检索结果-南通市图书馆

北方金融 2011年第9期 4-4页

内蒙古证监局深入贯彻落实中国证监会的各项决策部署,紧紧围绕自治区经济工作大局,坚持抓监管、保稳定、促发展,充分发挥资本市场优化资源配置功能,在促进地区经济发展方式转变和经济结构调整,提升市场主体规范

关键词：资本自治区民族自治地方证券业监管

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创新实施省级以下证券业委托监管

中国金融 2020年第14期 101-101页

作者：郭六生中国人民银行吉安市中心支行

人民银行拥有从总行到县级支行众多分支机构,而证监会目前在大部分省级以下区域未设立履职机构,且这个区域存在为数众多的证券期货从业机构和上市公司等。据中国证监会2020年3月的数据,仅江苏省省以下证券业监管和服务对象就达3208家,... 详细信息

人民银行拥有从总行到县级支行众多分支机构,而证监会目前在大部分省级以下区域未设立履职机构,且这个区域存在为数众多的证券期货从业机构和上市公司等。据中国证监会2020年3月的数据,仅江苏省省以下证券业监管和服务对象就达3208家,占其全辖证券业监管和服务对象的77.69%,这就为两者之间的监管合作提供了空间。早在2012年,人民银行、证监会就协商签署了《关于加强证券期货监管合作共同维护金融稳定的备忘录》,指出人民银行与证监会要强化监管协调,创新合作方式,共同建立维护金融稳定的监管合作长效机制。

关键词：人民银行县级支行监管合作创新合作证券业监管证监会长效机制证券期货

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面向监管报送数据治理的元数据血缘图谱研究

中国金融电脑 2023年第1期 58-62页

作者：王哲赵梓荣岳丰舒光斌方兴中信证券股份有限公司信息技术中心

监管报送是证券公司重要的运营管理活动,也是相关法律法规下企业应尽的义务。随着我国证券业监管体系的不断完善,监管机构对报送数据的要求也日益严格,证券公司必须确保向各类监管机构及时、准确报送各种信息。本文以元数据血缘图谱技... 详细信息

监管报送是证券公司重要的运营管理活动,也是相关法律法规下企业应尽的义务。随着我国证券业监管体系的不断完善,监管机构对报送数据的要求也日益严格,证券公司必须确保向各类监管机构及时、准确报送各种信息。本文以元数据血缘图谱技术研究及运用为例,探讨提升面向监管报送数据治理质量的新方法。

关键词：证券公司元数据证券业监管运营管理监管机构治理质量图谱相关法律法规

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中国证券市场政府监管模式的改革与选择

中国证券市场政府监管模式的改革与选择

作者：邹晓玲西藏大学

学位级别：硕士

证券市场作为金融的重要组成部分,在中国经济建设中发挥了巨大的推动作用。证券市场的影响不仅已经深入到经济生活和社会生活的每个角落,而且还承担着重大的促进国民经济改革、开放、发展的重任;但由于经济体制、社会历史等多方面的原因... 详细信息

证券市场作为金融的重要组成部分,在中国经济建设中发挥了巨大的推动作用。证券市场的影响不仅已经深入到经济生活和社会生活的每个角落,而且还承担着重大的促进国民经济改革、开放、发展的重任;但由于经济体制、社会历史等多方面的原因,中国证券市场在快速发展的同时,也存在着较大的风险。一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,对证券业进行有效监管具有重要的实践意义。本文在对我国证券业监管历史与现状进行分析基础上,借鉴国外主要证券监管模式,研究我国证券业监管存在的问题,并针对这些问题进行深入研究,提出解决问题的政策建议。全文共分为五个主要部分:第一部分介绍选题背景和意义、本文的研究思路和逻辑结构。第二部分系统介绍监管的一般理论,分析监管理论在证券业的适用性,探索证券业监管的理论依据。第三部分在监管理论的指导下,探讨如何进行监管,提出了国际证券业监管的三种模式,并以三种模式的典型代表美国、英国、德国为例,具体介绍其证券业监管的发展及特点,在此基础上得出国际证券业监管模式趋同化的结论。第四部分考察中国证券业监管情况。从我国证券业监管体制的建立与发展、现行监管制度、我国证券监管存在的问题来具体介绍我国证券业监管发展情况。第五部分针对存在问题,分析我国证券监管模式改革的必要性和具体建议,以及我国证券监管模式的有效选择。本文运用规制经济学的方法,通过实证分析法、比较分析法以及历史考察与现实透视相结合的研究方法从中观层面对中国证券业监管进行研究。通过将中国证券业监管与国外发达国家证券业监管进行比较,发现我国证券业监管存在的问题,提出对策建议,旨在完善我国证券业监管,以更好的迎接国际证券业巨头进入中国市场带来的挑战。

关键词：证券业证券业监管证券监管模式

市值管理掩盖下的新型市场操纵行为研究——以HKM公司为例

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市值管理掩盖下的新型市场操纵行为研究——以HKM公司为例

