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表决权征集制度研究

表决权征集制度研究

作者：欧阳旭东西南政法大学

学位级别：硕士

表决权征集是指适格的征集人按照法定的程序,主动向公司的股东发出代理行使表决权的劝诱,以获得其委托授权的行为。表决权征集制度有助于刺激股东积极行使表决权、参与公司的经营、完善公司的治理;同时,表决权征集制度还有助于完善外部... 详细信息

表决权征集是指适格的征集人按照法定的程序,主动向公司的股东发出代理行使表决权的劝诱,以获得其委托授权的行为。表决权征集制度有助于刺激股东积极行使表决权、参与公司的经营、完善公司的治理;同时,表决权征集制度还有助于完善外部控制权市场、形成对公司管理层的间接约束。征集行为可以分为私下征集和公开征集。私下征集由于不涉及重大的公共利益,各国立法一般主张对其豁免、不予限制;而公开征集相当于在证券市场上公开发行证券,立法如不进行规范则会造成严重的不良后果。为了充分利用其功能价值,防止违法征集,以美国、日本为代表的西方发达国家,以及我国台湾地区均积极立法对表决权征集进行规范。而反观我国,由于立法的缺失,面对近年来市场上不断涌现的表决权征集活动,国家行政管理机关难以实施有效的监管。这样的情况直接导致了市场上征集行为的严重混乱、表决权征集制度难以在我国市场上发挥其制度功能。因此,本文旨在介绍表决权征集制度的基本内容以及其他国家对表决权征集的立法规范和监管,进而对我国引入和完善表决权征集制度提出建议。本文正文分为:表决权征集制度概述、表决权征集人的限制、表决权征集行为的规范、征集人对表决权的代理行使、表决权征集行为的监管以及关于我国构建和完善表决权征集制度的建议六个部分。其中,第一部分概述主要介绍了表决权征集的概念和历史起源。同时,区分了代理投票制度和表决权征集制度,进一步明确了本文写作对象的内涵。第二部分表决权征集人的限制,考察了美日等国以及我国台湾地区的立法体例、探讨了征集人的范围和资格限制。第三部分表决权征集行为的规范,主要针对信息披露、征集之表决权的数量限制以及对有偿收购委托书的禁止这三个主要问题进行写作。就信息披露而言,围绕美国法关于信息披露的完善规定进行介绍;就数量限制而言,分析了立法政策之考量;而就有偿收购委托书而言,主张立法严格禁止。第四部分征集人对表决权的代理行使,主要围绕征集人不得越权行使表决权、征集人代理行使表决权的方式和是否允许股东撤销委托授权进行写作。主张征集人应当按照征集文件中载明的事项和态度进行表决、禁止“一揽子授权”、允许股东撤销委托但特殊情况除外。第五部分表决权征集行为的监管探讨了监管的必要性和监管的政策取向、介绍了监管机制和监管方式。第六部分关于我国构建和完善表决权征集制度的建议则是结合前文的分析以及我国的实际情况,分析了我国构建和完善表决权征集制度的政策取向,提出了立法建议。

关键词：表决权征集征集人信息披露表决权代理行使监管

论股东表决权征集制度的完善——基于中小股东权益保护的视角

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商场现代化 2007年第2X期 284-285页

作者：陈云英贵州广播电视大学

为了适应上市公司在表决权代理的运作上的规模化需要,表决权征集应运而生,成为上市公司股东尤其是中小股东实现表决权代理的一种特殊方式。表决权征集是上市公司中小股东权益保护的有效途径,而我国对表决权征集无论从立法上还是从实践... 详细信息

为了适应上市公司在表决权代理的运作上的规模化需要,表决权征集应运而生,成为上市公司股东尤其是中小股东实现表决权代理的一种特殊方式。表决权征集是上市公司中小股东权益保护的有效途径,而我国对表决权征集无论从立法上还是从实践上均不成熟。立法上的欠缺必然造成实践中的困惑。因此应在立法上对于表决权征集的主体资格、相关的信息披露与监管、是否允许有偿征集,委托人股东的司法救济途径等问题做出规定。

