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我国证券公司数据出境的合规困境与监管应对

天府新论 2024年第2期 120-129页

作者：张墨洋武汉大学国际法研究所

近年来，随着我国资本市场双向开放程度不断加深，我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中，我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出... 详细信息

近年来，随着我国资本市场双向开放程度不断加深，我国证券公司数据出境活动愈发频繁。但实践中，我国证券公司数据出境面临着重要数据认定标准不明确、数据出境安全评估耗时较长、个人信息出境缺乏豁免机制等困境。这反映出我国数据出境监管存在事前监管压力过大、缺乏监管规则适用指引、行业数据分级分类建设有待加强、监管职责划分不尽合理等问题。为此，需要进一步加强证券行业数据分级分类建设、完善细化数据出境监管规则指引文件、明确中国证监会在证券公司数据出境监管方面的主体地位、加强对数据出境的事中事后监管，并进一步探索“监管沙盒”等创新监管安排。

关键词：证券公司数据出境数据跨境流动合规监管

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证券公司失败预警研究

统计研究 2011年第5期28卷 67-71页

作者： "证券公司失败预警研究"课题组张道奎 “证券公司失败预警研究”课题组

一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破... 详细信息

一系列国内外证券公司(投资银行)的失败危机表明,及早有效地对证券公司(投资银行)的失败进行预警极为重要。本文在借鉴国内外建立企业失败预警模型的理论和经验的基础上,以我国证券公司为研究对象,将证券公司财务失败界定为证券公司破产或被证券监管部门采取风险处置措施,选取24家财务失败证券公司和24家财务健康证券公司为样本,有针对性地选取和设计了一系列指标,对比应用了Logit方法、Probit方法和判别分析方法,最终选用Logit方法成功建立了证券公司失败预警模型。

关键词：证券公司失败预警判别分析 Logit方法

业务多元化对证券公司风险的影响研究——以华泰证券为例

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业务多元化对证券公司风险的影响研究——以华泰证券为例

作者：王茂樾内蒙古财经大学

学位级别：硕士

近年来,我国资本市场逐渐繁荣壮大,证券公司作为金融市场重要的金融中介,发挥的作用日益显著。对于日新月异的金融市场,我国逐渐放宽外资持股比例限制,证券公司不仅要与国内各大同行竞争,还要面对国外投资银行的正面挑战,不论是行业内... 详细信息

近年来,我国资本市场逐渐繁荣壮大,证券公司作为金融市场重要的金融中介,发挥的作用日益显著。对于日新月异的金融市场,我国逐渐放宽外资持股比例限制,证券公司不仅要与国内各大同行竞争,还要面对国外投资银行的正面挑战,不论是行业内的头部券商,还是有广大发展前景的中小证券公司,面对激烈的竞争格局,各自都需要探索自身的发展道路,证券公司业务转型和多元化发展成为了业界共识。与此同时,在推动金融高质量发展的宏观要求下,证券公司在支持实体经济的融资需求、发挥经济“润滑剂”功能和实现国民财富的积累等方面,起到了至关重要的作用,稳中求进、强化逆周期调节的宏观政策,要求金融市场坚持住稳健的发展方向,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。因此,研究证券公司多元化业务发展与其整体上承担的风险关系具有重要意义。本文选取了近些年在证券行业发展迅猛的华泰证券,以该公司为对象研究其业务多元化经营举措,并分析华泰证券为了保持行业地位面临哪些挑战,对公司整体承担的风险有怎样的影响。本文根据业务多元化的内涵并结合证券公司的业务特点,将华泰证券主要业务进行拆分、归类及合并,以公司年报为基础,将经营业务细分代理买卖证券、融资类和投资银行等八大类业务,探究各项业务的经营状况和风险特征,同时选取了行业中排名靠前的其他4家证券公司作为对比分析对象,运用比较分析法从横向、纵向多个维度对多元化业务经营和所承担的风险进行综合分析,并在此基础上选择2013年至2022年我国上市证券公司的经营数据,利用业务多元化指标和风险指标Zscore,采用线性回归模型实证检验证券公司业务多元化与其整体上承担的风险关系。研究结果表明:(1)金融产品销售和交易单元席位租赁业务的开展,能够抵御行情低迷时代理买卖证券业务收入下降的风险。(2)融资类业务和证券投资业务显著增加了公司杠杆,前者依托稳定的利差收益降低了收入波动的风险,而后者随行情变化给公司带来较大的营收波动风险。(3)投资银行业务易受到政策变动影响,行政法规可能造成业务收入大幅波动的风险。(4)资产管理业务由于是表外业务,不会增加证券公司杠杆,营收模式从“流量”转化为“存量”,极大程度上规避了证券市场行情变化带来的营收波动风险。(5)长期股权投资呈现以全球化、金融战略导向为特征的趋势,营收变动幅度较大,并未增加证券公司的杠杆水平。(6)大宗商品贸易营收和成本整体相当,并未增加证券公司的净利润。(7)业务多元化经营举措尽管会提高证券公司的杠杆水平,同时降低资产报酬率,但由于其能够更大程度地降低盈利波动性,因而综合效果是降低了证券公司总体上承担的风险。(8)在异质性分析中发现,业务多元化对大资产规模证券公司整体风险的降低效果要优于规模较小的证券公司。最后,本文在理论与实证分析结果的基础上提出建议:各证券公司在风险可控的前提下,可以适度开展多元化业务;扩大公司资本规模,注重差异化经营,降低公司风险;塑造核心竞争力,并加强成本控制,提高利润水平。

