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证券投资者保护基金的收支系统研究——基于倒向随机微分方程的系统模型

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证券市场导报 2011年第12期 34-39页

作者：谢靖宇中国证监会天津监管局天津300050

证券投资者保护基金是投资者权益保护的重要工具,而对于证券投资者保护基金的收入和支出的定量分析研究更是其中的核心问题之一。本文基于倒向随机微分方程对证券投资者保护基金的收支系统进行探索式研究,将相关的现实内容进行模型化处... 详细信息

证券投资者保护基金是投资者权益保护的重要工具,而对于证券投资者保护基金的收入和支出的定量分析研究更是其中的核心问题之一。本文基于倒向随机微分方程对证券投资者保护基金的收支系统进行探索式研究,将相关的现实内容进行模型化处理与数理表达。根据模型的数理结果,证券投资者保护基金向证券公司收费金额是预期赔偿金额的增函数,与市场风险资产的波动正向关联;但与无风险资产的收益率及风险资产的预期收益率均负向相关。本文据此提出了有针对性的政策建议。

关键词：证券投资者保护基金收支系统倒向随机微分方程

证券投资者保护基金的功能与运作机制——基于比较法的制度完善

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河北法学 2007年第3期25卷 89-95,104页

作者：洪艳蓉北京大学法学院北京100871

证券投资者保护基金具有风险补偿、危机处置和危机预防的基本功能,是维护金融稳定的公共安全网中重要的一环,但基金本身也存在负面影响,可能减损其效用。海外基金重在发挥功能,克服弊端的一整套运作机制设计,可以为我国证券投资者保护... 详细信息

证券投资者保护基金具有风险补偿、危机处置和危机预防的基本功能,是维护金融稳定的公共安全网中重要的一环,但基金本身也存在负面影响,可能减损其效用。海外基金重在发挥功能,克服弊端的一整套运作机制设计,可以为我国证券投资者保护基金处理上述难题提供管理、运用和监督等方面的有益借鉴。

关键词：证券投资者保护基金功能运作机制比较法完善

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证券投资者保护基金制度的经济学分析

理论学刊 2006年第11期 63-65页

作者：栾光旭费淑静山东经济学院经济与城市管理学院山东济南250014 山东经济学院财政金融学院山东济南250014

证券投资者保护基金制度是世界各国和地区加强对金融市场参与者保护的一个重要组成部分，它与银行存款保险制度、保险保障基金制度共同组成“金融安全网”，目前已经被越来越多的国家和地区采用。近几年来，由于我国证券市场持续低迷，... 详细信息

证券投资者保护基金制度是世界各国和地区加强对金融市场参与者保护的一个重要组成部分，它与银行存款保险制度、保险保障基金制度共同组成“金融安全网”，目前已经被越来越多的国家和地区采用。近几年来，由于我国证券市场持续低迷，证券行业竞争日趋激烈，许多证券公司陷入困境，违规经营现象屡屡发生，严重侵害了投资者的利益，并可能带来潜在的金融风险。从证券市场的长期稳定发展的角度考虑，借鉴国际经验，在我国建立证券投资者保护基金制度具有重要意义。2005年9月29目，中国证券投资者保护基金有限责任公司正式开业。按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，该公司的经营范围主要包括在证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家的有关政策对相关债权人予以偿付。这标志着我国的证券投资者保护基金制度正式启动。

关键词：证券投资者保护基金证券市场基金制度经济学分析银行存款保险制度金融安全网中国证监会证券公司

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证券投资者保护基金的发展

中国金融 2015年第5期 73-74页

作者：钟新慧张学政中国人民大学财政金融学院中国证券投资者保护基金有限责任公司中关村科技园区海淀园博士后科研工作站北大方正集团有限公司分站北京大学光华管理学院

证券投资者保护基金制度，是我国金融投资者保护制度的基本组成部分，其基本功能是补偿投资者因证券公司破产而导致的财产损失，从而维护投资者信心和稳定证券市场。

关键词：证券投资者保护基金金融投资者投资者信心基金制度保护制度财产损失公司破产证券市场

证券投资者保护基金若干问题国际比较及其借鉴

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证券投资者保护基金若干问题国际比较及其借鉴

作者：周德才厦门大学

学位级别：硕士

证券投资者保护基金是一国重要的投资者保护制度,对证券市场的稳定发挥着至关重要的作用。由于各国和各地区证券市场发展的阶段和监管模式各不相同,证券投资者保护基金亦不相同。本文建立了一个证券投资者保护基金比较研究框架,首先介... 详细信息