作者：王昭璇兰州大学

学位级别：硕士

随着后股改时代的来临,市值管理成为上市公司更好反映公司内在价值以吸引投资者的最佳选择。然而市值管理协议不够公开透明的特性,为市场操纵行为提供了可趁之机。2014年12月19日,证监会首次指出以市值管理名义配合违规信息披露的市场... 详细信息

随着后股改时代的来临,市值管理成为上市公司更好反映公司内在价值以吸引投资者的最佳选择。然而市值管理协议不够公开透明的特性,为市场操纵行为提供了可趁之机。2014年12月19日,证监会首次指出以市值管理名义配合违规信息披露的市场操纵行为的出现,然而直到2017年8月11日的HKM公司市场操纵案才成为证监会的第一个惩处案例,其监管难度可见一斑。本文以HKM公司市场操纵案为研究对象,探讨了取证难度高的情况下判别此类市场操纵行为的思路,并针对此类市场操纵行为的特点,对防范和治理这类市场操纵行为提出了对策建议。本文首先梳理了市场操纵和市值管理相关的文献综述,对市场操纵和市值管理的内涵做了阐述,并分析了二者之间的异同;其次对HKM公司股价操纵案的脉络进行了梳理;接着使用事件分析法、绝对估值和相对估值法分析HKM公司的股价是否偏离了可比指数和基本面,以期为此类市场操纵行为的判别提供思路,分析得出HKM公司的股价偏离了可比指数,但未偏离其基本面;最后本文由特殊向一般推广,总结了此类市场操纵的特点及表现形式,并提出了对策建议。本文认为立法须要进一步完善以做好行政与刑事法律法规的衔接工作、保护各方权益;证监会须要进一步加强信息披露监管和完善申诉、听证制度,证券交易所须要加强一线交易监管,并强调监管职能各方要加强协作配合;上市公司应注意合规操作并保存交易决策的证据用以自证;投资者需要丰富自己的专业知识、培养独立判断的能力,同时要在利益受到侵害时勇于维权。

关键词：市值管理市场操纵证券业监管事件研究法企业估值

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美国金融监管改革新动向及启示

体制改革 2012年第11期 48-53页

作者：斯文

《多德—弗兰克法案》的颁布拉开了美国新一轮金融监管改革的序幕，本轮美国金融监管改革的经验对我国证券业监管带来了有益的启示，包括坚持审慎监管原则、保护证券业消费者和投资者权益、加强金融创新监管力度、加强证券市场秩序的监... 详细信息

《多德—弗兰克法案》的颁布拉开了美国新一轮金融监管改革的序幕，本轮美国金融监管改革的经验对我国证券业监管带来了有益的启示，包括坚持审慎监管原则、保护证券业消费者和投资者权益、加强金融创新监管力度、加强证券市场秩序的监管等。

关键词：金融监管多德—弗兰克法案沃尔克法则证券业监管审慎监管

来源：人大复印报刊资料评论

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美国金融监管改革新动向及启示

上海市经济管理干部学院学报 2012年第3期10卷 48-53页

作者：斯文东方证券股份有限公司上海200010

《多德——弗兰克法案》的颁布拉开了美国新一轮金融监管改革的序幕,本轮美国金融监管改革的经验对我国证券业监管带来了有益的启示,包括坚持审慎监管原则、保护证券业消费者和投资者权益、加强金融创新监管力度、加强证券市场秩序的监... 详细信息

《多德——弗兰克法案》的颁布拉开了美国新一轮金融监管改革的序幕,本轮美国金融监管改革的经验对我国证券业监管带来了有益的启示,包括坚持审慎监管原则、保护证券业消费者和投资者权益、加强金融创新监管力度、加强证券市场秩序的监管等。

关键词：金融监管多德-弗兰克法案沃尔克法则证券业监管审慎监管

IOSCO发布《证券监管部门风险识别和评估方法》

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金融发展评论 2014年第11期 62-68页

作者：尚晓李宏林丁斌陈勉中国人民银行乌鲁木齐中心支行中国人民银行金融稳定局

在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方... 详细信息

在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方面也要发挥作用。2014年6月,国际证监会组织(IOSCO)发布了《证券监管部门风险识别和评估方法》报告,对证券业监管部门已使用的风险识别和评估方法进行总结,并提出识别系统性风险的评估框架。本文对报告的相关内容进行摘译,并提出了对我国的监管启示。

关键词：证券监管部门证券业监管 IOSCO 证券经纪商全球金融危机评估框架证券市场风险方面风险管

探析先行赔付制度的构建——以《证券法(修订草案)》为探讨背景

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西南金融 2017年第7期 55-60页

作者：谢丽媛华东政法大学经济法学院上海200333

2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时... 详细信息

2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时间成本过大、投资者较为分散且诉讼成本过高、投资者利益无法获得充分保护的不足。目前,先行赔付制度还在逐步制定中,本文从先行赔付主体、赔付范围、程序性规范以及先行赔付人的追偿权四个方面讨论先行赔付制度的构建。

关键词：先行赔付投资者赔偿机制投资者权益保护投资者保护基金虚假陈述保荐人和解协议《证券法》修订证券业监管