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作者：雍力东北大学

学位级别：硕士

良好的行政救济制度必须符合公正性、法律性、普遍性和司法最终性等基本要求。我国《行政诉讼法》明确采用“不适用调解”为其特有原则,并未将行政和解纳入行政纠纷解决机制。然而,立法上的排斥并没有消除行政和解在实践中的运用,以“... 详细信息

良好的行政救济制度必须符合公正性、法律性、普遍性和司法最终性等基本要求。我国《行政诉讼法》明确采用“不适用调解”为其特有原则,并未将行政和解纳入行政纠纷解决机制。然而,立法上的排斥并没有消除行政和解在实践中的运用,以“协调”方式处理案件的现象大量存在,行政案件的撤诉率居高不下。但国内禁止与域外成功经验的比照,在当今中国引入和建立行政和解的制度,积极寻求有益的补充形式以拓宽社会纠纷解决途径。本文分析我国行政和解制度在理论指导和整体构造上存在的诸多缺陷,行政和解没有明确系统的规定,和解协议的履行同样存在“执行难”的问题的基础上,通过与国内外类似或相关制度的比较研究,主要是以诉讼制度为基点来探讨行政和解,构建和谐社会的进程中,中国传统的法律形式已远远不能适应行政职能多样性的要求,和解越来越成为行政机关解决民事经济纠纷和行政争议的重要手段,和解有利于社会矛盾纠纷有效妥善化解,从而在行政法领域回应党和政府提出的“和谐社会”理念。拟对发现和解决实践中和解制度的产生的一些程序制度重构等基本理论问题,从司法层面完善行政和解的相应救济制度,进行一次尝试性的探索。

关键词：行政和解合意纠纷解决机制和谐

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证券执法行政和解制度研究

证券执法行政和解制度研究

作者：雷菲北方工业大学

学位级别：硕士

经国务院批准,证监会于2015年公布了《行政和解试点实施办法》,这是我国在证券执法制度上的重大创新,对于保护投资者利益、规范证券市场,具有重要的现实意义。当前,我国证券市场日益成长,证券监管任务不断加重,单一的执法模式已经不能... 详细信息

经国务院批准,证监会于2015年公布了《行政和解试点实施办法》,这是我国在证券执法制度上的重大创新,对于保护投资者利益、规范证券市场,具有重要的现实意义。当前,我国证券市场日益成长,证券监管任务不断加重,单一的执法模式已经不能应对复杂的证券市场。基于我国证券市场的现状以及保护投资者利益的目的,证监会把行政和解作为证券监管的新措施,无疑是明智的,同时也是顺应现实需要的选择。伴随着证券行政和解制度在我国证券领域的正式实施,行政和解在证券执法过程中发挥着重要的作用。行政和解制度在证券领域的应用不仅体现了公法和私法的结合,更具有划时代的现实意义。证券执法行政和解这种在行政程序中解决民事问题的执法方式,体现证券行政执法的协商行政、民主行政特点,是我国证券监管值得探索的方向。正因如此,证券执法和解制度更需要不断接受来自于证券市场的实践检验,以期更好地发挥保护投资者、规范证券市场的作用。论文以证券执法行政和解的概念及其理论基础为出发点,分析讨论了证券行政和解的特点以及价值,并对英国、美国等域外的证券行政和解制度进行了探讨,在此基础之上,对我国的证券执法行政和解制度进行具体剖析,分析我国证券执法行政和解程序中的启动、协商、决策、执行、和解金的确定、支付以及分配等问题,并结合证券和解的案例来讨论分析我国证券执法行政和解制度的运行实效,探讨我国证券执法行政和解制度的完善。

关键词：证券法证券监管行政和解

我国证券行政和解制度研究 ——兼评中国证监会《行政和解试点实施办法》

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我国证券行政和解制度研究 ——兼评中...

作者：薛羽天津师范大学

学位级别：硕士

关于建立证券行政和解制度的建议由来已久,中国证券监督管理部门曾在2006年10月份的“新《公司法》、《证券法》周年座谈会”上首次表示希望在我国证券市场引人执法和解制度,由于当时我国证券市场建立行政和解的条件还不成熟,所以迟迟... 详细信息

