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证券内幕交易罪立法研究

法律科学（西北政法大学学报） 1995年第3期17卷 85-88页

作者：常铁威

证券内幕交易罪立法研究常铁威社会主义市场经济迅速发展的今天，证券业表现出独特的投资与融资功能，其稳定健康发展成为衡量国家经济环境的重要参数。证券内幕交易行为违背了证券市场的公平、公开和诚实信用原则，不仅扰乱证券市场的... 详细信息

证券内幕交易罪立法研究常铁威社会主义市场经济迅速发展的今天，证券业表现出独特的投资与融资功能，其稳定健康发展成为衡量国家经济环境的重要参数。证券内幕交易行为违背了证券市场的公平、公开和诚实信用原则，不仅扰乱证券市场的运作秩序，而且严重损害投资者的合法...

关键词：证券内幕交易罪内幕信息内幕人员证券内幕交易行为证券市场证券犯罪诚实信用原则《暂行办法》行为人泄露内幕信息

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证券内幕交易罪若干问题探析

证券内幕交易罪若干问题探析

作者：李研科吉林大学

学位级别：硕士

证券内幕交易行为作为证券市场中最严重的一种欺诈行为,已经严重妨碍了我国证券市场的健康发展。1997 年刑法修改时,我国第一次规定了证券内幕交易罪,目的是加强对证券内幕交易行为的惩处。然而,由于我国法律对证券内幕交易的一些重大... 详细信息

证券内幕交易行为作为证券市场中最严重的一种欺诈行为,已经严重妨碍了我国证券市场的健康发展。1997 年刑法修改时,我国第一次规定了证券内幕交易罪,目的是加强对证券内幕交易行为的惩处。然而,由于我国法律对证券内幕交易的一些重大问题规定的不够明确、细致,极大地影响了对证券内幕交易犯罪行为的打击力度。本文中,笔者从证券内幕交易罪的一般理论入手,将对与证券内幕交易犯罪相关的一些重大问题进行较为深入的探析。第一章是对证券内幕交易罪概念的介绍,并同时对证券内幕交易的社会危害性进行了分析。第二章、第三章和第四章分别对内幕信息界定问题、证券内幕交易罪主体界定问题以及证券内幕交易罪行为方式进行了分析,并为司法实践与证券实务提出了一些参考意见。第五章着重对证券内幕交易罪的罪与罪、罪与非罪的界限、罪数形态以及该罪之立法完善等重大理论问题进行论述,以求刑法在打击证券内幕交易犯罪方面发挥最大的效用。

关键词：证券内幕交易罪内幕信息主体行为方式司法认定

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证券内幕交易罪客观要件研究

证券内幕交易罪客观要件研究

作者：姚伟健安徽大学

学位级别：硕士

众所周知,证券内幕交易犯罪行为有极大的危害性,有损证券市场广大证券投资者的合法权益,有损证券发行和相关公司的合法权益,有损证券市场的公平、公开和公正秩序,不利于证券市场的稳定发展。然而,现有法律对证券内幕交易罪的规制存在漏... 详细信息

