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证券律师虚假陈述法律规制研究

证券律师虚假陈述法律规制研究

作者：杨丽丽厦门大学

学位级别：硕士

为更好发挥证券律师在资本市场中的重大作用,完善对证券律师虚假陈述的法律规制意义重大。2022年1月21日,最高人民法院发布的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,对虚假陈述涉及的相关问题做出详细的... 详细信息

为更好发挥证券律师在资本市场中的重大作用,完善对证券律师虚假陈述的法律规制意义重大。2022年1月21日,最高人民法院发布的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》,对虚假陈述涉及的相关问题做出详细的规定,但仍存在一些问题。除却立法方面的问题,在执法和司法实践中也面临着诸多挑战。证券律师的参与是发行人成功发行上市的必要条件,也是广大投资者权益的坚实捍卫者。完善对证券律师虚假陈述的法律规制,以此促进证券律师从业勤勉尽责,是资本市场顺利运行的重要基础。本文共分为引言、正文、结语三部分。其中,正文分为三章,主要观点如下:第一章通过确定证券律师所特有的双重身份属性,肯定证券律师的市场看门人职责,总结虚假陈述的行为种类及国内外证券律师虚假陈述法律规制的历史沿革,探讨了对证券律师虚假陈述进行法律规制的必要性和未来发展趋势。证券律师基于委托合同及个人收益的考量,需要保证委托人及发行人或上市公司的利益,同时证券律师也是证券市场的看门人,需保护广大投资者的权益。为收受委托人的报酬,在某种程度上易听从于委托人的命令隐瞒甚至主动帮助委托人虚假陈述,但是为保护投资者利益又需要充实准确及时地披露委托人的真实信息。二者身份在某些特殊情形下是冲突的,基于这种冲突性对证券律师虚假陈述行为进行法律规制也是必要的。第二章分别从我国证券律师虚假陈述法律规制的立法、执法和司法现状出发,分析三个层面的现存问题。在立法层面,近年来我国证券律师虚假陈述的法律法规及规范性文件均在修订完善,但仍具高度抽象性。勤勉尽责是判定证券律师虚假陈述的基础,但多年来未予以明确,给执法和司法造成诸多困难。最新修订的《证券法》和虚假陈述司法解释依旧未就勤勉尽责给出具体认定标准,使得证券律师在执业过程中不知“应为”的界限范围。监管机制和惩戒制度的缺失在一定程度上也放纵了证券律师的虚假陈述行为,证券律师在趋利心理的驱使下易作出错误选择。在执法层面,证监会对证券律师行政处罚时所阐述的虚假陈述行为认定理由过于严苛。证券律师对其它专业机构提供的资料和数据反复验证,导致工作效率低下,而且证券律师在整个证券发行过程中相对而言是附属性角色,获得报酬较低,却被要求对不属于本专业范围内的财务数据进行审核并担责,有失公允。而且,基于过错理论,长期以来法律都提倡“过罚一致”原则。但对过往行政处罚决定书梳理总结,在个案中并未发现证券律师因其不同的虚假陈述行为承担的责任有所不同。在司法层面,由于最新修订的司法解释的出台,面临着诸多新的挑战亟待规范化。前置程序的取消更是削弱了本就不够强大的投资者的举证能力,证券市场中获取信息的弱势方极难获取证券律师虚假陈述的证据材料,不再依靠行政处罚及刑事裁判文书后,投资者的民事利益如何充分保障将成为重大难题。第三章就我国证券律师虚假陈述法律规制在立法、执法和司法层面的现存问题,结合中国证券市场发展实际,提出可供操作的完善建议。在立法层面,勤勉尽责是证券律师虚假陈述行为认定的基础前提,必须明确勤勉尽责的具体标准,应当采用列举方式进行规范化,为执法和司法提供指引。证券律师的信息披露责任主要在于个人,加强对个人的监管和惩戒对于虚假陈述的预防起着更为根本的作用。在执法层面,证券律师应当有合理信赖其他专业中介机构材料和意见的权利,无须就非专业范围的事项反复确认并承担责任,需适当地减小证券律师担责范围。本着过错与责任相匹配的原则,在个案中应对证券律师虚假陈述的过错进行判断,并根据过错的大小确定最终的行政处罚。在司法层面,为防止前置程序取消后的司法混乱,应就投资者举证能力的弥补尽快寻找出路,赋予投资者在举证时的充分权利,落实与立法部门和监管机构的沟通协调机制,由专业的金融法院进行专业案件审理。法院在证券律师虚假陈述民事诉讼案件的责任承担和分配上应当充分论证,明确区分法律风险与商业风险,合理计算证券律师需承担的责任大小。

