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先行赔付的逻辑起点与制度展开——以证券法修订为背景

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法大研究生 2019年第1期 531-544页

作者：陈明克中国政法大学民商经济法学院

证券虚假陈述责任纠纷中,投资者难以及时有效获得赔付。先行赔付目的在于暂时搁置责任划分,将赔偿程序提前,其本质是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性制度安排。因而,先行赔付制度具有解决证券纠纷的优越性、规范保荐机构的约束性以... 详细信息

证券虚假陈述责任纠纷中,投资者难以及时有效获得赔付。先行赔付目的在于暂时搁置责任划分,将赔偿程序提前,其本质是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性制度安排。因而,先行赔付制度具有解决证券纠纷的优越性、规范保荐机构的约束性以及稳定证券市场的功能性。但从目前实践来看,先行赔付制度实施仍存在公平性欠缺、赔付协议强制力较弱、事后追偿存在障碍等问题。对于先行赔付制度的完善,首先,应当明确先行赔付的启动程序、确保方案的公开听证与讨论、限定先行赔付的期限,进而实现程序约束;其次,证监会应当合理引导制定包括赔付对象和范围在内的赔付方案;再次,做好先行赔付与民事诉讼的衔接,充分利用行政和解程序加强先行赔付协议的执行力;最后,保障先行赔付主体的追偿权。

关键词：先行赔付虚假陈述保荐机构证券法修订

新一轮证券法修订的理念与若干基本性制度研究

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证券法律评论 2015年第1期 1-18页

作者：郭锋中国证券法学研究会最高人民法院研究室中央财经大学法学院

目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或股价指数相连动等特征。构建股... 详细信息

目前正在进行的新一轮证券法修订,在理念方面应当鼓励金融创新、提升资源配置效率、进一步放松管制、适度监管。证券定义应当体现投资性金融商品性质,反映证券的投资性、可转让性、收益或交易价格与资产或股价指数相连动等特征。构建股票发行注册制,证券公开发行向注册机构注册,交易所依法审核发行申请人拟披露的信息,监管机构监督交易所的审核是否依法进行。应当反映和规定功能性监管,凡是投资性金融商品,均由证券监管机构统一监管。应当将投资者适当性制度写入法条。应当赋予股权众筹以法律地位,规范股权众筹市场发展,防范集资诈骗风险。

关键词：证券法修订金融商品股票发行注册制股权众筹

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浅析证券法修订的积极意义

商业经济 2006年第7期 121-122页

作者：齐玲孙连克何文杰哈投资集团黑龙江哈尔滨150001 天元证券公司黑龙江哈尔滨150010 南岗区政府黑龙江哈尔滨150001

随着我国资本市场改革步伐的加快,资本市场的发展已具备了实现重要突破的基础。现行的证券法只是一部阶段性的证券法律,已不适应我国目前所处的国内外政治经济环境。《证券法》的修订,改变了证券公司的业务链条、业务流和现实的业务量,... 详细信息

随着我国资本市场改革步伐的加快,资本市场的发展已具备了实现重要突破的基础。现行的证券法只是一部阶段性的证券法律,已不适应我国目前所处的国内外政治经济环境。《证券法》的修订,改变了证券公司的业务链条、业务流和现实的业务量,本质上是对我国资本市场有价证券的发行交易、清算以及监管制度的调整。担当起其在我国创新型国家建设中应负的历史使命,加快了我国创新型国家战略目标的实现。

关键词：证券法证券法修订证券法律制度演变

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证券法修订应果断抉择

财新周刊 2019年第49期 8-8页

历时五年的证券法修订有望走向终点。12月23日至28日召开的十三届全国人大常委会第十五次会议,将审议证券法修订草案等多项草案这部资本市场基本法律的修订草案刚刚于4月“三读”,短短八个月后又进入其他法律少有的“四读”,提速迹象明... 详细信息

历时五年的证券法修订有望走向终点。12月23日至28日召开的十三届全国人大常委会第十五次会议,将审议证券法修订草案等多项草案这部资本市场基本法律的修订草案刚刚于4月“三读”,短短八个月后又进入其他法律少有的“四读”,提速迹象明显。有人士预料,草案可能在此次会议上获得通过。

关键词：修订草案证券法修订全国人大常委会

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新证券法的修订背景与属性

审计观察 2020年第4期 8-11页

作者：曾斌深圳证券交易所

新证券法将"作出全面推行证券发行注册制、显著提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等制度改革"作为修订的核心内容。修订后的《中华人民共和国证券法》(简称"新证券法"),于2020年3月1日起施行... 详细信息