众所周知,证券内幕交易犯罪行为有极大的危害性,有损证券市场广大证券投资者的合法权益,有损证券发行和相关公司的合法权益,有损证券市场的公平、公开和公正秩序,不利于证券市场的稳定发展。然而,现有法律对证券内幕交易罪的规制存在漏洞,尤其在证券内幕交易罪客观要件的认定上存在不足之处。本文就是针对证券内幕交易罪客观要件立法中的不足进行研究,并提出自己的一些想法。本文主要分文三个部分。第一部分：该部分,本人主要揭示的是证券内幕交易罪客观要件的立法现状。针对证券内幕交易罪客观要件概念和具体内容,本人先阐述简要阐述证券内幕交易罪的概念,再阐述学界关于犯罪客观要件概念及其具体内容所达成的共识,最后结合二者,对证券内幕交易罪客观要件的概念及其具体内容作出了简要的阐述。针对该罪客观要件的立法现状,本人先从证券内幕交易罪的立法沿革中,找出证券内幕交易罪客观要件主要存在与哪些法律之中,然后在再立足于这些法律,结合证券内幕交易罪客观要件的大致内容,对该罪客观要件具体内容的法律规定进行较为详细的阐述。第二部分：该部分,本人主要揭示的是证券内幕交易罪客观要件立法中存在的问题。针对这一部分内容,本人先从总体上对立法中存在的问题进行概述。再围绕客观要件的具体要素进行阐述,主要分为四个方面。其一,“内幕信息敏感期”的界定问题,其中主要涉及到内幕信息的概念界定问题、“重要性”特征的界定问题、“秘密性”特征的界定问题。其二,“明示、暗示他人从事证券交易”的法律规定不够明确,其中主要涉及是否需要告知被建议人内幕信息问题、“明示”和“暗示”的区分问题、交易双方的犯罪认定问题。其三,“相关交易明显异常”的理论分歧和界定问题,其中主要涉及到“利用内幕信息”要件的必要性问题、“利用内幕信息”要件的证明问题、“相关交易明显异常”认定标准和排除情形的界定问题。其四,“情节严重,情节特别严重”的数额问题,其中主要涉及到证券交易数额问题、获利或者避免损失数额问题。第三部分：该部分,本人主要阐述的是证券内幕交易罪客观要件的立法完善。针对这一部分,本人立足于本文第二部分中提到的诸多问题,提出相关立法完善的建议,对其中的一些建议作较为细致的分析,一些建议作较为简要的阐述。

关键词：证券内幕交易罪客观要件立法问题完善

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证券内幕交易罪的成立条件研究

证券内幕交易罪的成立条件研究

作者：王钟豪上海财经大学

学位级别：硕士

我国在证券市场法律体系建设方面虽然起步晚,但是伴随着《证券法》、《刑法》、《公司法》等重要法律的修订与完善,以及针对内幕交易、操纵市场、虚假信息披露的各类司法解释的出台,证券期货法律法规也在不断完善与更新以适应市场发展... 详细信息