关键词：证券律师虚假陈述立法执法司法

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证券律师在虚假陈述中的勤勉尽责认定研究

证券律师在虚假陈述中的勤勉尽责认定研究

作者：刘峰瑜中央财经大学

学位级别：硕士

从欣泰电气案到五洋债案,如何认定证券律师在执业过程中是否勤勉尽责,是包括监管机关、证券律师群体以及社会各界在内均比较关注的话题。我国目前在认定证券律师是否勤勉尽责的问题上存在认定逻辑混杂、勤勉尽责判断标准不够清晰的问题... 详细信息

从欣泰电气案到五洋债案,如何认定证券律师在执业过程中是否勤勉尽责,是包括监管机关、证券律师群体以及社会各界在内均比较关注的话题。我国目前在认定证券律师是否勤勉尽责的问题上存在认定逻辑混杂、勤勉尽责判断标准不够清晰的问题,现行《证券法》尽管没有对未勤勉尽责行为与虚假陈述结果的关系作出明确规定,但通过字面文义和法律逻辑解释均能发现其中的因果关系逻辑。在实践中,由因及果与由果推因的认定逻辑并存,给勤勉尽责的认定逻辑造成了一定的困扰,同时,勤勉尽责判断标准不够清晰,注意义务边界模糊不定,也使得对勤勉尽责的认定容易出现由果推因的倾向,出现事后的视角偏差,使证券律师承担过重的法律责任。在强调提升中介机构市场站位、归位尽责以及强化市场“看门人”意识的背景下,使证券律师真正权责一致,明晰勤勉尽责的判断标准,增强执业的可预见性及可期待性,才能更好地发挥出证券律师的市场作用,服务证券市场发展大局。从文章内容结构上来看,本文首先从案例为切入点进行分析论证,提出目前在证券律师勤勉尽责认定上存在的两点问题,其次,通过对现行条款的规范性分析,提出适用程序导向性认定逻辑的可取之处,再次,通过对勤勉尽责判断标准的比较分析,得出可以适合我国借鉴的对策,最后,以我国的实际情况为落脚点,针对我国证券律师的现状,提出了我国证券律师勤勉尽责具体判断标准的相应对策。具体包括以下几个部分:第一章中,文章对证监会官网公开披露的处罚决定书作了梳理。从2013年至2021年,共有11项记录,通过梳理,归纳出证监会所认定的证券律师在执业过程中失职行为的具体原因,进而梳理出证监会在认定证券律师未勤勉尽职时的依据。从认定逻辑来看,主要存在程序失控和未尽注意义务两种。在实践中,当认定证券律师存在失职行为的原因越是涉及到证券律师特别与一般注意义务的边界,越容易让人觉得认定理由言语不详,体现出由果推因的因果逻辑,也就由此引发了认定证券律师未勤勉尽责时的现实争议。一方面,在监管实践中存在认定上的因果逻辑混杂,由因及果和由果推因的因果逻辑并存,另一方面,勤勉尽责的判断标准并不清晰明确,使得监管机关和证券律师均对标准有着不同的理解和阐释,使得证券律师缺乏执业的期待性和稳定性。本文在第二章以现行《证券法》第一百六十三条及第二百一十三条的规定入手,从字面文义解释和法律逻辑两个角度对用以认定证券律师勤勉尽责的条款进行规范性分析,认为未勤勉尽责行为与虚假陈述结果之间应当是因果关系,再对现有的由果推因和由因及果的两种因果关系逻辑进行比较分析。由果推因的认定逻辑具有侵权责任法的法理基础,在一定程度上保护了在证券信息市场中处于劣势群体的社会公众投资者的利益,但过错的认定和过错推定原则是两个不同的法律概念,即使在过错推定的原则下,仍应当去探究认定证券律师未勤勉尽责的合理逻辑与判断标准。由果推因的认定逻辑具有事后视角的局限特点,一是容易发生事后视角的理解偏差,二是存在一定的偶然性因素,会降低证券律师对自身执业行为法律后果的可预见性及可期待性。适用由因及果的认定逻辑,不仅符合证券法条款的内在逻辑,予以证券律师更好地职业环境,也能够更好地平衡投资者与证券律师之间的利益天平,促进证券法律服务市场良性发展。第三章中,文章对勤勉尽责的拟制判断标准进行了分析。它山之石可以攻玉,对于注册制较为成熟的美国等国家和地区,这些国家和地区对证券律师等其他证券市场中介机构的勤勉尽责认定也有相对成熟的经验,我们可以通过借鉴和转化的方式使之适用于我国的证券市场。“谨慎人”和“理性人”的拟制判断标准较早被提出,其核心均为拟制一个理想中的角色,考虑其在当时的情境下所应当做出的合理的行为及选择。我国也有学者提出,“谨慎人”标准其实就是“合理人”标准,虚假陈述属于证券法上的侵权行为,判断证券律师是否勤勉尽责,也应当回归到侵权法中的原理当中,即判断证券律师是否存在过错。无论是哪一种拟制标准,均由合理调查和合理信赖两个方面构成,对于合理调查来说,既需要有内容上的考虑因素,又需要有程序上的规则指引,二者共同使证券律师的合理调查标准变得客观明确。对于合理信赖来说,需要明确合理信赖的常用标准,使履行一般注意义务的程度和条件更易达到,与普通人的一般注意义务实现真正意义上的对等。文章在第四章聚焦了我国证券律师勤勉尽责的具体判断标准,从程序性履职要求和注意义务的判断两个角度进行了阐释。在程序性事项方面,证券律师应当编制核查及验证计划,并严格地依照查验计划对委托人进行核查,与此同时,还要做好法律意见及底稿资料的形式瑕疵与实质瑕疵管控工作,避免出现一些基础及程序性的错误,提升工作的细致性。除此之外,还需要严格履行内部的复核程序,为最终出具的法律意见再上一层保险,增加安全屏障。在注意义务上,首先应当考虑到我国证券律师群体现阶段的平均水平,使社会公众对证券律师的期待回归到证券律师群体的平均水平,不应期待过高,造成惩罚群体的结果,进而使惩罚目的落空。在特别与一般注意义

