瞩目成绩,并正逐步走向成熟,但也存在着一些问题。本文试图从证券监管权的角度出发论述了证券监管中存在的问题以及如何通过对证券监管权的规制来完善我国的证券监管。证券监... 详细信息

中国的证券市场和证券监管经历了近二十年的历程,取得了令人瞩目成绩,并正逐步走向成熟,但也存在着一些问题。本文试图从证券监管权的角度出发论述了证券监管中存在的问题以及如何通过对证券监管权的规制来完善我国的证券监管。证券监管权作为国家干预证券市场的一种形式,其设置的现状和行使中存在的问题与证券监管目标的能否实现密切相关。本文第一部分首先论述了证券监管权的法律性质,在指出证券监管权是一种公权力的基础上,对这一权力的模式从不同的角度进行了分类。然后,就证券监管权与一般的行政权进行了比较,指出了两者的不同。最后,基于证券监管权国家干预的本质指出其固有的局限性,为后文探讨对其进行规制提供了理论依据。在证券监管的制度选择的过程中,每一个国家都走过一条不同的道路。为了考察国外的证券历史发展比较悠久国家的在证券监管方面的先进经验,本文的第二部分介绍了英国、美国和德国三个具有代表性的国家在证券监管制度上的变迁,并在比较分析的基础上的提出了一些可供我国证券监管权借鉴的做法。本文的第三部分对我国证券监管权的现状进行了分析。在中国目前的监管体制下,中国的证监会(证券监督管理委员会)是一个权力很大的机构。虽然证监会并非行政机构,但其所行使的证券监管权仍然具有行政权力的属性。另外,中国的股市还是一个不成熟的市场,如何对其进行有效的监管无使不在考验着证券监管者的智慧。在现今的证券监管权的行使领域还存在着很多的问题,主要表现在监管效率不高、监管职责错位、监管权力缺乏法治架构、权责不统一几个方面。在系统分析和比较的基础上,本文第四部分着重论述了如何完善我国证券监管权规制。主要包括以下几方面的构想: 首先,要完善我国目前的证券监管体制。包括明确证监会的法律地位、加强自律组织的作用、完善民事诉讼的司法救济三个方面的内容。其次,要规范我国证券监管权的行使理念。一是要在指导思想上做到监管适度,并在适度监管的前提下加强监管的力度和持续性;二是在监管目标上要始终把投资者的利益摆在第一位。

关键词：证券监管证券监管权行使理念法律监督

论证券监管权限分配的实然与应然——以中国证券法的监管背景为分析对象

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东南大学学报（哲学社会科学版） 2018年第S1期20卷 74-79页

作者：程威华东政法大学经济法学院上海200042

证券监管关乎市场稳定与政府公信力,其运作过程应当有自身的规律和符合市场发展的特定要求,我实证法在对证券监管的规范设置方面难以跟上商事活动的创新步伐,故而在保持对传统集聚型风险进行强化规制的机构监管之下,需合理调整监管布局... 详细信息

证券监管关乎市场稳定与政府公信力,其运作过程应当有自身的规律和符合市场发展的特定要求,我实证法在对证券监管的规范设置方面难以跟上商事活动的创新步伐,故而在保持对传统集聚型风险进行强化规制的机构监管之下,需合理调整监管布局,厘清政府与市场之于证券监管的事权分配界限,形成有效的监管体系,并在此基础上对政府与市场的边界做重新检省。从中央与地方(区域)、发行与上市/事前与事后(过程)、自律与他律(主体)三个维度理解证券监管的权限分配并主张放宽中央与他律监管,弱化事前审查,加强地方与自律监管,重视事中事后追责,以制度竞争为手段,从而构筑更为有效的监管格局。

关键词：政府与市场证券监管权法律厘定事权重构

论政府与市场关系视阈下证券监管权限的配置调整——动态演进论的视角

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安徽电气工程职业技术学院学报 2018年第2期23卷 75-80页

作者：程威华东政法大学上海201620

政府与市场的双重变奏主导着证券监管的步调与逻辑,二者之间的权利组合对于思考监管模式甚具要义。证券监管关乎市场稳定与政府公信力,其运作过程应当有自身的规律和符合市场发展的特定要求,我国实证法在对证券监管的规范设置方面难以... 详细信息

政府与市场的双重变奏主导着证券监管的步调与逻辑,二者之间的权利组合对于思考监管模式甚具要义。证券监管关乎市场稳定与政府公信力,其运作过程应当有自身的规律和符合市场发展的特定要求,我国实证法在对证券监管的规范设置方面难以跟上商事活动的创新步伐,故而在保持对传统集聚型风险进行强化规制的机构监管之下,需合理调整监管布局,厘清政府与市场之于证券监管的事权分配界限,形成有效的监管体系,并在此基础上对政府与市场的边界做重新检省。从中央与地方(区域)、发行与上市/事前与事后(过程)、自律与他律(主体)三个维度理解证券监管的权限分配并主张放宽中央与他律监管,弱化事前审查,加强地方与自律监管,重视事中事后追责,以制度竞争为手段,从而构筑更为有效的监管格局。