关键词：表决权征集中小股东完善

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论股东表决权征集制度的立法完善

论股东表决权征集制度的立法完善

作者：李博翔上海交通大学

学位级别：硕士

作为一项当代股东有效行使股东权利和维护股东利益的有效举措,自产生以来,股东表决权征集制度在发达国家和地区的公司法及公司治理体系中逐步得到完善和发展,但相关法律制度在我国目前较为缺失,各个方面存在较大立法空白。随着我国资本... 详细信息

作为一项当代股东有效行使股东权利和维护股东利益的有效举措,自产生以来,股东表决权征集制度在发达国家和地区的公司法及公司治理体系中逐步得到完善和发展,但相关法律制度在我国目前较为缺失,各个方面存在较大立法空白。随着我国资本市场的不断发展,对公司治理结构完善的进一步要求,公司股东表决权征集制度的立法完善对规范公司行为具有重要的现实意义。本文从股东表决权征集制度的概念剖析、历史发展作为切入点,着眼于我国股东表决权的法律制度和立法实践,通过结合案例和法律制度中的特点和现实问题,对我国股东表决权的立法现状和实践情况进行分析。笔者建议首先应当在立法模式中明确征集行为定义并进行界定、建立起强制性的信息披露和征集行为规则。其次,结合现有实践,应当通过法律制度明确涉及征集费用和征集主体的范围。建立有效的信息披露制度和法律规制方式。最后,制定涉及网络征集行为这一新征集模式的法律规范,完善相关审查监管模式及法律救济途径,以求有效保护股东权利,维护公司运行秩序。

关键词：表决权征集公司治理公司股东

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论上市公司表决权征集的法律规制

论上市公司表决权征集的法律规制

作者：吴欣明辽宁大学

学位级别：硕士

表决权征集是上市公司股东积极行使权利的体现,对上市公司治理具有“双刃剑”的作用,《证券法》首次规定了上市公司表决权征集制度,但是对征集主体资格、条件和征集程序的规定不足,对征集信息披露的具体事项也没有明确规定。本文旨在对... 详细信息

表决权征集是上市公司股东积极行使权利的体现,对上市公司治理具有“双刃剑”的作用,《证券法》首次规定了上市公司表决权征集制度,但是对征集主体资格、条件和征集程序的规定不足,对征集信息披露的具体事项也没有明确规定。本文旨在对我国上市公司表决权征集法律规制展开研究,完善相关法律制度,以更好地发挥法律规制的积极效应,提高上市公司治理水平,防止表决权征集被滥用,侵害上市公司和股东的权益。本文分四个部分。第一部分,阐释上市公司表决权征集法律规制的一般理论。上市公司表决权征集法律规制是立法机关制定《证券法》等法律规定对征集表决权这种反向委托代理行为进行规范。股东表决权契约和公司控制权市场两个理论是表决权征集法律规制的理论基础,表决权征集行为对上市公司治理有一定的影响、滥用表决权征集的行为已经出现并影响公众投资者利益,因此,具有规制的必要性。第二部分,阐述我国上市公司表决权征集法律规制现状及存在的问题。表决权征集的监管体系并不完善。实践中,自发性征集较少,对征集人的适格条件缺少征集前后持股期限的规定。《证券法》对征集活动缺少操作性规定,证券公司受托征集与征集事项可能存在着利益冲突。我国征集信息披露的制度性约束不足。第三部分,评价美国、德国和台湾地区上市公司表决权征集的立法例。美国明确表决权征集行为、规定豁免范围,证券交易委员会（SEC）执行高标准的信息披露规则。德国规范银行等金融机构的征集行为,征集信息披露的相关事项主要针对金融机构。台湾地区规定征集主体的持股数量和期限,概括列举了征集行为,明确上市公司表决权征集法律规制的适用范围。第四部分,提出完善我国上市公司表决权征集法律规制的建议。通过确立备案制和规定表决权征集的具体方式完善表决权征集的监管体系。完善征集人的适格条件和违约责任的规定,限制股东作为征集人的持股期限。完善征集活动的程序性规定,规定上市公司董事会、独立董事征集活动的内部程序,规定投资者保护机构的征集程序,规范证券公司受托征集的业务。完善征集事项信息披露制度,规定征集事项的信息披露内容、强制披露征集目的、差异化的信息披露原则以及信息披露程序和虚假陈述的侵权责任,促进上市公司表决权征集的公开透明。