关键词：证券律师证券服务机构勤勉尽责注意义务

新《证券法》视野下证券律师勤勉尽责义务的实证分析

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上海交通大学学报（哲学社会科学版） 2022年第2期30卷 89-102页

作者：张逸凡郑依彤上海交通大学凯原法学院上海200030 华东理工大学法学院上海200237

欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行... 详细信息

欣泰电气案对律师的处罚,引发了关于IPO业务中律师勤勉尽责义务的讨论。从学理上看,律师勤勉尽责义务应当围绕律师作为资本市场看门人的职责来设定,并且在现阶段应当特别注重通过市场实践的积累在动态中完善;从实践上看,可以通过总结行政处罚案例,提炼出一般性工作程序与重要事项清单。最后,为更好地应对复杂情形,并通过中介机构间的博弈自发形成义务边界,文章尝试从专业性、管理关系以及程序性等角度为律师事务所勤勉尽责义务的配置及“理性人”的“理性”程度提供几个导向。

关键词：证券律师勤勉尽责义务看门人职责重要核查事项

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论证券律师勤勉尽责义务的认定

论证券律师勤勉尽责义务的认定

作者：袁宁易西南财经大学

学位级别：硕士

证券发行“注册制”背景下,信息披露是资本市场有效运行的核心。包括律师事务所在内的证券中介服务机构的尽职调查是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本... 详细信息