证券投资者保护基金是一国重要的投资者保护制度,对证券市场的稳定发挥着至关重要的作用。由于各国和各地区证券市场发展的阶段和监管模式各不相同,证券投资者保护基金亦不相同。本文建立了一个证券投资者保护基金比较研究框架,首先介绍了美国、欧盟、英国、德国、爱尔兰、加拿大、澳大利亚、台湾、香港等九个有代表性的国家和地区发展证券投资者保护基金情况,接着分门别类地总结了世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题的经验模式,并揭示了蕴含其中的一般规律以及发展趋势。中国证券市场虽然是一个新兴的市场,但最近几年出现了投资者纷纷从证券市场撤资和大量证券公司倒闭的现象。为了保护投资者利益,我国2005年6月30日发布了《证券投资者保护基金管理办法》,并在同年8月31日正式注册成立了证券投资者保护基金公司,标志着我国证券投资者保护基金制度步入起始阶段。我国建立证券投资者保护基金意义十分重大,不仅可以消除政府对于经营失败的证券公司在事实上承担的无限责任,而且为证券市场稳定提供一个长效机制。但我国证券投资者保护基金各个方面还很不完善,需要借鉴世界各国成功经验和做法。因此,本文在最后对我国证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等问题上采取的经验模式进行了探讨,并对完善我国证券投资者保护基金提出了一些有针对性的建议。本文主要创新之点:1、归纳出世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题上的经验模式;2、总结了世界证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题上一般规律和发展趋势;3、提出了我国完善证券投资者保护基金在立法、组织、治理、职能、筹资、赔偿等若干重要问题一些建议。

关键词：证券投资者保护基金若干问题国际比较

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证券投资者保护基金资金筹集制度研究

证券投资者保护基金资金筹集制度研究

作者：齐际北京交通大学

学位级别：硕士

证券投资者保护基金制度是我国投资者保护制度中的重要组成部分,虽自2005年便已引入,但与成熟证券市场相比我国证券投资者保护基金制度仍处于探索阶段。而证券投资者保护基金资金筹集制度作为证券投资者保护基金制度的基础,对投资者保... 详细信息

证券投资者保护基金制度是我国投资者保护制度中的重要组成部分,虽自2005年便已引入,但与成熟证券市场相比我国证券投资者保护基金制度仍处于探索阶段。而证券投资者保护基金资金筹集制度作为证券投资者保护基金制度的基础,对投资者保护起着至关重要的作用。本文并未同其他理论文章趋同对整个保护基金制度进行论述,而是深入、有针对性的对证券投资者保护基金制度中的基础制度——证券投资者保护基金资金筹集制度作为研究对象,采用理论联系实际、对比分析法对相关制度进行探索,通过对保护基金资金筹集制度的理论问题研究、借鉴各国和地区的证券投资者保护基金资金筹集制度,分析我国现状,最后得出通过立法扩展资金来源、优化资金结构以及建立资金规模大小调节机制等一系列完善建议。资金筹集制度对于我国证券投资者保护基金制度在实践中有着重要的意义,需要通过更加完善的立法和相关的配套规定使得我国的保护基金能够真正发挥保护证券投资者的作用。

关键词：证券投资者保护基金资金筹集制度资金来源资金结构规模

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证券投资者保护基金法律研究

证券投资者保护基金法律研究

作者：李文兰州大学

学位级别：硕士

证券投资者是证券市场的基本因子,证券市场的繁荣与稳定受到证券投资者对证券市场信心的直接影响。发达国家和地区证券市场的实践证明,证券投资者保护基金对于树立投资者信心、防范和化解证券市场风险、保证证券市场稳定和健康发展发挥... 详细信息

证券投资者是证券市场的基本因子,证券市场的繁荣与稳定受到证券投资者对证券市场信心的直接影响。发达国家和地区证券市场的实践证明,证券投资者保护基金对于树立投资者信心、防范和化解证券市场风险、保证证券市场稳定和健康发展发挥了十分重要的作用。中国证券市场正处于转轨时期,证券投资者保护基金的成功运作尤为重要,它不仅关系到转轨时期我国证券市场系统风险能否妥善解决,而且关系到能否建立适合中国国情的投资者保护制度,进而完善证券市场的制度建设,促进证券市场健康、稳定发展。为此,本文在对发达国家和地区证券投资者保护基金运作模式进行比较研究的基础上,结合中国的现实状况,从立法和实践两方面分析了中国证券投资者保护基金存在的问题,并提出了相应建议。论文共分六个部分。绪论简明地介绍了证券投资者保护问题的由来,同时阐述了论文的意义、研究内容、研究方法、国内外文献综述,强调在我国经济转轨过程中研究证券投资者保护问题的迫切性和现实意义。第一章论述了保护基金的概念、产生背景、功能,为下文的论述奠定基础。第二章分别以美国、英国、德国、加拿大、我国香港和台湾地区为代表,重点介绍了国际上保护基金的两种模式,即独立模式和附属模式,旨在了解发达国家和地区证券投资者保护基金的运作方式,为我国证券投资者保护基金的运作提供参考和借鉴。第三章考察和分析了我国证券投资者保护基金立法上的不足,并提出了一些建议。第四章探讨了我国证券投资者保护基金在实践运作中出现和可能出现的问题,并提出了相应的应对建议。最后为本文的结论。