关键词：表决权征集上市公司治理表决权征集行为

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证券法表决权征集制度的实施与完善

证券法表决权征集制度的实施与完善

作者：孙乃忠华东政法大学

学位级别：硕士

表决权征集又称委托书征集、代理权征集,是改善上市公司治理结构、提高公司治理效能和保护中小投资者利益的一把利器。表决权征集与一般的表决权代理不同的是征集人的主动性更强,在征集活动中被征集人因受征集人诱导而授予其表决权。征... 详细信息

表决权征集又称委托书征集、代理权征集,是改善上市公司治理结构、提高公司治理效能和保护中小投资者利益的一把利器。表决权征集与一般的表决权代理不同的是征集人的主动性更强,在征集活动中被征集人因受征集人诱导而授予其表决权。征集人可能同时受到成百上千个股东的委托代为行使表决权并且在征集目的上往往涉及对公司控制权的争夺,这也使得表决权征集一旦运用不当,就很有可能沦为管理层长久把持公司控制权的工具。2020年3月1日实施的新《证券法》将该制度纳入立法规制,从征集主体资格、信息披露、禁止有偿征集、赔偿责任等方面进行了规定,但是限于立法的原则性,难以覆盖实践中出现的许多具体问题。本文从表决权征集制度的起源与发展着手,与股东投票协议、表决权信托、企业并购、委托代理等概念进行区分以厘清表决权征集的制度界定,并从股东表决权和公司控制权两个视角说明表决权征集的功能与弊端。然后运用案例分析和比较研究的方法,审视我国目前表决权征集制度的立法实践和案例实践,从而揭示我国表决权征集制度的适用困境,即征集主体和征集程序的启动不明确、缺乏规范的信息披露标准、征集费用的负担不明确、违法征集后的股东救济不完善。最后根据我国资本市场的自身特点和现行立法,结合域外表决权征集的实践经验,为我国表决权征集制度的本土化构建提供一些建议。在表决权征集制度滥用的规制上,笔者建议对征集人的资格、条件和有关征集程序予以规范,特别是要规定股东发起表决权征集时的持股期限和投资者保护机构及独立董事充当征集人的前置核查程序。在信息披露问题上,笔者主张区分一般事项和特殊事项的表决权征集制定信息披露标准。在征集费用负担问题上,建议进行差异化的制度设计,即区分发起征集活动的征集人来构建不同的费用补偿规则,董事会发起征集活动仅当表决权征集成功方可获得补偿,股东发起征集活动即使未征集成功也可获得部分补偿,投资者保护机构发起征集活动无论是否成功均可获得补偿。在表决权违法征集民事责任赔偿问题上,主张按照违法事项追究征集人的违约责任或侵权责任,违约责任主要针对征集人在获得股东授权之后不出席股东大会或者不按照股东指示行使表决权的情形,侵权责任针对在表决权征集中,征集人信息披露违法,进而损害被征集股东的知情权的情形,后一种情形,可以按照《证券法》关于信息披露的一般规定要求征集人承担赔偿责任,并适当减轻被征集股东的证明责任。

关键词：表决权征集征集主体信息披露征集费用民事责任

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上市公司股东表决权征集制度研究

上市公司股东表决权征集制度研究

作者：张泽君甘肃政法大学

学位级别：硕士

随着上市公司数量和股东人数的增多,越来越多的投资者乐于参与到投资活动中,但是上市公司投资者数量的增加也导致了股权的高度分散,其中中小投资者利益的保护问题较为突出。表决权行使是股东实现出资所享有利益的直接途径,在股权分散程... 详细信息