新证券法将"作出全面推行证券发行注册制、显著提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露义务、压实中介机构责任等制度改革"作为修订的核心内容。修订后的《中华人民共和国证券法》(简称"新证券法"),于2020年3月1日起施行。新证券法在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革和完善。新证券法修订历时多年,数易其稿,本文着重从证券法立法和修订的简要历史出发,介绍本次修法的立法步骤、重点内容,以及对证券法属性的几点思考。

关键词：新证券法信息披露义务证券发行注册制投资者保护制度中介机构修订背景证券违法证券法修订

证券市场监管的现状与完善——以《证券法》的修订视角

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广西质量监督导报 2021年第4期 252-253页

作者：张灵知浙江工商大学法学院浙江杭州310018

随着社会主义市场经济的日新月异,我国证券市场也会不断地进行相应的变化。法治经济归根到底是社会主义市场经济发展的一个目标。证券市场作为市场经济的一个部分,其立法要能够持续性的监管就必须要做到与当前保持一致。证券法的此次完... 详细信息

随着社会主义市场经济的日新月异,我国证券市场也会不断地进行相应的变化。法治经济归根到底是社会主义市场经济发展的一个目标。证券市场作为市场经济的一个部分,其立法要能够持续性的监管就必须要做到与当前保持一致。证券法的此次完善,更加贴合了证券市场相关的基础制度的需求,为我国证券市场的发展提供了法治保障。根据证券法的修订,结合市场监管理论,探讨证券市场监管中仍有待完善之处及解决方式。

关键词：证券法修订市场监管行业自律

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证券法发行上市条款的重大修订解读

法学 2006年第2期 37-46页

作者：蔡奕深圳证券交易所综合研究所

《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)的全面修订是我国资本市场法制建设的标志性事件,许多重大条款的修订为从根本上解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾创造了条件。其中,证券法对发行上市体制的修订为进一步完善... 详细信息

《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)的全面修订是我国资本市场法制建设的标志性事件,许多重大条款的修订为从根本上解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾创造了条件。其中,证券法对发行上市体制的修订为进一步完善证券发行上市监管体制,强化市场主体对证券发行上市行为的约束,提高市场融资效率指明了方向。笔者试图从证券法重大条款的修订历程入手,通过对繁琐资料的收集和整理,理清证券法修订的基本脉络,并对证券法发行上市条款的修订要义和理由进行解读与分析。

关键词：证券法修订公开发行多层次市场上市审核

上市公司权益披露规则与“慢走规则”法律适用——从《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》谈起

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证券市场导报 2013年第1期 72-78页

作者：吴建忠上海证券交易所上海200120

在我国上市公司的股东权益变动中,对于如何适用权益披露规则和"慢走规则"存在颇多疑问。《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13-15条关于权益披露规则和"慢走规则"的规定,不够清晰、明确,甚至相互矛盾、不一致和不周圆,这给... 详细信息

在我国上市公司的股东权益变动中,对于如何适用权益披露规则和"慢走规则"存在颇多疑问。《证券法》第86条和《上市公司收购管理办法》第13-15条关于权益披露规则和"慢走规则"的规定,不够清晰、明确,甚至相互矛盾、不一致和不周圆,这给市场参与者(尤其是投资者)造成了一定困扰。因此,有必要对权益披露规则和"慢走规则"的法律适用作出一定的厘清。本文结合一个现实案例,对权益披露规则和"慢走规则"法律适用中存在的问题进行了一些梳理和分析,并尝试对此提出了一些完善建议。

关键词：权益披露规则慢走规则权益变动证券法修订

证券代表人诉讼构造之革新——兼评《证券法》第95条的完善

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社会科学战线 2021年第5期311卷 274-280页

作者：梁庆南京大学法学院江苏南京210093

法因时而变,证券法修订之后第95条引入退出制是监督逻辑转变的必然趋势,新证券代表人诉讼采用加入制与退出制并行机制有其合理性。真正能够对上市公司市场欺诈形成威慑的,是实施虚假陈述行为与承担赔偿结果之间的确定性,而非仅靠高额赔... 详细信息

法因时而变,证券法修订之后第95条引入退出制是监督逻辑转变的必然趋势,新证券代表人诉讼采用加入制与退出制并行机制有其合理性。真正能够对上市公司市场欺诈形成威慑的,是实施虚假陈述行为与承担赔偿结果之间的确定性,而非仅靠高额赔偿诉求。整体而言,证券集团诉讼在威慑上市公司欺诈方面的作用较新证券代表人诉讼更大。不过,借鉴证券集团诉讼较为成熟的配套制度可以进一步改良本土证券代表人诉讼制度。

关键词：证券法修订证券集团诉讼证券代表人诉讼威慑作用