关键词：证券投资者保护证券投资者保护基金立法与实践

证券投资者保护基金立法模式的国际比较及借鉴

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南方金融 2009年第4期 57-59页

作者：周德才卢晓勇南昌大学江西南昌330031

在世界爆发金融危机的新形势下,我国急需加强证券投资者保护工作。本文从证券投资者保护基金立法模式的角度,比较了10多个代表性的国家和地区证券投资者保护基金的立法情况,总结出国际上证券投资者保护基金的四大立法模式及其立法原理... 详细信息

在世界爆发金融危机的新形势下,我国急需加强证券投资者保护工作。本文从证券投资者保护基金立法模式的角度,比较了10多个代表性的国家和地区证券投资者保护基金的立法情况,总结出国际上证券投资者保护基金的四大立法模式及其立法原理和立法发展趋势,提出了完善我国证券投资者保护基金立法的建议。

关键词：证券投资者保护基金立法国际比较

证券投资者保护基金（SIPF）的资金筹集制度研究

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证券投资者保护基金（SIPF）的资金筹集制度研究

作者：颜宇西南政法大学

学位级别：硕士

证券投资者保护基金是我国2005年《证券法》引进的一个新机制。作为该机制的一个关键环节,资会筹集制度的构建与设计对证券投资者保护基金目的的实现有重大影响。本文综合运用比较与实证分析的研究方法,针对证券投资者保护基金制度中的... 详细信息

证券投资者保护基金是我国2005年《证券法》引进的一个新机制。作为该机制的一个关键环节,资会筹集制度的构建与设计对证券投资者保护基金目的的实现有重大影响。本文综合运用比较与实证分析的研究方法,针对证券投资者保护基金制度中的资金筹集问题,剖析资金筹集制度的基本理论,借鉴域外证券投资者保护基金资金筹集中的经验,对我国证券投资者保护基金的资金筹集制度提出具体的完善建议。引言之后,本文主要包括以下五部分:第一部分,证券投资者保护基金资会筹集制度的基本理论。资金的筹集涉及资金筹集的原则,资金的来源和资金规模等基本内容。资金筹集应当坚持市场化原则、充足与适度原则以及灵活筹资原则,资金来源应当包括证券公司缴纳的资金、已有资金的投资收益和其他资金;资金规模的安排则应当坚持充足与适度的原则,按证券市场的需求变动进行调整。第二部分,域外证券投资者保护基金资金筹集制度的比较与借鉴。该部分从资金筹集的渠道体系、资金结构和规模等方面,重点介绍美国、加拿大、我国香港以及台湾地区证券投资者保护基金的资金筹集制度,突出各国及地区资金筹集中值得我国证券投资者保护基金借鉴的方法和制度,包括坚持资金来源的多样性和灵活性、坚持市场化原则、注重已有资金的投资收益、将资金筹集与资金规模挂钩等。第三部分,我国证券投资者保护基金资金筹集制度的基本内容。该部分从我国现行成文规定的角度,对我国证券投资者保护基金资金筹集的资金渠道、资金结构和资金规模进行简单梳理。资金筹集渠道包括新股申购冻结资金利息、部分交易所经手费、证券公司缴费,中国人民银行再贷款等,资金由市场化资金和非市场化资金构成。第四部分,我国证券投资者保护基会资金筹集制度的问题考察。该部分指出我国现行法律规定的不足,并结合证券投资者保护基金公司的年报以及月报数据,对我国证券投资者保护基金资金筹集的资金结构比例,资金规模进行分析。本文认为,我国证券投资者保护基金资金筹集制度虽然在立法上为资金来源的扩充留有了余地,坚持了资金来源的多样性,但也存在现有资金不足、部分资金筹集标准不明确、以及资金财务结构与规模优化机制尚未建立等问题。第五部分,对我国证券投资者保护基金资金筹集制度提出完善建议。笔者认为,我国保护基金资金筹集制度的设计与完善应当遵循“取之于市,用之于市”的指导思想,借鉴域外成熟市场的做法,使证券投资者保护基金充分发挥其保护投资者、维护证券市场稳定与健康发展的重要作用。本文建议:在我国保护基金资金筹集中,将证券市场相关主体的罚没资金、潜在侵害主体的赔偿费作为资金筹集的新渠道,形成多方参与机制;提高保护基金投资收益以及证券公司缴费在资金结构中的比例;建立资金规模调节机制。

关键词：证券投资者保护基金资金筹集制度资金来源资金规模资金结构