随着上市公司数量和股东人数的增多,越来越多的投资者乐于参与到投资活动中,但是上市公司投资者数量的增加也导致了股权的高度分散,其中中小投资者利益的保护问题较为突出。表决权行使是股东实现出资所享有利益的直接途径,在股权分散程度高的上市公司中,中小股东往往由于“股微言轻”而选择理性冷漠,放弃自己在公司治理中的权利,从而间接损害了自身利益。新《证券法》在增设的“投资者利益保护”专章中设计了“表决权征集制度”,以及我国表决权不断分散的现实使得表决权征集行为逐渐变得活跃,但表决权征集制度仍存有诸多问题,例如表决权征集制度规则监管不完善、表决权征集行为易被滥用成为上市公司控制权的争夺工具、上市公司投资者持股分散、行使表决权成本高以及参与的积极性不高等问题,急需以存在的现实矛盾为基础,以保护上市公司投资者或优化公司治理结构为中心,来完善上市公司表决权征集制度。通过对我国上市公司表决权征集制度理论基础的分析,历史及现状的回顾、梳理,以及国外概况的剖析、借鉴,将着重回应我国上市公司表决权征集制度建立所面临的行为主体权利规定的欠缺,征集行为费用承担不明,信息披露规则缺失,表决权征集行为违约责任承担与监管途径不完善的问题。具体而言,其一,表决权征集行为主体方面,完善征集主体权利运行机制,即股东、董事、独立董事以及投资者保护机构权利行使的相关规定。其二,关于信息披露制度,建立类型化的信息披露规则,完善信息披露的监督程序。其三,关于表决权征集费用,对美国的“合理支出原则”进行分析优化并借鉴运用,建立“风险与收益”相同步的费用承担规则。其四,关于违约征集行为的救济,要重点发挥市场的监管作用,同时司法、行政与市场相互配合、联动管理。文章内容总共分为四部分:第一部分介绍表决权征集制度的基本概念。介绍对表决权征集制度的概念,来源与发展。表决权征集制度在国外的行使状况,具体包括德国、日本、美国的发展概况。同时对表决权征集制度的具体实践行使作了介绍,征集主体如何行使,行使的原则,以及开展征集活动的具体流程。第二部分是表决权征集制度的现状研究。首先,对上市公司表决权征集制度的立法路径进行阐述。其次,通过案例着重介绍表决权征集制度的实践状况。从表决权征集实践发展的进程,对表决权征集次数的梳理以及经典案例的分析,总结概括出表决权征集实践中的现实问题。第三部分分析我国上市公司表决权征集制度运行中存在的问题。目前,我国上市公司表决权征集制度面临欠缺对征集主体权利细化的规定,征集行为费用承担不明,信息披露规则缺失,表决权征集行为违约责任承担与监管途径不完善等一系列问题。第四部分对我国上市公司表决权征集制度的构建提出具体的建议。表决权征集行为主体方面,完善传统主体,即股东、董事、独立董事、投资者保护机构征集权利行使的相关规定。关于表决权征集费用,对美国的“合理支出原则”进行分析优化并借鉴运用,同时建立“风险与收益”相同步的费用承担规则。关于信息披露规则缺失,要完善信息披露规则与内容,强化对信息披露事项的监督。关于违约征集行为的救济,要重点发挥市场的监管作用,同时司法、行政与市场相互配合、联动管理。

关键词：上市公司表决权征集投资者保护

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上市公司小微股东表决权征集制度研究

上市公司小微股东表决权征集制度研究

作者：张秀娟南昌大学

学位级别：硕士

公司作为社会主义市场经济的重要主体,其内部股东决策机制关系到整个公司的生存发展,因而一直广受学术界与法律实务界的关注。面对上市公司资本多数决的情形,尽管我国法律已经为股东设立了提案权、表决权等制度,有较为完善的维护股东的... 详细信息

公司作为社会主义市场经济的重要主体,其内部股东决策机制关系到整个公司的生存发展,因而一直广受学术界与法律实务界的关注。面对上市公司资本多数决的情形,尽管我国法律已经为股东设立了提案权、表决权等制度,有较为完善的维护股东的法律体系,但大多数上市公司大股东操纵公司而侵害小微股东权益的现象屡见不鲜。上市公司小微股东表决权征集制度是夯实证券市场基础性法律制度的重要一环,是持续增强投资者获得感的保障性制度,也是改善上市公司治理,提高上市公司质量的重要工具,在公司控股权之争与小微股东制衡控股股东极权主义方面具有四两拨千斤的效果。小微股东表决权征集制度是指小微股东作为征集主体向公司股东公开发布征集股东会议表决权的公告,就某一特定提案事项向所有股东征集表决权,其目的是为了维护公司公共利益或小微股东权益,也包括其他征集主体向小微股东征集表决权的一项制度。其具有集中小额股份,以行使对小微股东有利的表决权;改变股东大会形式化的局面,推动公司健康发展;保护公众投资者的合法权益等功能。学界对于大中小股东的范围界定存在两种不同的学说,分别为比例说和事件说。本文通过结合不同学说及当前相关法律规范,对小微股东范围作出界定。我国《证券法》第90条规定了股东表决权征集制度,证监会发布的《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》亦较详细的规定了表决权征集的程序与规则,但尚有不足之处,仍需结合我国股东表决权征集制度的实际情况,以美国等发达证券市场的立法为鉴进行完善。从学者观点与发达证券市场的立法来看,表决权征集法律制度的操作规则以及征集法律责任制度的设计与国家所处的特定公司治理结构、证券投资者的投资素质与维权习惯,以及政府的公共政策等密切相关。本篇论文采用文献分析法、案例说明法以及比较法对小微股东表决权征集制度展开研究,通过综合分析,发现我国的表决权征集制度存在立法粗糙,对表决权征集制度的设置在股东类征集人、信息披露法律责任、征集费用承担、征集活动救济制度等方面仍存在某些不足,难以规范实践中的表决权征集活动,当小微股东的合法权益遭到侵害时,无法适用具体可操作规则处罚违法者与救济受害者。因此,针对现有法律规定及小微股东表决权征集制度在具体实践中存在的问题,尝试提出四大项具体建议:一是降低股东类征集主体的持股条件,并规定一个合理持股期间。方便小微股东发起表决权征集活动。二是加强表决权征集信息披露制度的建设。即细化信息披露规则,规定信息披露的内容应当包括小微股东因征集行为而受损的救济途径等详细事项。同时明确信息披露违法的责任范围与归责原则,及建立智能信息披露平台,对表决权征集数据进行入库与监管。三是完善征集费用承担规则,保障与激励小微股东行使表决权征集制度。四是在当前小微股东表决权征集难以通过仲裁制度获得救济的实践现状下,建立小微股东表决权征集的救济制度,包括行政救济与司法救济制度。以期为我国小微股东表决权征集制度的完善贡献自己的绵薄之力。

关键词：上市公司小微股东表决权征集

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论表决权征集主体资格

论表决权征集主体资格

作者：杨玉婷华东政法大学

学位级别：硕士

对表决权征集的主体进行限制是限制股东滥用表决权的方式之一。表决权征集(股东投票权委托征集)制度的设立是基于商事主体的理性经济人的本色,立足于股东私利与公司整体利益不一致的现实,将公司法中的实质平等原则纳入其中,是防止大股... 详细信息

对表决权征集的主体进行限制是限制股东滥用表决权的方式之一。表决权征集(股东投票权委托征集)制度的设立是基于商事主体的理性经济人的本色,立足于股东私利与公司整体利益不一致的现实,将公司法中的实质平等原则纳入其中,是防止大股东滥用资本多数决原则的功能制度,有助于实现控制股东诚信义务的具体化。目前我国法律通过对股份有限公司股东大会表决权的征集者范围进行相对缩限的规定以防止个人私利对公司整体利益的减损,调节股东在决定公司重大事项时失衡的投票比重,也间接达到保护中小股东利益的目的,不过也有观点认为,表决权征集的出发点就是维护中小股东利益,为其提供联合发声从而对抗大股东控制地位的制度武器。限制股东的表决权只有在法律明文规定有利害关系的情况下才能适用,同样的,对表决权征集主体资格予以一定程度的限制是一种相对的、暂时的限制,对该制度现有规定下的主体资格进行研究,有利于该制度进一步构建和完善。本文在对限制表决权征集主体资格的原因进行基础性分析之后认为立法者应在遵循信息披露、公平竞争等原则下,对于现有法律已规定可以实施征集活动的两类征集主体(即股东征集者和管理层征集者)做出进一步限制性规定。本文建议对股东作为征集主体的资格限制应该分类讨论,由于控制股东承担诚信义务,在其毋庸置疑的享有征集主体资格的同时,应将其履行了该等诚信义务作为其合法成为征集主体的前提性条件,尤其是在公司收购交易中,其合理调查和向公司及被征集股东进行信息披露是开展征集活动的前提;另外借鉴其他国家和地区对表决权限制尤其是相对限制的规定,建议征集更多表决权数量的控制股东应被设定更高的持股要求,以规范其表决权行使,防止侵吞公司利益和损害中小股东利益。对于非控制股东,尤其是针对中小股东,由于理性冷漠的存在和我国目前鼓励中小股东积极参与公司治理(如针对中小股东的消极现象而专门设立了中小投资者服务中心),因而建议在立法明确了公司不得提出最低持股比例的限制后,公司征集细则中不应再对持股时间做出进一步限制。对于董事会、独立董事作为征集主体的征集行为,因其本来就是公司的受托人承担信托义务,在有相关义务限制的情况下,可以借鉴我国表决权排除制度的规定以及第一百二十四条对上市公司董事对关联交易回避表决的规定,将管理层作为征集主体资格限定与其征集事由建立联系,限制此类主体对与其利益直接相关的股东大会待议事项进行征集表决权,以防止由于实际享有控制地位攫取私利或损害公司利益。