证券发行“注册制”背景下,信息披露是资本市场有效运行的核心。包括律师事务所在内的证券中介服务机构的尽职调查是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。证券律师(包括从事证券业务的律所及从事证券业务的执业律师)在为资本市场主体提供法律服务时,需对尽调履行勤勉尽责义务,若未能勤勉尽责,将遭受到证监会的行政处罚。2013年至2022年期间,中国证监会共发布10份证券律师《行政处罚决定书》,处罚的原因均涉及证券律师未履行勤勉尽责义务。证券律师在行政处罚后,对行政处罚决定不乏提起行政诉讼,以寻求司法救济。无论是对证券律师的行政处罚还是行政处罚衍生的行政诉讼,其关注的中心和争议的焦点均聚焦在证券律师“是否履行勤勉尽责义务”。在中国现行的法律、法规和部门规章中,规定了证券律师勤勉尽责,然而,证券律师勤勉尽责义务的标准并不明确。证监会对证券律师未勤勉尽责的主要违法事实可归结为四类:第一,证券律师故意实施造假行为(具体违法行为是证券律师伪造访谈笔录);第二,证券律师尽调过程具有程序瑕疵(具体违法行为是证券律师未编制查验计划、未落实查验计划、未对查验计划的落实情况进行评估和总结、查验方法不规范以及工作底稿不规范);第三,证券律师未尽注意义务进行审慎查验(具体行政违法行为是证券律师未审慎核查验证);第四,证券律师出具了瑕疵法律文件(具体行政违法行为是证券律师出具的法律文件有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述)。证监会对证券律师未能尽勤勉尽责义务判断逻辑为:首先,主观上证券律师未勤勉尽责地进行法律尽调,其次客观上证券律师所制作、出具的法律文件有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。必需明确,只有当主观上证券律师未能勤勉尽责地进行法律尽调的情况和客观上证券律师制作、出具的法律文件有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述的后果同时满足,才能判定证券律师未能尽勤勉尽责义务。通过分析证券律师尽职调查时,应当“做哪些”、“怎样做”“做到何种程度”三个问题总结我国证监会对证券律师勤勉尽责义务标准的观点。对证券律师未尽勤勉尽责义务进行行政处罚后引发的行政诉讼更能聚焦证券律师勤勉尽责义务的认定标准的争议。对于证券律师是否勤勉尽责,法院的审查重点分为两个层面:一,内容是否属于证券律师应予以核实的事项;二,证券律师是否进行审慎核验。证券律师是否勤勉尽责主要看证券律师是否适当履行注意义务。关于证券律师的注意义务之边界,法院认为主要分为证券律师对尽职调查过程中法律事项的特别注意义务和对其他非法律事项的一般注意义务。对其他中介机构出具的文件,法院认为证券律师可以合理信赖,但仍需对文件中涉及法律风险的问题尽特别注意义务进行审慎查验,对文件中涉及其他中介机构专业范围的问题履行一般注意义务,并在工作底稿中充分合规留存已尽特别注意义务和一般注意义务的证据。目前证券律师勤勉尽责义务的认定所存在的问题主要包括:一、证券律师的职责范围之法律事项需要明确;二、证券律师证券律师履行特别注意义务和一般义务的行为标准需要明确;三,证券律师对其他中介机构的工作成果的合理信赖制度尚不明晰。以上三问题需尽力形成客观标准。新《证券法》提高了证券律师未尽勤勉尽责义务的法律责任,但也降低了证券律师对会计事项的注意义务要求。《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则》对证券律师勤勉尽责义务进行细化,界定了“法律事项”的范围,确认了证券律师的“合理信赖”制度及“合理信赖”之前的合理调查。对证券律师是否尽勤勉尽责义务的认定标准和界限越来越明确,但仍需公权力机关审慎认定,需行业自律部门通过制定行业指引弥补法律未尽标准,也需证券律师团体严格遵守。

关键词：证券律师勤勉尽责注意义务合理信赖

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论证券律师的勤勉义务及责任承担

论证券律师的勤勉义务及责任承担

作者：段心月华东政法大学

学位级别：硕士

在全面推行注册制的大背景下,证券律师的勤勉义务显得尤为重要,信息科技水平的不断提高也拓宽了证券律师的核查手段。作为法律专业人士,证券律师在证券市场中“尽责”到何种程度才能免于担责,这也是证券律师和监管部门、司法部门之间一... 详细信息

