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作者：曹进文上海财经大学

学位级别：硕士

随着我国证券市场的逐步发展,证券市场监管制度亦在不断完善。但证券市场仍然存在着一些突出问题,如内幕交易、操纵市场、财务造假等,这些问题的存在,既表明了证券市场对监管的需求,也表明了证券监督管理机构也需不断提高自身的监管能... 详细信息

随着我国证券市场的逐步发展,证券市场监管制度亦在不断完善。但证券市场仍然存在着一些突出问题,如内幕交易、操纵市场、财务造假等,这些问题的存在,既表明了证券市场对监管的需求,也表明了证券监督管理机构也需不断提高自身的监管能力。现阶段,证券监督管理机构对证券市场的监督管理中,存在微观干预过多、自身定位不明确、监管错位等问题,导致监管行为与监管目标相偏离。基于以上背景,本文以证监会的监管目标为研究对象,通过新旧《证券法》对于证监会监管目标的不同规定,分析证券监督管理机构监管目标究竟如何定位,在此基础上,对如何更好实现证监会监管目标进行思考。本文正文共包括四个部分。第一部分阐述了证券市场对证券监督管理的需求,强调证券市场本身存在对效率的追求,而证券监管除需满足这一目标外,更要体现对公共利益的维护。本部分重点论述了原《证券法》对证券监督管理机构的监管目标地位过于泛化,证券监管目标未能充分承载《证券法》的宗旨与目标要求,且在实践中出现了比较严重的错位情形。证券监管目标应当是维护证券市场各方主体基于自身利益以及通过自身力量进行博弈所形成的市场自发秩序。第二部分是对新《证券法》给予证券监督管理机构的监管目标进行分析。首先明确《证券法》修改证券监督管理机构监管目标的现实原因,当前证券市场的主要矛盾已经从证券市场发展总量不足转变为证券市场发展质量的问题,这也是对目前我国证券市场发展阶段与主要矛盾的一个准确认识。主要矛盾的变化自然带来证券市场监管目标的变化。其次应当看到,原来不准确或者错位的监管目标定位,不仅没有维护好证券市场秩序,反而产生了扭曲证券市场秩序的后果,因此转变证券监督管理机构的监管目标势在必行。本部分还对国外发达证券市场的监管目标进行了考察,并对新《证券法》赋予证券监督管理机构的监管目标进行了解读。第三部分是对新《证券法》监管目标及可能存在的实施障碍进行的分析。新《证券法》对于证券监督管理机构的监管目标设计仍然存在不足,首先是监管目标本身仍然存在缺陷,其未能涵盖证券监督管理机构应当追求的效率目标,同时新《证券法》多元目标体系协调存在失当,证券监督管理机构不足以承担防范系统性风险的目标,亦不应当承担促进证券市场发展的监管目标。同时新《证券法》法律制度设计亦存在不当,给证券监督管理机构实现监管目标造成障碍。对于投资者保护来说,其责任追究仍然困难,投资者保护障碍仍存,同时市场化、法制化监管未能建立,行政干预市场的问题仍然存在。第四部分主要是对如何实现证券监督管理机构的监管目标,提出机制建设方面的建议。为了实现维护“三公”原则的目标,应当厘清市场与政府的边界,增强证券监督管理机构的独立性,同时应当对证券监督管理机构进行再监管。为了保护投资者权益,应当建立以信息披露为中心的市场监管机制,同时要注重发挥发挥自律组织的作用,将部分权力移交自律组织。

关键词：证券法证券监督管理证券监管目标投资者保护

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论我国的证券监督管理体制

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政法论坛 1999年第1期17卷 34-39页

作者：李玉香中国政法大学

由于证券市场本身的特征及其在经济生活中的重要作用，决定了对证券市场进行监督管理的必要性。我国《证券法》确立了以国务院证券监督管理机构的监督为主，辅之以证券交易所和证券业协会的双重自律机制，形成一个严密的监督网络。... 详细信息

由于证券市场本身的特征及其在经济生活中的重要作用，决定了对证券市场进行监督管理的必要性。我国《证券法》确立了以国务院证券监督管理机构的监督为主，辅之以证券交易所和证券业协会的双重自律机制，形成一个严密的监督网络。同时，还充分考虑了对证券监督管理机构进行监督的重要性，进行了多方位的制度设计，包括审计监督、公开要求、保密义务、禁止行为、法律责任、复议和诉讼等，以求达到对监管者的良性制约。

关键词：证券法证券监督管理体制

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中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》

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江西省人民政府公报 2005年第18期 39-42页

第一章总则第一条为规范上市公司股权分置改革工作,促进资本市场改革开放和稳定发展,保护投资者的合法权益,依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以... 详细信息

第一章总则第一条为规范上市公司股权分置改革工作,促进资本市场改革开放和稳定发展,保护投资者的合法权益,依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及证监会、国资委、财政部、人民银行。

关键词：非流通股股东改革方案公司股权上市公司证券交易所改革开放股东会法律意见书中国证监会证券监督管理

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中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定

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中华人民共和国国务院公报 1996年第22期 880-882页

为了加强对证券、期货市场的监督管理,及时查处违法违规行为,促进证券、期货市场的健康发展,根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》(国发[1995]22号)的精神和我国证券、期货市场发展的实际情况,中国证券... 详细信息

为了加强对证券、期货市场的监督管理,及时查处违法违规行为,促进证券、期货市场的健康发展,根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》(国发[1995]22号)的精神和我国证券、期货市场发展的实际情况,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)决定分期分批授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市证券、期货监管部门(以下简称地方监管部门)对证券、期货市场行使部分监管职责。具体监管职责范围和权限如下: