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证券市场委托理财合同纠纷案件处理的思考

证券市场委托理财合同纠纷案件处理的思考

作者：唐宇明苏州大学

学位级别：硕士

证券市场的委托理财作为一种资产经营方式，与现有法律法规规定的委托、代理、信托、行纪等制度有一定类似性，但存在本质的不同，应当认定为一种独立的法律关系。人民法院在认定委托理财合同有无法律效力时宜慎重对待，根据不同的案情... 详细信息

证券市场的委托理财作为一种资产经营方式，与现有法律法规规定的委托、代理、信托、行纪等制度有一定类似性，但存在本质的不同，应当认定为一种独立的法律关系。人民法院在认定委托理财合同有无法律效力时宜慎重对待，根据不同的案情分别审查认定，只要不属于法律法规和国家金融政策禁止的，一般不应认定其无效，但当事人约定的保底条款应当认定为无效。委托理财合同有效时，如果受托人正确、适当地履行了合同约定的义务，无需对委托人的资金损失承担责任，相反还应按约获取相应报酬。委托理财合同无效时，委托人和受托人应对委托人的资金损失，根据过错大小，分担责任。为了促进证券市场委托理财行为的健康、繁荣发展，应当规范委托理财的立法措施、加强委托理财的监管措施和案件审理的司法措施。

关键词：委托理财保底条款实体处理规范措施

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我国证券经纪人规范化管理研究

我国证券经纪人规范化管理研究

作者：张永红天津大学

学位级别：硕士

随着证券市场规范化、市场化、国际化进程的不断推进,金融行业的迅速发展,新的交易品种和交易方式不断推出,证券交易变得越来越复杂,越来越专业化,需要具备专业知识的证券经纪人为投资者提供咨询服务功能,使证券中介机构的竞争逐步从改... 详细信息

随着证券市场规范化、市场化、国际化进程的不断推进,金融行业的迅速发展,新的交易品种和交易方式不断推出,证券交易变得越来越复杂,越来越专业化,需要具备专业知识的证券经纪人为投资者提供咨询服务功能,使证券中介机构的竞争逐步从改善交易环境和设备、提高交易的便捷程度、改善服务态度、降低报单费用等硬件服务水平为主,转变为如何提高经纪人的素质和业务水平、如何提高投资者收益率为主的竞争。人才是企业最重要的核心竞争力,发展证券经纪人制度、打造专业化的营销队伍是经纪业务发展的必然趋势之一,面对日益激烈的竞争环境,证券经纪人发展作为一种实现客户资源最大化的有效举措,在未来的竞争市场中必将占据主导地位,也是实现可持续发展在资本市场的体现。在我国证券经纪人制度还不健全的情况下,不可避免地出现了各种问题。因此,如何更好地推进证券经纪人发展是我们面临的一个重大课题。文以此为突破口,分五个章节对我国证券经纪人发展进行较为系统深入的研究分析。

关键词：证券经纪人管理模式发展方向规范措施

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投保人代被保险人签名保单的法律问题研究

投保人代被保险人签名保单的法律问题研究

作者：朱俊燕华东政法大学

学位级别：硕士

保险代签名现象是我国保险市场上特有的怪现象之一。代签名保单在微观层面上使保险利益原则和同意主义形同虚设，不利于保单效力固定;在宏观层面上不利于信用体系的建立和整个保险行业的发展。为了保障双方当事人权利，促进保险行业可... 详细信息

保险代签名现象是我国保险市场上特有的怪现象之一。代签名保单在微观层面上使保险利益原则和同意主义形同虚设，不利于保单效力固定;在宏观层面上不利于信用体系的建立和整个保险行业的发展。为了保障双方当事人权利，促进保险行业可持续发展，法律已经对我国保险市场上的代签名现象进行规制。2013年6月8日起施行的《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国保险法〉若干问题的解释（二）》（以下简称《保险法司法解释二》）对保险人及保险代理人代投保人签字的保单问题做出了规定，即对投保人不生效，经过保险公司的大力整顿后也基本杜绝。但是投保人代被保险人签名的问题还时有发生。本文讨论投保人代被保险人签名保单的合同效力及相关法律问题，具体分为四个章节展开论述。第一章概述了投保人代被保险人签名问题。首先剖析我国保险市场代签名问题屡禁不止的原因。其次对本文讨论的投保人代被保险人签名类型进行界定，包括将代签名性质的甄别、代签名的文件类型和代签的主体。最后从法理角度分析被保险人签名的价值。第二章主要分析投保人代被保险人签名保单的合同效力。对合同法规定的合同效力形态和保险法规定的合同效力形态进行梳理，对比发现保险合同效力形态的缺位。结合以死亡为给付条件的保单特殊性，对投保人代被保险人签名保单的合同效力分四种情况讨论：有保险利益之投保人代签名保单、视为具有保险利益之投保人代签名保单、以死亡为给付条件之代签名保单和综合性险种之代签名保单。分析保险合同效力形态缺位产生的影响并对其补正。第三章论述投保人代被保险人签名导致合同无效的责任分配，从保险合同无效的责任主体、责任性质、责任的承担方式三方面进行阐述。重点是讨论保险合同无效的责任承担方式，以是否发生保险事故作为分界点进行讨论。第四章针对我国保险合同效力形态缺位、代签名保单的法律性质和法律后果不明确等问题提出立法建议，并从投保人、被保险人、保险人、保险代理人等多方面杜绝代签名保单。