在全面推行注册制的大背景下,证券律师的勤勉义务显得尤为重要,信息科技水平的不断提高也拓宽了证券律师的核查手段。作为法律专业人士,证券律师在证券市场中“尽责”到何种程度才能免于担责,这也是证券律师和监管部门、司法部门之间一直存在的问题,司法部门之间一直存在的问题,而在现有法律法规中无法找到有效解决这一问题的路径。因此,需要完善证券市场的相关法律法规,以完善的制度体系保证证券律师执业行为与行政监管、民事审判间的平衡,使证监会更好地发挥事前、事中的市场监管作用,使法院更好扮演事后的裁决角色,切实维护我国资本市场的平稳运行。本文对证券律师的勤勉义务及责任承担共分四章内容进行论述:本文第一章是对证券律师勤勉义务的履行现状及不足的分析。通过梳理现有的证监会行政处罚和监管措施案例,以及证券民事诉讼案例,总结证券律师会被认定为违反勤勉义务的主要表现,可细分为程序性细节存在瑕疵和法律意见存在瑕疵两种类型。并且基于案例对现阶段法律法规对证券律师勤勉义务的规定以及认定证券律师是否违反勤勉义务的思路的不足进行分析,主要存在义务范围模糊、“专业注意义务”概念不清、“实质重于形式”等问题。本文第二章对证券律师勤勉义务的基本理论进行阐述,同时对我国现行相关制度进行检讨。首先对勤勉义务进行理论溯源,并分析证券律师勤勉义务主要来自三个方面:证券市场“看门人”角色的要求、与发行人间委托关系的要求,和注册制改革下加强信息披露的要求。其次对证券律师勤勉义务的内容与范围的阐述,提出证券律师应仅对法律专业事项尽到专业人士的专业义务,并依据相关规则履行必要的程序,并且还要注意与其他中介机构勤勉义务的义务范围之区分,不能负以证券律师过高的注意义务标准。本文第三章是从民事责任角度对证券律师违反勤勉义务时责任承担相关制度的分析与探讨。在将这种责任定性为侵权责任的学界通说基础上,对责任主体往往限于律师事务所而非律师个人进行省思,并对该等侵权责任的构成要件进行分析与检讨。本文第四章是对规则构建与完善的建议。通过对义务履行现状及不足的梳理总结,针对现存不足分别提出完善建议。就义务范围模糊的问题,应当厘清律师与其他中介机构间的义务界限,避免律师过多地因其他中介机构义务范围内的瑕疵被处罚的情况;就注意义务的程度的问题,应当制定合理的专业人士注意义务标准;针对“实质重于形式”的认定思路,应当建立客观的认定标准,避免“由果推因”。

关键词：证券律师勤勉义务专业人士注意义务

证券律师违规审查基准建构——以注意义务程度为标准

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中国价格监管与反垄断 2023年第9期 30-33页

作者：黄能鸿广东外语外贸大学法学院

证券律师在证券行业中起到至关重要的“守门人”作用。新《证券法》的颁布进一步压实了证券律师的义务,并给予了主管部门更大的自由裁量处罚和自由审查的权力,但在证券领域存在着证监会对于律所是否属于勤勉尽责认定不清、标准不一的现... 详细信息

证券律师在证券行业中起到至关重要的“守门人”作用。新《证券法》的颁布进一步压实了证券律师的义务,并给予了主管部门更大的自由裁量处罚和自由审查的权力,但在证券领域存在着证监会对于律所是否属于勤勉尽责认定不清、标准不一的现状。为此需从行政角度厘定证券律师违规行为的类型,并建构合理的违规审查基准。本文试论述建构证券律师违规审查基准的必要性,进而以勤勉尽责行为中的特别注意义务与一般注意义务为核心分析类型化审查基准的可行性,并以此为基础建构合理、客观公正、分情况适用于个案中的证券律师违规审查基准制度,以期减少滥用行政规制的行为,使行政机关有理有据地行使自由裁量权,实现实质公正的处罚。

关键词：证券律师违规特别注意义务一般注意义务审查基准

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证券虚假陈述中律师事务所民事责任研究

证券虚假陈述中律师事务所民事责任研究

作者：周志文海南大学

学位级别：硕士

2020年12月31日,杭州中院对487位投资者共同起诉五洋建设涉嫌两只债券欺诈发行(以下简称五洋债券欺诈案)做出一审判决。判决作为证券服务机构的锦天城律所5%范围内承担连带赔偿责任。可见证券法律业务在现代证券行业的发展扮演着愈来愈... 详细信息