我国在证券市场法律体系建设方面虽然起步晚,但是伴随着《证券法》、《刑法》、《公司法》等重要法律的修订与完善,以及针对内幕交易、操纵市场、虚假信息披露的各类司法解释的出台,证券期货法律法规也在不断完善与更新以适应市场发展与监管的需要。监管部门在对内幕交易、操纵市场、虚假信息披露等违法行为的查处中也积累了丰富的实践经验。然而国内资本市场内幕交易规制主要以行罚为主,时值新《证券法》通过实施,在打击证券违法犯罪方面,立法经历了怎样的考验,又该为接下来数年资本市场的健康发展、提升全球金融影响力的宏伟愿景铺设怎样的道路,本文证券内幕交易罪就更具有探讨意义。通过对近十年证券内幕交易罪的刑事判决书收集研究,笔者对证券内幕交易罪总结了以下四个核心问题:第一个问题是证券内幕交易罪犯罪客体过于抽象化的问题;第二个问题是证券内幕交易罪的主体边界不清晰。不同学说下主体范围不同,而因现行法上的规范采用了不同的主体识别标准,造成了实务中法律适用的难题。主要反应在对国有企业拥有职权的国家党政机关人员的主体识别问题以及通过自然行为,比如说偶然听到等方式获得内幕信息的“中性人”的主体识别问题上。笔者主张通过法益保护原则对这两种特殊主体进行分析;第三个问题是证券内幕交易罪的主观认定标准不清晰。对于如何认定内幕交易在我国的法律上一直是一件困难的事,尤其是主观要件;第四个问题是证券内幕交易罪的客观行为及行为对象认定不明确。本文第一章针对44份内幕交易罪刑事判决书以及相关的文献,提出了四方面的法律问题,即1、证券内幕交易罪的客体过于抽象化,学界对本罪客体一直以来都有争论,主要集中在秩序论和公司、股东财产论。2、证券内幕交易罪主体识别问题,主要集中在对国有企业拥有职权的国家党政机关人员的主体识别问题以及通过自然行为,比如说偶然听到等方式获得内幕信息的“中性人”的主体识别问题。3、证券内幕交易罪的主观认定标准不清晰。4、证券内幕交易罪的客观行为及行为对象的认定不明确。本文核心为第二章、第三章、第四章以及第五章,分别针对四个法律问题进行论证。第二章论证内幕交易罪的客体,对于本罪侵犯的法益,学界说法不一,有学者认为应是“市场秩序”单一客体或者是“投资者利益”与“市场秩序”的双重客体,也有其他学者认为“公司与股东财产权益”也属于证券内幕交易罪侵犯的客体等。笔者在本章分为两个部分对本罪所侵犯的法益进行探讨,第一个部分对学界部分学者提出的秩序论和公司、股东财产论等法益进行可行性分析,第二个部分笔者通过诈骗罪比对分析认为本罪侵犯的法益为财产法益,并提倡通过集体法益中的一元论主张本罪所侵犯的客体为不特定投资者的财产权益,并针对其中的质疑进行消解。第三章对主体识别的问题上,证券内幕交易罪主体识别理论的混乱导致“国家党政机关人员”及“中性人”这两类人的识别困难问题。本章分两个部分讨论主体认定问题,第一部分笔者分别对现有三种识别理论的优势和局限进行评析。第二部分则以内幕交易罪所保护之法益为基础,根据法益保护原则的立法批判机能和补充性原理分别检视上述两类主体。国家公职人员因职权活动获取内幕信息从事内幕交易,且交易数额巨大,已经严重侵犯不特定多数人的财产权益,所以国家应当动用刑罚规制。而因为现有法律对该类人员形成了监管上的真空,笔者认为应当通过司法解释对该部分主体纳入规制;对于“中性人”,笔者认为从侵犯的客体和社会危害性来看,此类人虽然侵犯了不特定多数人的财产权,但因为此类事件很少发生。根据刑法保护原则的补充性原理,法益保护原则并不意味着只要存在法益侵害或者危险就必须予以犯罪化。因此此类人不应纳入刑罚规制而通过行政处罚规制即可。第四章对证券内幕交易罪的主观认定,本章分为两个部分。第一部分笔者通过对域外法律的观察以及结合我国学界的争论讨论本罪的罪过形式。笔者赞同本罪的主观要素由直接故意和间接故意构成,而犯罪目的并不是必要条件。解决了本罪的罪过形式后,对于本罪主观罪过形式的认定模式上仍旧是一大难题。学界和实务界对该模式的争论主要分为持有说和利用说。针对这两种认定模式进行分析后,笔者认为应该借鉴香港的“持有”与“法定豁免”相结合的立法模式。该立法模式解决了“推定”的不确定性证明方法的弊端,采用了明确的法律禁止,直接避免证明内幕信息与交易行为之间因果关系的繁琐过程,更符合严格打击内幕交易同时保护市场的初衷。由此可为保证市场自由交易提供了更大的空间,提高了资金的有效流通和运作。同时,它可以防止内部人针对各种各样的原因进行辩护,规避法律责任。第五章对于内幕信息的认定上,分为三个部分,第一部分对于证券内幕交易行为的认定上,主要存在三个争论点:“建议行为”是否构成犯罪,笔者认为应坚持区别对待说的观点,“建议行为”应当根据行为人的行为方式、对象、交易行为的不同而并不必然构成犯罪;“利用行为”是否是构成要件之一,笔者

关键词：证券内幕交易罪客体主体主观客观方面

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证券内幕交易罪研究

证券内幕交易罪研究

作者：余双桔广西民族大学

学位级别：硕士

内幕交易是证券市场的一种失范行为,与证券交易同时产生并一直对证券市场秩序造成困扰。但是对于这类行为的刑法规制直到20世纪三十年代才随着各国对金融市场的安全问题的关注和对市场主体行为的监控与规制的加强,才首次由美国提出并实... 详细信息

