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证券登记结算机构法律问题研究

证券登记结算机构法律问题研究

作者：黎兰四川省社会科学院

学位级别：硕士

证券登记结算机构作为证券市场的后台服务机构,对证券市场的发展起着巨大作用。当前我国关于证券登记结算机构的立法较少,学术界对于证券登记结算机构法律问题的研究尚处于初级阶段,因此,有必要从《民法总则》、《物权法》、《公证法》... 详细信息

证券登记结算机构作为证券市场的后台服务机构,对证券市场的发展起着巨大作用。当前我国关于证券登记结算机构的立法较少,学术界对于证券登记结算机构法律问题的研究尚处于初级阶段,因此,有必要从《民法总则》、《物权法》、《公证法》等不同法律视角对证券登记结算机构的法律问题进行系统化、规范化探讨以丰富证券登记结算机构相关法律理论,并对目前证券登记结算机构立法上存在的不足提出相应的完善建议。本文的创新之处在于,首次结合《民法总则》的规定对证券登记结算机构的非营利性质进行研究,在理论研究上具有前瞻性;提出证券登记结算机构为无纸化背景下证券权利的证明机构观点,为司法实践探索提供新的途径;采用比较法将证券登记结算机构与其他登记机构相互比较,为证券登记结算机构登记职能的行使提供新的思路。本文共分为五个部分:第一部分主要对证券登记结算机构进行概述,综合介绍证券登记结算机构的历史发展、证券登记结算机构的特征、证券登记结算机构的功能等,以期为后文的论述提供基础理论支撑;第二部分主要结合最新出台的《民法总则》关于非营利性法人的规定,对证券登记结算机构的非营利性质进行分析,并就证券登记结算机构的非营利性与《民法总则》规定之间存在的冲突提出完善建议;第三部分主要结合《公证法》的规定,从证券权利的证明方式、证明的法律效力角度来论证证券登记结算机构在证明持有人享有证券权利中所发挥的作用,进而提出证券登记结算机构实际具有证明机构法律地位的观点;第四部分主要以证券登记结算机构的证券登记职能为视角,从登记行为的性质、登记的法律效力、权利质押登记等方面比较证券登记结算机构与物权登记机构及工商登记机构的不同,从而发现不同的登记机构在履行登记职能方面存在的差异,丰富证券登记相关的理论知识;第五部分主要基于证券登记结算机构在证券交易过程中扮演的共同对手方角色,从共同对手方建立的法理基础、共同对手方发挥的作用以及共同对手方的权利义务三个方面对共同对手方法律问题进行研究,并提出相应的立法建议。综上,本文的研究对证券登记结算机构的立法、证券登记结算制度的发展等均具有指导意义。同时,本文在丰富证券登记结算机构相关法律理论的基础之上,还能够为后续关于证券登记结算法律问题的研究提供新的研究思路和研究方向。

关键词：非营利性证券权利的证明证券登记共同对手方

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我国证券登记结算法律的进展与疑惑

证券市场导报 2007年第2期 56-61页

作者：郭雳廖凡北京大学法学院北京100871 中国社科院国际法研究所北京100720

修订后的《证券法》及证监会制定的《证券登记结算管理办法》通过确立共同对手方、分级结算、货银对付等原则,完善了我国证券登记结算法律,然而对于诸如存管概念、《管理办法》效力权限的不同认识,仍将在实践应用中构成疑问。登记结算... 详细信息

修订后的《证券法》及证监会制定的《证券登记结算管理办法》通过确立共同对手方、分级结算、货银对付等原则,完善了我国证券登记结算法律,然而对于诸如存管概念、《管理办法》效力权限的不同认识,仍将在实践应用中构成疑问。登记结算机构试图在自己和证券买卖者之间设立防火墙的愿望得到一定程度的实现,但在分离的明晰度上结算环节要好于登记托管环节,证券公司的交易通道功能整体上没有改变。立法应在维护系统稳定与保护投资者间寻求平衡。

关键词：证券登记证券结算托/存管证券法律

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证券登记法律制度研究

证券登记法律制度研究

作者：吴妙湖南大学

学位级别：硕士

证券登记作为“证券市场的后台”,实际上是整个证券市场的一个核心环节,对证券市场的效率、风险的防范包括服务各个方面,都起着非常重要的作用。由于我国证券市场起步晚且发展迅速,证券登记在我国相关法律法规中出现的并不频繁,产生的... 详细信息