关键词：政府与市场证券监管权法律厘定事权重构

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证券监管措施:挑战与应对

政法论坛 2015年第4期33卷 129-139页

作者：张红北京师范大学法学院

我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行政监管理论对传统行政行为理论的挑战,也是法律移植与本土化... 详细信息

我国现行法律中规定了上百种证券监管措施,证券监管机构日益频繁地使用证券监管措施。这些证券监管措施对我国行政行为型式化理论、行政程序以及司法审查均构成挑战,这既是行政监管理论对传统行政行为理论的挑战,也是法律移植与本土化的结果。证券监管措施本质上是证券监管机构行使证券监管权所采取的措施,是证券监管的具体手段或形式。一方面应当对证券监管措施进行梳理,本质上属于行政处罚,行政强制措施的监管措施分别明确其性质并遵守《行政处罚法》和《行政强制法》,对难以纳入已有行政行为类型的大量证券监管措施,应当引入行政规制理论进行规范;另一方面应实现行政程序的法典化,修订《证券法》并完善中国证监会内部的行政程序规定。

关键词：证券监管措施证券监管权政府规制

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证监会与证券交易所监管权配置实证分析

社会科学 2008年第5期 88-99页

作者：吴越马洪雨西南财经大学法学院四川成都610074 西南政法大学博士研究生

证券监管权在证监会与证券交易所之间的划分是证券监管权配置的核心问题,关系到证券监管体制能否高效运作。通过梳理我国相关法律、证监会的规章和证券交易所的规范性文件,运用数据分析现有权限配置运行的效率,发现问题,可以找到我国证... 详细信息

证券监管权在证监会与证券交易所之间的划分是证券监管权配置的核心问题,关系到证券监管体制能否高效运作。通过梳理我国相关法律、证监会的规章和证券交易所的规范性文件,运用数据分析现有权限配置运行的效率,发现问题,可以找到我国证监会与证券交易所之间权限配置的应然界限。

关键词：证券监管权证监会证券交易所权限配置

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证券监管的法律与市场限度

学术论坛 2006年第3期29卷 118-122页

作者：马洪雨西南政法大学经济贸易法学院重庆400031

依照不完备法律理论,在高度不完备的法律下,如果损害行为能加以标准化,并且该行为继续下去会产生大量的外部性,此时监管才是最优的。按照该理论,我国的证券市场监管存在明显的外部性,具体表现为监管范围过宽、监管成本高且效率低下、监... 详细信息

依照不完备法律理论,在高度不完备的法律下,如果损害行为能加以标准化,并且该行为继续下去会产生大量的外部性,此时监管才是最优的。按照该理论,我国的证券市场监管存在明显的外部性,具体表现为监管范围过宽、监管成本高且效率低下、监管约束缺位等,根源在于市场自治与政府监管的合理界限的混淆。文章结合新修订的《公司法》与《证券法》,对证券监管的法律与市场限度予以论证。

关键词：证券监管权不完备法律监管限度《证券法》《公司法》

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证券监管机构权力配置之评析与反思

证券法律评论 2020年第1期 334-356页

作者：李敏中央财经大学法学院

证券监管权的配置包括证券监管权的分配,以及为权力的实现匹配保障措施,最终致力于证券市场的有效监管。《证券法》(2019年修订)对我国证券监督管理机构原有规定内容做出了不同程度的调整、新增或维持;修法的合理性与缺憾并存。一方面,... 详细信息

证券监管权的配置包括证券监管权的分配,以及为权力的实现匹配保障措施,最终致力于证券市场的有效监管。《证券法》(2019年修订)对我国证券监督管理机构原有规定内容做出了不同程度的调整、新增或维持;修法的合理性与缺憾并存。一方面,在证券监管机构权力扩张的同时,未能同步推出保障权力不被滥用的约束措施;另一方面,保障证券监管权有效行使的配套措施或制度亦不充分。前者集中体现在新增的证券监管措施规定上,后者则从证券行政和解制度的规定中可见一斑。证券监管权的有效行使是证券监管机构权力配置的核心,以此为视角来审视我国《证券法》修订内容,可发现证券监管机构本身的独立性和问责性,及其与证券自律监管主体之间的权力合理分配等方面的问题,也是证券法治未来完善的着力点。

关键词：《证券法》(2019年修订) 证券监管权证券监管措施证券行政和解

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