关键词：代签名合同效力责任分配规范措施

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医疗保健类图书出版乱象分析

出版科学 2010年第6期18卷 60-63页

作者：冯友仁尹红侠湖北科学技术出版社武汉430070 青岛出版社青岛266071

对医疗保健类图书市场出版乱象进行详细分析,探讨保健图书畅销火爆的原因,指出此类图书鱼龙混杂、真伪并存的现状,列出规范医疗保健类图书出版的措施。

关键词：保健类图书市场出版乱象规范措施

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上市公司股利分配政策研究

上市公司股利分配政策研究

作者：屈伟南西安理工大学

学位级别：硕士

股利分配政策作为上市公司的核心财务问题，一直受到各方面的极大关注。40多年来，西方股利政策理论得到了巨大的发展，已经形成了一套比较完善的理论体系。由于历史的原因，我国财务学界对股利理论的研究比较匮乏。 199... 详细信息

股利分配政策作为上市公司的核心财务问题，一直受到各方面的极大关注。40多年来，西方股利政策理论得到了巨大的发展，已经形成了一套比较完善的理论体系。由于历史的原因，我国财务学界对股利理论的研究比较匮乏。 1990年末上海证券交易所的成立，揭开了我国证券市场的序幕。这为广大学者研究财务理论，尤其是股利理论提供了极好的舞台和机遇。经过十多年的发展，我国的股利理论从无到有，取得了一定的进步，但这仅仅是一个开端。目前我国证券市场投机风气极为严重，成熟的投资群体尚未形成，投资者对于股利形成的经济含义缺乏实质性的理解，对管理层随意选择股利政策识别能力较低，这也是导致股利政策不断变化的重要原因。笔者在查阅了大量文献的基础上，试图从理论和现实两个角度，探讨我国上市公司的股利分配的问题。本文着重分析我国上市公司股利分配的现状及其原因，并以此为基础提出规范上市公司股利分配行为的一些建议和制定适宜的股利分配政策的方法，以期对规范我国的资本市场运作有所贡献。

关键词：上市公司股利政策规范措施

落实《农村土地承包法》所面临的主要问题与对策

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农村经济 2007年第9期 23-24页

作者：程生山东省莱州市农业局经管站

《中华人民共和国农村土地承包法》实施以来,在各地的部分村庄并没有真正落到实处,分析影响其落实的因素,主要包括干部因素、补偿问题难以解决、程序不合理等。按《农村土地承包法》的要求,各级政府应加强领导,加大资金转移支付力度,改... 详细信息

《中华人民共和国农村土地承包法》实施以来,在各地的部分村庄并没有真正落到实处,分析影响其落实的因素,主要包括干部因素、补偿问题难以解决、程序不合理等。按《农村土地承包法》的要求,各级政府应加强领导,加大资金转移支付力度,改变需要"三分之二"通过承包土地方案的程序,加大执法力度,逐步完善农村土地承包经营制度,保障农民权益,促进农业、农村长期稳定发展。

关键词：土地承包法影响因素规范措施

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我国民间借贷问题研究

我国民间借贷问题研究

作者：包世德武汉工程大学

学位级别：硕士

民间借贷作为一个世界广泛关注的热点问题,在我国的发展一直处于摇摆不定但是持续进行的状态。它作为能够带动经济发展,但是又存在一定风险的行业,它有积极的一面,也存在缺点。对于我国而言,虽然自改革开放后,政府对民间借贷的态度有过... 详细信息

民间借贷作为一个世界广泛关注的热点问题,在我国的发展一直处于摇摆不定但是持续进行的状态。它作为能够带动经济发展,但是又存在一定风险的行业,它有积极的一面,也存在缺点。对于我国而言,虽然自改革开放后,政府对民间借贷的态度有过动摇,但它一直活跃在民间的金融界。特别是在我国经济快速发展中期——多种经济成分并存的背景下,金融体系的滞后远远满足不了民营企业的发展,私有制经济依靠着强大的民间借贷资本,完美的在夹缝中求得生存,并快速成长成熟起来。而正是因为这样特殊的时期,民间私人借贷行业也得以存活,在与民营、资质较薄弱的企业的相互扶持,相互弥补正规金融机构的缺陷的背景下,民间借贷行业的规模不断扩大,影响力也正在逐渐撼动传统借贷市场银行霸主的地位。但不可小觑的是,民间借贷毕竟还未有正式的法律法规对此进行规制,在发生相应的法律问题时,多见于民法、商法对此进行约束。可是社会的发展已经使民间借贷问题的法定约束力逐渐降低,虽然民间贷款具有很大的风险,但其在促进经济发展的道路上起着不可替代的作用。本文主要包括六个部分。第一部分讲述了本文选题背景和意义,在此基础上对国内外主要学者在相关问题上的研究成果进行述评,指出了本文的研究方法和创新点;第二部分主要阐述了民间借贷的涵义及马克思关于借贷资本与利息的本质揭示等相关理论依据;第三部分主要从民间借贷的规模、形式、特征及发展障碍等方面分析我国民间借贷当前的现状;第四部分从资金供求、投资渠道、自身优势等五个方面阐述了我国民间借贷活跃的主要原因;第五部分以两个不同角度分析了民间借贷对我国经济的影响,其存在和发展弥补了正规金融机构存在的不足,但其自身也存在问题,导致对经济的负面作用;第六部分主要阐述了相关意见和建议。

关键词：民间借贷民间金融规范措施