证券登记作为“证券市场的后台”,实际上是整个证券市场的一个核心环节,对证券市场的效率、风险的防范包括服务各个方面,都起着非常重要的作用。由于我国证券市场起步晚且发展迅速,证券登记在我国相关法律法规中出现的并不频繁,产生的问题也比较多,证券登记法律制度亟待完善。证券登记的内涵指的是根据法律规定,当事人提出申请,证券登记主管机构对证券所有人、持有人的证券财产权利的归属及变动情况,依据法定的程序进行确认并记载的法律行为。证券登记机构在法律上应当定位为特殊的公益法人。当前证券市场上存在不同的登记模式,美国采取直接和间接并行登记模式,澳大利亚适用直接登记模式,我国主要采用直接登记模式,为适应市场的发展,间接登记的适用范围有待进一步扩大,间接登记模式应成为我国以直接登记模式为主导的证券市场的重要补充。证券登记程序包括当事人提出申请、证券登记机构进行审查、电子记载三个步骤。现阶段我国证券登记采用形式审查模式,有碍交易安全,针对变更登记宜采用实质审查模式。证券异议登记及更正登记是预防和消除证券登记错误有效的法律手段,宜纳入未来的证券登记法中。登记是证券权利变动的生效要件,证券权利的权属确认宜以登记为准。证券登记的具体法律效力体现在股东地位的创设效力、证券持有人享有证券权利的公示效力、证券登记内容推定正确的公信效力以及股东身份的最终确认效力四个方面。证券登记机构登记错误致人损害的须依法承担违约损害赔偿责任。

关键词：证券登记登记模式登记程序法律效力法律救济

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无纸化证券登记法律问题研究

财贸研究 2010年第1期21卷 148-152页

作者：叶敏江南大学法学院江苏无锡214122

证券普遍采取无纸化形式之后,权利人失去了纸质的权利凭证,对证券持有人的判断只能以证券登记机构电子簿记系统内的电子记录为准,登记成为了证券权利的存在形态。因此,在证券无纸化的背景下,不能将传统民法上的登记制度直接套用于无纸... 详细信息

证券普遍采取无纸化形式之后,权利人失去了纸质的权利凭证,对证券持有人的判断只能以证券登记机构电子簿记系统内的电子记录为准,登记成为了证券权利的存在形态。因此,在证券无纸化的背景下,不能将传统民法上的登记制度直接套用于无纸化证券,而应建立起以证券持有账户为基础,适应集中交易要求和中国国情的无纸化证券登记结算法律制度。

关键词：无纸化证券证券登记证券账户集中交易

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证券监管与证券登记

浙江金融 1996年第1期 25-26页

作者：袁放浙江省证券登记中心

证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指... 详细信息

证券监管与证券登记袁放建立一个全国性的、统一的、规范化的市场是我国证券市场的发展目标。１９９５年以来，中国证券管理层的高层领导把加强对证券市场的监管作为工作的主基调。中国证监会主席周道炯在全国证券期货监管工作会议上指出：规范是发展的前提，越是发展越是...

关键词：证券监管证券登记证券市场中国

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无纸化背景中的证券登记法律问题

无纸化背景中的证券登记法律问题

作者：曾珊西南政法大学

学位级别：硕士

20世纪90年代,我国证券市场实现了无纸化操作，迎来了证券无纸化时代。但是，并未建立起适应无纸化发展需要的证券登记制度。我国证券登记制度并未定义证券账户法律性质，也未理清证券登记机构与相关主体的法律关系。在无纸化背景下，... 详细信息

