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华中师范大学学报（人文社会科学版） 2004年第1期43卷 107-112页

作者：王春燕喀什师范学院政法系新疆喀什844000

本文在对证券欺诈行为的外延作了恰当界定的基础上 ,对比分析了证券欺诈与一般民事欺诈的不同构成要件 ,并就完善我国证券欺诈民事责任制度的因果关系。

关键词：欺诈证券欺诈民事赔偿民事责任制度

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证券欺诈:从伦理学与法学的视角分析

财经论丛（浙江财经学院学报） 2003年第5期 52-57页

作者：丁骋骋浙江财经学院金融学院浙江杭州310012

证券欺诈表现为优势犯罪和短期行为两个特征。我国证券欺诈横行,一是由于证券监管的法制不完备所致,二是由于产权缺陷和市场机制不完善。规范证券市场,应从法律和伦理两个机制入手。一方面应加强证券监管,以消除优势犯罪存在的基础。同... 详细信息

证券欺诈表现为优势犯罪和短期行为两个特征。我国证券欺诈横行,一是由于证券监管的法制不完备所致,二是由于产权缺陷和市场机制不完善。规范证券市场,应从法律和伦理两个机制入手。一方面应加强证券监管,以消除优势犯罪存在的基础。同时进行彻底的产权改革,规范政府行为,以消除短期行为存在的基础。只有这样,才能在法律和伦理两个方面使证券市场的信誉机制真正发挥作用,使我国的证券市场不断走向发展。

关键词：证券欺诈优势犯罪短期行为产权改革

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证券欺诈的理论与实证分析

当代经济科学 2002年第6期24卷 1-6页

作者：韩德宗陈启欢杭州商学院金融学院杭州310035 上海交通大学管理学院上海200030

本文用经济学分析及实证的方法研究了中国证券市场关于信息披露的欺诈行为。结论是 :当监管加强 ,欺诈的预期成本增加 ,欺诈上市减少 ,反之 ,欺诈上市增加 ;当一股独大时 ,市场监督容易失效 ,便产生持续信息披露上的欺诈行为 ,此时 ,社... 详细信息

本文用经济学分析及实证的方法研究了中国证券市场关于信息披露的欺诈行为。结论是 :当监管加强 ,欺诈的预期成本增加 ,欺诈上市减少 ,反之 ,欺诈上市增加 ;当一股独大时 ,市场监督容易失效 ,便产生持续信息披露上的欺诈行为 ,此时 ,社会公众股东承担的总成本是无欺诈条件下的代理成本与受欺诈导致的成本之和 ;监督失效时 ,削弱了诚实公司潜在的长期融资能力。实证结果表明 ,欺诈公司及其高层管理人员所受处罚量与其欺诈行为量的相关度很差 ,处罚的公平性值得商榷。

关键词：理论实证分析证券欺诈预期成本代理成本行为量处罚量证券市场中国

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证券欺诈民事责任研究

金融研究 2002年第3期 130-134页

作者：齐恩平吕永学天津商学院法政学院天津300134 中国人民银行绥化市中心支行黑龙江绥化152000

追究证券欺诈者的民事责任,切实保护投资者的利益,应是证券法的主要任务。我国证券法确立了民事责任优先的原则,却缺乏可操作性。为防范证券欺诈,化解金融风险,我国应确立证券欺诈的民事责任制度,为证券欺诈的求偿提供必要的法律依据。

关键词：证券欺诈民事责任损害赔偿投资者利益《证券法》

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证券欺诈的聚集现象:成因和规律

数量经济技术经济研究 2004年第11期21卷 24-30页

作者：许柳英上海交通大学管理学院

证券欺诈行为聚集是常见的现象。不诚实公司对欺诈被发现的预期是欺诈行为形成的关键因素。本文通过建立相关的预期模型,分析证券欺诈的发生概率与监管效率的动态关系,发现欺诈行为的聚集现象是证券市场的内生规律。进一步实证检验国内... 详细信息

证券欺诈行为聚集是常见的现象。不诚实公司对欺诈被发现的预期是欺诈行为形成的关键因素。本文通过建立相关的预期模型,分析证券欺诈的发生概率与监管效率的动态关系,发现欺诈行为的聚集现象是证券市场的内生规律。进一步实证检验国内的相关数据,得到了与理论分析一致的结论。我国证券市场的欺诈行为主要聚集在1996年,占总案件数量的40.5％,而欺诈案件查处则聚集在2000年,要比欺诈聚集期晚4年,证明案件查处时间过晚是导致欺诈行为聚集效应显著的主要原因。

关键词：证券欺诈预期监管

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证券欺诈民事赔偿的实现机制

企业经济 2004年第3期23卷 152-153页

作者：吴捷慧王宇红山西省高级人民法院山西太原030002 西安理工大学人文学院法律系陕西西安710048

证券欺诈民事赔偿制度的建立和完善对切实保护投资者利益、促进证券市场的有序发展具有积极意义。建立适合我国国情的证券欺诈民事责任制度,对证券市场的规范化发展具有重大意义。

关键词：证券欺诈民事赔偿责任证券赏赐中国《证券法》归责原则虚假陈诉行政处罚

证券欺诈民事责任法律性质之争议在法学方法论上的检讨

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河北法学 2004年第10期22卷 97-101页

作者：江高峰广东省佛山市中级人民法院广东佛山528000

从类型分析法入手,全面阐述了证券欺诈的各种类型:证券发行、交易欺诈,证券收购欺诈,第三人证券欺诈,代理人欺诈,操纵市场,内幕交易,欺诈客户,并深刻分析了上述证券欺诈应由合同法予以规制的必要性。其次,运用目的分析法,立足于证券法... 详细信息

从类型分析法入手,全面阐述了证券欺诈的各种类型:证券发行、交易欺诈,证券收购欺诈,第三人证券欺诈,代理人欺诈,操纵市场,内幕交易,欺诈客户,并深刻分析了上述证券欺诈应由合同法予以规制的必要性。其次,运用目的分析法,立足于证券法的立法目的,保护投资者的合法权益,证券欺诈导致了契约责任和侵权责任的产生,为维护投资者的合法权益,应赋予受损害的投资者选择权,而非单一的侵权损害赔偿请求权。

关键词：证券欺诈契约责任侵权责任责任竞合投资者利益证券法

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证券欺诈民事责任归责原则研究

证券欺诈民事责任归责原则研究

作者：周欣欣吉林大学

学位级别：硕士

证券欺诈民事责任归责原则是认定证券欺诈民事责任的重要内容,研究证券欺诈民事责任归责原则对我国具有重要的现实意义。证券欺诈民事责任归责原则具有不同于一般民事责任归责原则的特殊性,其以过错推定责任原则为中心,兼顾无过错责任... 详细信息

证券欺诈民事责任归责原则是认定证券欺诈民事责任的重要内容,研究证券欺诈民事责任归责原则对我国具有重要的现实意义。证券欺诈民事责任归责原则具有不同于一般民事责任归责原则的特殊性,其以过错推定责任原则为中心,兼顾无过错责任原则的适用。笔者认为,证券欺诈民事责任归责原则在条件成熟的情况下可以适当引入公平责任原则的适用。对证券欺诈民事责任归责原则的研究主要集中在对虚假陈述、内幕交易、操纵市场的归责原则上。本文试图通过比较证券市场相对比较发达的国家和地区的相关规定,找出我国修订后的《证券法》的进步之处及不足之处,完善我国证券欺诈民事责任归责原则,促进我国证券市场的发展。

关键词：证券欺诈归责原则过错推定责任原则无过错责任原则公平责任原则

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证券欺诈中虚假陈述民事赔偿责任机制初论

证券欺诈中虚假陈述民事赔偿责任机制初论

作者：张能华东政法学院

学位级别：硕士

我国证券市场属于新兴的转轨市场,在建立之初及其后的发展中存在一些不足,为证券欺诈,尤其是虚假陈述,提供了较大的空间。其危害性是显而易见的。在我国,证券市场虚假陈述长期以来只会受到行政制裁,虽然1997年刑法修订时增加了刑事责任... 详细信息

我国证券市场属于新兴的转轨市场,在建立之初及其后的发展中存在一些不足,为证券欺诈,尤其是虚假陈述,提供了较大的空间。其危害性是显而易见的。在我国,证券市场虚假陈述长期以来只会受到行政制裁,虽然1997年刑法修订时增加了刑事责任,但追究行政责任与刑事责任并不能给投资者带来实际利益。投资者的损失只能通过对虚假陈述者进行民事追偿才能够弥补,而我国对虚假陈述民事赔偿责任的相关立法极其匮乏。法律对承担民事赔偿责任的责任主体、归责原则、赔偿的计算方式及数额的确定等问题亦没有详尽规定。因此,建立完善的虚假陈述民事赔偿责任制度在目前证券市场快速发展的情况下尤为重要。对于虚假陈述的民事赔偿责任承担,有些国家和地区已经有了较为成熟的法律规定,如美国、日本和我国台湾地区的证券立法从保护投资者合法权益的宗旨出发,制定了较完善的虚假陈述民事赔偿责任规则,使投资者能够通过行使民事救济恢复自己的权利。本文正是基于这样的背景,从比较法的视角研究证券欺诈中虚假陈述民事赔偿责任的若干基本法律问题。本文试图回答的中心命题是:如何借鉴国外相关的立法例与司法实践,建立符合我国现实国情的虚假陈述民事赔偿责任制度? 本文包括引言、正文及结语,其中正文分为三个部分。正文第一部分试图通过国外相关虚假陈述责任制度与中国相关法律条款的宏观比较,从中摸索出我国虚假陈述民事赔偿责任制度的基本框架。笔者认为,我国证券法上关于虚假陈述的民事赔偿责任应将侵权责任与合同责任结合起来,以

关键词：证券欺诈虚假陈述民事赔偿责任

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证券欺诈民事责任论

证券欺诈民事责任论

作者：万晓庚西南政法大学

学位级别：硕士

投资者的保护是规范证券市场永恒的话题。我国的证券市场是新兴和转型市场，以政府主导型的发展理念往往会导致对市场参与者权益的忽略。因此，在发展中规范、在规范中发展便是WTO要求的市场化、国际化为中国证券市场书写的下文。我国... 详细信息

投资者的保护是规范证券市场永恒的话题。我国的证券市场是新兴和转型市场，以政府主导型的发展理念往往会导致对市场参与者权益的忽略。因此，在发展中规范、在规范中发展便是WTO要求的市场化、国际化为中国证券市场书写的下文。我国证券立法尚未形成规制证券市场欺诈行为的民事法律责任体系，实务当中也是以种种站不住脚的理由漠视广大中小投资者合法权益被肆意侵犯。作者亲身体验了中国证券市场的动荡，并对通过证券市场表现出来的人性贪婪的一面与弱势投资者感同身受，加之数年受法律尤其是民商法权利本位、诚实信用观念的冲击，于是有了本文便是自然而然的事情了。全文除了前言和结语外，分为三个部分，计三万八千余字。第一部分，首先对全文的两个关键词——证券和证券市场依据国内立法作出了界定。证券是经济发展到一定阶段的产物，指的是记载并且代表一定权利的凭证。它使人们对财产的实际占有转为法律占有，对实物的形态控制转为权利控制。证券本身就代表一定的权利。证券市场指的是证券的发行、交易等形成资金、资本需求与供给的交易场所及其组成部分的总和。在我国证券市场包括发行市场、交易市场及依据有关法律法规经批准设立的其它证券市场。其次解释了欺诈在整个法律体系中的三个层面上的意义：第一是法律行为制度中的欺诈，第二是侵权行为法上的欺诈(二者合称为民事欺诈)，第三是，刑事欺诈即诈骗罪。并对三者作了区分。而本文所指的证券欺诈仅限民事欺诈，指的是在证券发行、交易及相关活动中任何违反公平合理和诚信原则的行为。最后指出了证券欺诈行为的危害，不仅违背证券市场公开、公平、公正原则，践踏了诚实信用原则而且损害了投资者的合法权益。这也是全文立论的基础。第二部分着重抓住民事责任这一关键词，从行为性质界定到责任构成要件上去认定和把握证券欺诈行为在民商事法律中的共性和个性。共性部分表现为民法在关于欺诈行为民事责任构成要件上传统的思维方式。证券欺诈行为主体基于主观上的故意或过失对正常的市场交易秩序的破坏行为，造成权利主体的财产利益的损害。如果二者之间存在相当的因果关系，那么接下去的就是民事责任的承担。文章在民事责任承担方面具体列出了撤销合同的若干情形，也指出了现行立法在赔偿损失计算上采用算术平均法的不合理性，忽略了证券投资和交易的权重在于交易成本:即股价乘以股数，而不在于股价。个胜部分则体现在对证券欺诈行为属性突破了契约责任的传统界定，认为证券欺诈行为由于表现形式的多样化，可以并且主要表现为侵权责任，同时在归贵原则上由于主体的不同而体现出来的灵活性进一步强化了这种个性.这是全文的核心部分. 第三部分，在前两部分的基础上，对证券欺炸行为具体的表现类型作了大篇幅的展开.界定内幕交易主要从三个方面入手，即知情人员范围、内幕信息的认定以及内幕交易的行为类型。其归责理论主要有侵权行为理论、信用义务理论、临时内部人理论和窃取理论。操纵市场行为的特殊之处在于行为方式的多样化。而把握欺诈客户的难点在于责任性质的复杂性，既有合同责任又不能排除侵权责任的承担，甚至还有竟合的可能。对虚假陈述的澎退由于掌握的资料较为丰富以及考虑到实务操作，文章作了较详尽的阐述。虚假陈述主体范围囊括了证券市场主要的参与者，从发行人发起人及其高级管理人员到社会中介机构皆有可能承担对投资者的赔偿责任;其行为样态包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露;对信息重大性标准的确定直接关系到投资的因果关系以及损失的因果关系的认定;最后对不同主体虚假陈述的民事责任及其归责原则，文章也作了大量仔细的分析。如果有利于立法和司法实践借鉴，这便是本文的初衷。

关键词：证券欺诈欺诈客户证券市场法律行为制度民事欺诈诚实信用原则行为方式侵权行为法民事法律责任重大性