内幕交易是证券市场的一种失范行为,与证券交易同时产生并一直对证券市场秩序造成困扰。但是对于这类行为的刑法规制直到20世纪三十年代才随着各国对金融市场的安全问题的关注和对市场主体行为的监控与规制的加强,才首次由美国提出并实行。上世纪七十年代内幕交易丑闻频现,直接促生了八十年代对内幕交易的立法高潮,各国纷纷加重对内幕交易的惩治力度,并将其纳入刑法规制范围。我国于1997年将证券内幕交易行为纳入刑法的规制范围,但是由于证券内幕交易行为的特征和我国配套规定不完善,被刑事追究的证券内幕交易案件很少。有鉴于此,笔者以完善我国证券内幕交易罪为目的,分析证券、内幕信息、证券内幕交易罪的概念,剖析刑事规制证券内幕交易行为的现实依据和理论依据;阐述证券内幕交易罪在域外的立法现状,对比分析证券内幕交易罪在我国的立法沿革与立法现状,归纳域外立法对我国证券内幕交易罪的立法模式和证券内易罪及刑事责任等方面的启示;通过历史、比较和文献分析的方法解析证券内幕交易罪的客体、主体、主观方面及客观方面,并对我国相关法律对证券内幕交易不合理的规定作出修改,剖析我国刑法对证券内幕交易罪刑事责任的缺陷,并对完善我国证券内幕交易罪的立法模式、罪名及刑事责任的完善提出了有益的建议。

关键词：证券内幕信息证券内幕交易罪

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证券内幕交易罪研究

证券内幕交易罪研究

作者：贾劲松湖南大学

学位级别：硕士

内幕交易是内幕人员在证券交易时利用某种非公开的内幕信息买卖证券或者泄露该信息或者明示、暗示他人从事证券交易活动的行为。理论上对是否该禁止这种行为有赞成和反对两种截然不同的学说。由于内幕交易往往给证券市场带来极大的损害... 详细信息

内幕交易是内幕人员在证券交易时利用某种非公开的内幕信息买卖证券或者泄露该信息或者明示、暗示他人从事证券交易活动的行为。理论上对是否该禁止这种行为有赞成和反对两种截然不同的学说。由于内幕交易往往给证券市场带来极大的损害,越来越多的国家相继效仿美国禁止证券内幕交易。美国对内幕交易主体的界定是从内幕交易的归责原则衍生而来的,美国的内幕人大体可分为:传统内幕人、暂时内幕人、消息受领人、私用信息人。我国内幕交易主体包括两类人员,相较美国对内幕交易主体的界定,我国以是否掌握内幕信息作为界定内幕人的标准,较之美国的认定标准更简单易操作。但是我国对内幕交易主体范围的界定存在主体逻辑标准矛盾、界定不周延、对内幕人的授权立法不合理等缺陷需要完善。证券内幕交易罪的行为方式有买卖证券、泄露内幕信息、明示或暗示他人从事证券交易活动三种。证券内幕交易罪的行为对象是内幕信息。内幕信息具有秘密性、重大性、关联性特征。泄露内幕信息罪应并到内幕交易罪中。情节严重是界定证券内幕交易罪与非罪的界限,应完善情节严重的认定标准。证券内幕交易罪存在着犯罪未遂等未完成形态。对证券内幕交易罪的刑事处罚出现了刑罚加重的世界性趋势,对证券内幕交易罪的刑罚,以自由刑为主,普遍采取罚金制。我国应完善对证券内幕交易罪的刑事处罚,对于不同主体应区别对待并完善罚金刑。

关键词：内幕交易内幕信息内幕人员证券内幕交易罪

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证券内幕交易罪主体认定标准

证券内幕交易罪主体认定标准

作者：雷杰中南财经政法大学

学位级别：硕士

证券内幕交易罪主体认定是刑法领域认定内幕交易的重要环节。然而当前我国证券内幕交易罪主体司法适用存在诸多问题,《刑法》和《证券法》对于主体的规定尚有不足之处。因此,笔者以本罪主体为主轴,以其认定问题为出发点,综合对比美国、... 详细信息