关键词：证券公司业务多元化收入结构多元化风险

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创新证券公司全面风险管理

中国金融 2024年第4期 64-65页

作者：洪波中金公司股票业务部

金融安全是国家安全的重要组成部分。党的二十大报告指出,加强和完善现代金融监管,守住不发生系统性风险底线。作为我国资本市场上的重要中介机构,证券公司全面加强内部控制和风险管理,落实合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念,对于... 详细信息

金融安全是国家安全的重要组成部分。党的二十大报告指出,加强和完善现代金融监管,守住不发生系统性风险底线。作为我国资本市场上的重要中介机构,证券公司全面加强内部控制和风险管理,落实合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念,对于建设中国特色现代资本市场。

关键词：证券公司系统性风险金融监管现代资本市场中介机构全面风险管理文化理念金融安全

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证券公司流动性风险管理与风险防范

中文科技期刊数据库（全文版）经济管理 2024年第3期 190-193页

作者：杜志远财达证券股份有限公司河北石家庄050000

证券公司作为一种金融机构,面临着不断变化的市场环境和多元化的经济风险。其中,流动性风险是一项极具挑战性的管理任务,直接影响着证券公司的稳健运营和客户对公司的信任度。因此,本文针对证券公司流动性风险的特征、挑战以及有效的管... 详细信息

证券公司作为一种金融机构,面临着不断变化的市场环境和多元化的经济风险。其中,流动性风险是一项极具挑战性的管理任务,直接影响着证券公司的稳健运营和客户对公司的信任度。因此,本文针对证券公司流动性风险的特征、挑战以及有效的管理与防范策略展开分析和探讨,以期能够为证券公司在动荡市场中保持良好的经营状况提供一定的参考建议。

关键词：证券公司流动性风险风险管理风险防范

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证券公司为什么必须了解合规管理

中国商人 2024年第3期 222-224页

作者：张可华中科技大学法学院

近年来,随着注册制改革不断推进,证券行业步入高质量发展的新阶段,加快推进证券行业合规建设、提升证券行业的软实力和核心竞争力更显得尤为重要。我们结合证券行业的合规管理实践,对目前合规管理面临的挑战进行讨论,以期提出一定的完... 详细信息

近年来,随着注册制改革不断推进,证券行业步入高质量发展的新阶段,加快推进证券行业合规建设、提升证券行业的软实力和核心竞争力更显得尤为重要。我们结合证券行业的合规管理实践,对目前合规管理面临的挑战进行讨论,以期提出一定的完善建议。证券行业的合规建设历程2006年,时任中国证监会主席在证券公司综合治理座谈会上提出,加强证券公司合规管理体系建设是实现公司长远发展的制度保障。

关键词：合规管理证券公司证券行业核心竞争力公司综合治理注册制改革合规建设加快推进

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证券公司产品户洗钱风险管理探析

福建金融 2024年第6期 78-80页

作者：郑嫣然浙商证券股份有限公司

产品户为证券公司主要客户之一，在反洗钱工作实操中，证券公司对产品户的管理通常采用与机构户相同的模式。文章针对产品户在特殊洗钱风险防控方面存在的不足，以及在洗钱风险管理中存在的难点和问题，提出相关政策建议。

关键词：证券公司产品户洗钱风险管理

证券公司的财务管理信息化及内部控制强化路径探析

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金融文坛 2024年第4期 84-86页

作者：许明中原证券股份有限公司

在信息化时代，证券公司财务管理信息化及其内部控制至关重要，如何有序地实施管理方案已经成为企业广泛关注的问题。文章结合实际情况进行分析，提出了在证券公司财务管理信息化和内部控制中融入先进的信息化技术、完善治理架构和制度... 详细信息

在信息化时代，证券公司财务管理信息化及其内部控制至关重要，如何有序地实施管理方案已经成为企业广泛关注的问题。文章结合实际情况进行分析，提出了在证券公司财务管理信息化和内部控制中融入先进的信息化技术、完善治理架构和制度建设、建立财务信息共享平台、融入风险管理思维等路径，从而构建一体化的工作方案，以期提升证券公司财务管理信息化和内部控制的水平。

关键词：证券公司财务管理信息化内部控制

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证券公司财务管理数智化转型刍议

财会学习 2024年第12期 14-16页

作者：邱慧中泰证券股份有限公司

在激烈的市场竞争和日益严格的监管环境下,随着数字化浪潮的来袭,证券公司面临财务管理的转型升级。财务管理作为企业管理的核心内容之一,对证券企业的筹资、投资、资金运营与分配、财务风险与金融风险管理均具有重大影响,本文探讨了影... 详细信息

在激烈的市场竞争和日益严格的监管环境下,随着数字化浪潮的来袭,证券公司面临财务管理的转型升级。财务管理作为企业管理的核心内容之一,对证券企业的筹资、投资、资金运营与分配、财务风险与金融风险管理均具有重大影响,本文探讨了影响证券公司财务管理数智化转型的因素、转型中面临的挑战及应对策略,以期对证券公司财务数智化顺利转型有所裨益。

关键词：证券公司财务管理数智化转型挑战应对策略