2020年12月31日,杭州中院对487位投资者共同起诉五洋建设涉嫌两只债券欺诈发行(以下简称五洋债券欺诈案)做出一审判决。判决作为证券服务机构的锦天城律所5%范围内承担连带赔偿责任。可见证券法律业务在现代证券行业的发展扮演着愈来愈重要的角色,那么如何规范证券律师行业的发展则显得至关重要。证券法律业务简言之即律师事务所接受当事人的委托,为证券的发行、上市提供法律服务。本文将从四个方面研究如何更优的确认证券律师虚假陈述的民事责任。第一部分是对于虚假陈述的法律责任的界定。本文主要通过五洋债案引出,证券律师们为发行人证券发行出具相关法律意见书时虚假陈述给投资人带来的经济损失属于什么民事责任,通过对司法判决的梳理界定证券律师虚假陈述法律责任的性质。并对其中的归则难点进行归纳总结。第二部分主要分析虚假陈述行为及其重大性标准,也即加害行为担责边界。信息披露与持续公开制度是中国证券法的核心内容,虚假陈述也是证券市场发展所产生的必然产物。所以通常意义上的证券市场虚假陈述是指信息披露义务人严重偏离证券市场法律规范,在公司股票上市和交易中,对于相关重要信息进行不实的虚假陈述、误导性叙述、严重遗漏重要信息等。证券律师虚假陈述作为加害行为应当满足“重大性”标准,该“重大性”标准应当如何厘定?第三部分是因果关系分析。因果关系本身便是法学难解之题,就法学发展至今,依旧没有一劳永逸的理论可以解决法学领域内的因果关系难题。在证券虚假陈述因果关系的认定中,需照顾证券领域内因果关系的特殊性,证券虚假陈述的因果关系须经二次推导,其中介入因素多,关系链条长都导致其认定更为复杂。第四部分是律师虚假陈述中过错认定。通过故意与过失的主观心态,对律师在执业过程中勤勉义务进行研究,分析律师勤勉义务的职责范围。对于律师过错的举证责任的分配也尤为重要。第五部分关于律师事务所虚假陈述责任承担主体应当如何确定。普通过失和特殊的普通合伙中律师基于故意或重大过失两种特殊情况应当如何处理。律师虚假陈述民事责任的承担方式应当如何?本文研究的重点在于分析证券发行上市的过程中,结合律所工作的实际特点,探索确定律师勤勉尽责义务的标准,未勤勉尽责能否成为律师事务所承担民事责任中的侵权行为。本文难点在于如何合理确定虚假陈述“重大性”标准、因果关系的推定和勤勉义务的范围。本文将以侵权责任法相关原理为突破口。合理平衡律师事务所责任及投资者损失。

关键词：证券律师因果关系虚假陈述勤勉义务重大性责任主体

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证券律师行政责任的实证研究

法商研究 2004年第6期21卷 16-23页

作者：彭冰北京大学法学院讲师法学博士北京100871

有效的法律责任体系是证券律师功能发挥的重要保障。在中国 ,目前证券律师承担的法律责任方式以行政责任为主。对中国证监会历年来处罚证券律师案例的实证分析表明 ,在《证券法》生效之前 ,对证券律师行政责任的追究主要依据《股票发行... 详细信息

有效的法律责任体系是证券律师功能发挥的重要保障。在中国 ,目前证券律师承担的法律责任方式以行政责任为主。对中国证监会历年来处罚证券律师案例的实证分析表明 ,在《证券法》生效之前 ,对证券律师行政责任的追究主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》第 73条 ;而现行《证券法》第 2 0 2条规定以主观故意作为追究证券律师行政责任的条件 ,使得在《证券法》生效之后证券律师行政责任的追究面临巨大的困难。必须修改第 2 0 2条的表述 ,才能建立有效的证券律师法律责任体系。

关键词：法律责任体系证券律师行政责任虚假陈述信息披露制度证券民事赔偿制度刑事责任制度证监会

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证券律师的职责规范与业务拓展

证券市场导报 2011年第4期 14-21页

作者：郭雳北京大学法学院北京100871

我国律师证券法律业务的规则体系渐趋成型,以证监会、司法部"管理办法"为核心,呈现出较清晰的思路和层次。另一方面,针对当前律师事务所相关实务的调研表明:若干早期规范已难以适应资本市场的快速发展,亟待调整;律师尽职查验仍遭遇各种... 详细信息

我国律师证券法律业务的规则体系渐趋成型,以证监会、司法部"管理办法"为核心,呈现出较清晰的思路和层次。另一方面,针对当前律师事务所相关实务的调研表明:若干早期规范已难以适应资本市场的快速发展,亟待调整;律师尽职查验仍遭遇各种现实障碍;各中介机构之间的职能和责任边界不甚明确;律师业务领域有必要拓展,例如尝试牵头起草招股书;"管理办法"中的一些要求值得推敲,监管部门应提高服务水平。

关键词：证券律师证券律师业务证券中介机构证券律师职责

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