20世纪90年代,我国证券市场实现了无纸化操作，迎来了证券无纸化时代。但是，并未建立起适应无纸化发展需要的证券登记制度。我国证券登记制度并未定义证券账户法律性质，也未理清证券登记机构与相关主体的法律关系。在无纸化背景下，证券权益人丧失了对权利载体的直接控制，更加依赖中介机构实现权利表彰、权利转移。投资者与证券公司、证券登记机构等中介机构之间有关证券权利确认、错误登记的纠纷层出不穷。现有制度框架仍然是基于纸质背景而设计的，并未对投资者权利实现有效确认，没有为质权实现提供便利的登记办法，也没有为保障证券权利的行使而设计完整的救济体系。为此，本文围绕这三方面问题开展研究。第一部分证券登记确权功能失效的主要表现及原因。权利表彰不完整以及权利表彰不真实,是证券登记确权功能失效的主要表现。证券存管、登记、结算一体化操作方式，加上人们固有观念的影响，导致账户登记与持有人名册登记混同。因而，人们在实务操作与理论研究中混淆了证券登记载体，使得证券登记确权功能失效。对此，应分设证券登记系统与持有人名册登记系统，赋予持有人名册登记系统公示力;摒弃封闭股东名册的做法，根据交易结果确立权利主体;明确证券登记机构在集中交易中谨慎审查的义务。第二部分质押登记规则受质疑的主要表现及原因。多个质权共存时权利表彰困难,孳息强制登记的合法性受质疑，是质押登记规则存质疑的主要表现。原因在于，质押标的失去直观表现形式，并且与证券权利标的共存于证券账户内。而实务界没能认识到无纸化证券质押标的的特征，采取了无效的方式登记质押标的。这样，造成了质权表彰困境，使得孳息强制登记的做法受质疑。对此，应通过区分标的代码及数量来划分质押标的;采用一对一的登记方式，区分不同质权;将质权孳息登记的选择权交还给质押当事人，由双方自由决定是否一并质押登记。第三部分证券权益人在权利救济上面临困境的主要表现及原因。证券权利救济出现障碍的主要表现在于，在错误登记时，证券权利人无法向相关主体直接寻求救济;在存在无权处分时，证券登记制度无法保障善意受让人的权利。主要原因在于，我国现有法律关系框架构建起登记机构与投资者间接法律关系，使得投资者直接向登记机构主张权利受阻;由于名义人登记权利义务体系缺失以及证券责任体系不完善，证券登记过程中证券权利救济容易出现障碍。针对这些问题，笔者进一步提出对策：明确名义人登记中权益人对证券账户内的证券权利享有共同权，建立新的法律框架以赋予变更登记中投资者直接向登记机构主张相关的权利;在错误登记情形下，针对系统错误登记现象，建立多方参与的系统风险预防机制;明确界定善意取得的适用范围及构成要件。

关键词：证券市场无纸化证券登记证券权利

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完善我国证券登记制度之法律思考

完善我国证券登记制度之法律思考

作者：秦晨晔华东政法学院

学位级别：硕士

证券登记的主要作用在于对证券权利的确认和公示。本文通过对证券登记的概念、特征、分类、效力、审查模式等基本问题、证券登记与证券权利变动的关系、证券质押登记、证券登记与证券托\存管的联系和区别等方面的论述,完成从一般到具体... 详细信息

证券登记的主要作用在于对证券权利的确认和公示。本文通过对证券登记的概念、特征、分类、效力、审查模式等基本问题、证券登记与证券权利变动的关系、证券质押登记、证券登记与证券托\存管的联系和区别等方面的论述,完成从一般到具体的证券登记制度的系统而较为全面的研究。本文的逻辑线索是由总到分再到总,即首先研究证券登记的几个基本问题,其次是对证券登记机构的概述和国外证券登记机构常见模式的简介,然后分析证券登记的具体制度,最后在此前基础上完成对中国证券登记制度的评析与建议。论文共分为七个部分。导言揭明证券登记制度的研究意义,说明全文的研究目的、逻辑思路。第一章就证券登记的概念、特征、分类、效力、证券登记机构等基本问题进行着重研究,构建证券登记的基本框架。第二章讨论证券登记与证券权利变动的关系,指出证券登记是证券权利变动(转移)的公示生效要件,并且介绍了非经登记可变动之证券权利的类型;同时对于执行中如何处理证券所有权的有效转移与证券登记之冲突,做出有益的实务研究。本章将作为证券登记制度的重点进行研究。第三章对证券质押登记进行专题研究,其内容主要包括质押登记与质押合同的关系、质押登记的方式等,从理论上对证券登记机构办理证券质押登记的几个法律问题进行了探讨。第四章讨论非交易过户原因所引起的证券移转登记中,证券登记机构所采用的审查模式。研究认为应当采用实质审查模式,同时,公证应成为该移转登记的必经前置性程序,例外情况可以不公证。第五章对证券托管及证券托管机构、证券存管及中央存管机构进行论述,研究证券登记与证券托\存管的联系和区别。第六章是对中国证券登记制度的评析与建议,首先是对我国现行的证券登记制度的简介,其次指出该证券登记制度所存在的问题和不足,主要包括新证券法第一百五十九条“存管”规制的错误、名义持有人概念的法律依据的疏漏等问题和不足,最后提出应当修改新证券法第一百五十九条或者做出相应的司法解释等积极性建议,以填补证券登记结算机构的稳定运作所面临的制度缺陷。

关键词：证券登记无纸化证券权利变动证券存管