证券内幕交易罪主体认定是刑法领域认定内幕交易的重要环节。然而当前我国证券内幕交易罪主体司法适用存在诸多问题,《刑法》和《证券法》对于主体的规定尚有不足之处。因此,笔者以本罪主体为主轴,以其认定问题为出发点,综合对比美国、日本法中有关本罪主体认定的理论,寻求最适合我国的解决路径。论述内容涉及我国证券内幕交易罪主体司法认定现状、认定实然及应然标准等方面。希望通过此研究,对我国证券内幕交易罪主体司法认定提供些许参考意见。全文共分为四部分:第一部分论述证券内幕交易罪主体认定问题。首先以具有“中国内幕交易第一案”之称的“杭萧钢构内幕交易案”为引子,从宏观上把握本罪主体司法认定现状,进而具体论述内幕信息知情人员范围认定和非法获取内幕信息人员中对“非法获取”的理解问题。以及由此产生的对不同主体适用相同入罪和量刑标准问题以及区分法人组织犯罪与其内部自然人犯罪问题。最后透过上述表象探寻问题本质原因在于认定标准多元化以及未着眼于我国本土证券市场发展规律。第二部分具体论述证券内幕交易罪主体现有认定标准及其背后的理论支撑。对认定标准背后的信义义务理论、盗取理论和信息平等理论进行全面评析,指出当前存在的“信义标准”与“知悉标准”之争存在逻辑误区,二者之间的抉择并不能从根本上解决主体认定问题。必须找到证券内幕交易行为与犯罪的连接点,而在我国,二者连接点在于法益,因此必须以法益为核心重构证券内幕交易罪主体认定标准。第三部分为与第二部分相对应的证券内幕交易罪主体认定之应然标准,即以法益作为本罪主体认定标准。针对当前学界对本罪法益的分歧,笔者立足于证券市场的特点,围绕市场经济核心含义,将本罪法益确定为现实投资者的利益和公司利益,以及国家对证券市场的监管制度。为此,有必要借鉴同样以法益为视角划定主体范围的日本《金融商品交易法》的成功经验。第四部分为应然标准下证券内幕交易罪主体认定。对内幕信息知情人员范围认定,应活用《证券法》第74条第7款之兜底条款规定,以法益为切入点建立实质认定标准;对非法获取内幕信息人员范围进行重构,尤其是对近亲属范围及其他关系密切人员的认定,应秉着具体问题具体分析的原则,严格依据刑法规定来认定。最后,针对法益视角下法人组织与自然人犯罪界限模糊的问题,明确我国当前证券内幕交易罪追究法人组织刑事责任困境的原因是采用的法人犯罪通说不具备对内幕交易主体进行清晰识别的能力。对此问题,应适当借鉴美国区分标准经验。

关键词：证券内幕交易罪犯罪主体法益

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证券内幕交易罪研究

证券内幕交易罪研究

作者：曾阳辉暨南大学

学位级别：硕士

我国证券市场的显著特征就是新兴加转轨。证券违法违规行为较为猖獗,内幕交易已成为实务与理论界关注的焦点。如何有效地惩罚和防范证券内幕交易己成为我国进一步完善证券市场的一个重大课题。本文以证券内幕交易罪为研究对象,运用比较... 详细信息

我国证券市场的显著特征就是新兴加转轨。证券违法违规行为较为猖獗,内幕交易已成为实务与理论界关注的焦点。如何有效地惩罚和防范证券内幕交易己成为我国进一步完善证券市场的一个重大课题。本文以证券内幕交易罪为研究对象,运用比较研究的方法,拟通过归纳国内外证券内幕交易罪的立法现状,提出并反思我国证券内幕交易罪立法中存在的问题;结合我国证券内幕交易罪构成要件的相关法律规定,分析我国证券内幕交易罪构成要件方面存在的不足,并提出相应的完善建议;借鉴国外有益的立法经验,结合我国实际情况,对我国证券内幕交易罪的相关问题提出一些完善建议。本文由三部分组成：第一部分是证券内幕交易问题及其犯罪化。该部分着重分析并厘清了证券、内幕交易、证券内幕交易罪等基本概念,确定本文的研究范围,将本文中的证券界定为有价证券中的资本证券;论述了将证券内幕交易犯罪化的必要性和重要性,归纳了国内外证券内幕交易罪的立法现状,提出并反思我国证券内幕交易罪立法中存在的问题。第二部分是证券内幕交易罪构成要件分析。该部分结合我国证券内幕交易罪构成要件的相关法律规定,解析了证券内幕交易罪的四个构成要件：犯罪主体、犯罪客体、主观方面、客观方面;并剖析了我国证券内幕交易罪构成要件方面存在的不足,提出扩充犯罪主体范围、借鉴“过错推定原则”以解决犯罪主观方面故意犯罪形态认定困难等建议。第三部分是我国证券内幕交易罪立法存在的问题及其完善。该部分在分析我国证券内幕交易罪立法中存在的问题基础上,借鉴国外有益的立法经验,结合我国实际情况,对我国证券内幕交易罪的立法模式、罪名和刑事责任三方面提出一些完善建议,如刑法典模式与附属刑法形式相结合、将泄露内幕信息的行为作为内幕交易罪在客观方面的表现之一、增设禁止从业资格刑罚以及采用罚金刑等。本文的创新之处在于在总结前人研究成果的基础上,对证券内幕交易罪的相关概念、构成要件和立法完善做进一步的理论探究。运用比较研究的方法探析我国证券内幕交易罪立法存在的问题并提出一些完善我国证券内幕交易罪的建议。