关键词：表决权征集主体资格限制

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上市公司表决权征集制度研究

上市公司表决权征集制度研究

作者：李金梅西南政法大学

学位级别：硕士

表决权征集制度源于20世纪初的美国,是上市公司股东积极行使股东权利的体现,在公司治理中扮演着重要角色。伴随我国上市公司股权结构多元化的发展,表决权征集数量明显上升,表决权征集制度在证券市场中保护中小股东权益的功能愈发显现。2... 详细信息

表决权征集制度源于20世纪初的美国,是上市公司股东积极行使股东权利的体现,在公司治理中扮演着重要角色。伴随我国上市公司股权结构多元化的发展,表决权征集数量明显上升,表决权征集制度在证券市场中保护中小股东权益的功能愈发显现。2019年修订的《证券法》在立法上首次规定了表决权征集制度,但是对征集主体资格条件和信息披露等问题的具体规定不明确,导致我国表决权征集制度立法粗疏,在实践运用中遇到瓶颈,难以发挥该制度的价值。因此,本文立足于我国的股权结构现状,通过分析现有的立法不足和实践问题检视,借鉴域外有关该制度的成功经验,明确我国表决权征集的主体资格,完善信息披露机制,明确征集费用的承担,完善救济途径。通过上市公司表决权征集制度的完善,优化上市公司股东表决权的行使,进而促进公司治理的完善和发展。本文共五个部分:第一部分,是关于表决权征集制度的基础制度理论。通过对表决权征集的内涵界定和价值分析,重新定位表决权征集制度的功能。表决权征集作为公司治理的重点应注重中小股东的权益保护。第二部分,是我国表决权征集制度的立法现状及问题检讨。该部分分析了表决权征集制度的现有立法,在此基础上归纳出现有立法缺位、可操作性不强等缺陷,得出完善我国表决权征集法律法规的途径。第三部分,是我国表决权征集制度的相关实践问题检视。该部分以图表形式分析了我国关于表决权征集制度的实践,结合实例得出我国表决权征集实践中存在主体资格不合理、信息披露不规范、征集费用承担规则不明确以及缺乏相应的责任救济制度等缺陷,为我国上市公司表决权征集法律规制的完善提供方向。第四部分,是表决权征集制度的比较法研究。通过分析域外特别是美国关于该制度的经验,为我国表决权征集制度中关于信息披露和费用承担的部分提供借鉴。该制度在美国运行良好的基础是分散的股权结构,该部分结合美国和我国上市公司股权结构的发展现状和特点,对该制度的本土化提供针对性建议。第五部分,是完善我国表决权征集制度的具体建议。结合第二部分和第三部分的内容,在充分借鉴国内外立法经验的基础上,立足于我国实践和特殊的市场情况,总结出为我国表决权征集制度的立法理念和具体制度设计。针对征集主体的问题,放宽股东作为征集主体的资格;在征集费用的承担上区分不同征集主体的合理费用由公司承担还是征集人自己承担的情形;在完善信息披露的规则中明确披露的内容和程序;针对征集过程中的法律责任与救济,明确违约责任和侵权责任的构成要件和违规征集的赔偿责任,以此来完善表决权征集制度的整体框架。

关键词：表决权征集证券法信息披露中小股东权益