关键词：内幕信息内幕交易证券内幕交易罪

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证券内幕交易罪探析

证券内幕交易罪探析

作者：穆宇飞中国政法大学

学位级别：硕士

证券内幕交易犯罪近期频频发生,对证券市场产生了不良的影响。2010年,证监会联合五部委下发了严厉制裁内幕交易的通知,表明了在2011年度严厉打击内幕交易的决心。在法律方面,1997年刑法首次规定了证券内幕交易犯罪,2006年新证券法颁布后... 详细信息

证券内幕交易犯罪近期频频发生,对证券市场产生了不良的影响。2010年,证监会联合五部委下发了严厉制裁内幕交易的通知,表明了在2011年度严厉打击内幕交易的决心。在法律方面,1997年刑法首次规定了证券内幕交易犯罪,2006年新证券法颁布后,在法律层面对内幕人员、内幕行为作出了定义,结合证券法及证监会的相关法规,内幕交易犯罪规制体系逐渐确立,为司法实践提供了指引。《刑法修正案七(2)》再次完善了证券内幕交易罪,为打击新型犯罪提供了依据。随着证券内幕交易犯罪得到制裁的案例不断增多,本文结合实例讨论我国内幕交易犯罪。主要考察了内幕交易法律规制沿革、内幕证券、内幕交易案例和内幕交易行为要件,最后结合实践提出内幕交易违法的新情况,并对其能否依刑法规制进行初步探讨。本文包括正文和结语两部分,其中正文部分分为六章。第一章主要对我国内幕交易法律制度的历史沿革进行介绍,展示我国内幕交易法律制度的发展,通过对内幕交易法律制度的脉络进行梳理分析刑事政策走向。第二章介绍证券内幕交易犯罪的概况。对相关的基础概念:内幕证券、内幕交易时间范围进行探讨,指出基础概念现阶段应当包括的内涵和外延,为处理实践中的新情况提供依据。第三章主要对我国内幕交易犯罪案件进行考察。考察范围包括内幕交易犯罪案件及一例尚未进入刑事诉讼阶段典型案例。围绕内幕交易违法行为、行为主体、内幕信息类型、行为类型等方面考察,总结出我国内幕交易行为的共同特征。第四章主要从内幕交易罪主体方面进行研究。本章结合上一章对案例的考察,说明了我国内幕交易主体范围呈不断扩大的趋势,同时提出了衡量主体范围的观点。第五章主要探讨内幕交易罪的客观方面。客观方面包括了内幕交易行为的核心要件,内幕信息和交易行为,本章对这两个概念的内涵和外延、种类和范围进行了探讨。最后探讨了情节严重要件,研究了情节严重的列举性标准和一般性标准。第六章提出我国证券市场出现的新的违法情况能否用内幕交易罪进行规制。对首次发行阶段产生的突击入股现象进行研究,探讨目前的内幕交易条文能否对以上情况进行规制。结语部分总结我国内幕交易犯罪要件的内涵和外延是一个不断发展的过程,随着我国证券市场的发展和相关案件的不断涌现,我国内幕交易罪的内容会更为丰富。

关键词：证券内幕交易罪内幕信息内幕人员