关于建立证券行政和解制度的建议由来已久,中国证券监督管理部门曾在2006年10月份的“新《公司法》、《证券法》周年座谈会”上首次表示希望在我国证券市场引人执法和解制度,由于当时我国证券市场建立行政和解的条件还不成熟,所以迟迟未入法。2014年2月19日中国证监会官方网站发布证监会主席肖钢题为《积极探索监管执法的行政和解新模式》的文章,其表示,要积极探索推进证券行政和解执法模式,以便切实有效的保护权益受损投资者的合法权益。至此证券行政和解又提上了议事日程,在这种背景下,本文立足于我国证券市场监管的现状,甄别大量的证券监管和解机制相对成熟的国家和地区立法例和执法的信息,结合目前行政法领域的相关理论和实务现状,以及我国刚刚出台的《证券行政和解试点实施办法》（以下简称《试点办法》）,分析《试点办法》中存在的优点与不足,以我国的证券市场的发达程度和监管执法环境为载体,寻找适合在我国土壤中生存的制度机制,笔者认为根据我国的具体国情,我国现阶段宜采取先在证券法领域确立行政和解权的立法模式,在适用范围上应该以“限制”和解为基础,设定适用证券和解的条件。并提出和解权的本质来源是利益受损投资者的信托,所以和解金应当归属于全体权利受损的投资者,由于我国证券民事赔偿诉讼有前置程序,所以笔者建议和解协议的内容不用在乎是否承认违法的问题,而是在和解中一并解决投资者的补偿问题,这样更有利于保护投资者的合法权益。为我国证券监管和解制度的建立发表自己的见解,拟为证券监管探寻新的路径,希望能够缓解证券监管现实中的严峻形势,最大限度的维护公共利益和投资者的合法权益,在证券领域运用和解制度解决纠纷也体现了构建社会主义和谐社会的基本要求。

关键词：证券市场行政和解公众投资者权益保护

证券监管执法的行政和解制度研究 ——以中国证监会与高盛证券行政和解案为切入点

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证券监管执法的行政和解制度研究 ——...

作者：郑路依天津商业大学

学位级别：硕士

证券监管执法的行政和解是行政和解制度在金融证券领域的应用。近年来,随着我国证券资本市场的蓬勃发展,为应对随之不断涌现的各类证券违法违规行为,合理运用公平高效的行政手段对违法行为进行有效规制已成为我国证券期货市场的现实需求... 详细信息

证券监管执法的行政和解是行政和解制度在金融证券领域的应用。近年来,随着我国证券资本市场的蓬勃发展,为应对随之不断涌现的各类证券违法违规行为,合理运用公平高效的行政手段对违法行为进行有效规制已成为我国证券期货市场的现实需求。2019年4月24日,中国证监会与高盛（亚洲）等相关机构就行政相对人涉案行为达成行政和解,这是我国自2015年《行政和解试点实施办法》试行以来对证券监管执法行政和解制度的首次实践应用。在证券领域施行行政和解制度既符合现代行政法治的基本价值取向,也是在我国证券业强监管时代背景下的应有之义。当前,我国在证券监管执法和解制度取得了一定成效,但同时也在探索实践的过程中发现有关和解适用范围与条件、和解协议效力、第三人利益保护等法律规范规定相对简单,尚不能完全涵盖证券监管执法行政和解制度的各个方面,且存在的争议较多,不足以应对复杂证券违法等情况。同时,中国证监会与高盛证券行政和解案作为我国首例达成证券执法和解的案例,其部分内容也体现出我国目前证券监管执法行政和解制度尚存有一些不足之处,有必要不断进行修改完善,证券监管执法行政和解制度的构建任重而道远。本文第一部分从我国证券监管执法行政和解的首宗案例——高盛案为切入点出发,对案情发生背景与和解的具体程序进行梳理,追踪案件后续进展,并对随后出台的新《证券法》与第二宗和解案例“上海司度案”进行简要评述,引发对当前证券监管执法行政和解存在的一些问题的思考。第二部分针对证券监管执法行政和解制度基础理论进行阐释,通过厘清证券领域行政和解的概念,引出该制度的特征,并与其他制度进行对比分析以体现行政和解制度的应用在证券金融领域的独特优越性与积极意义,并探讨了行政和解存在的正当性。第三部分使用比较研究法,对比分析美国、德国等证券监管执法行政和解制度较为完备的国家和地区,总结共性,借鉴立法经验,并结合我国证券领域行政和解的立法变迁与实践探索,意在从和解适用条件的积极条件与消极条件两方面对未来在立法上关于证券监管执法行政和解的适用条件提出一些构想。第四部分围绕证券监管执法行政和解制度中的和解协议展开,先阐释了和解协议内容的一般规定,着眼于和解协议的效力问题并就和解协议的无效、可撤销、效力待定等效力瑕疵进行分别探讨,最后针对和解协议的监督与救济措施,提出确保完善事前监督与事后监督相结合、完善第三方参与机制的看法与改进建议。

关键词：证券监管执法行政和解行政和解协议

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中国证券行政和解制度

中国证券行政和解制度

作者：陆振婕华东政法大学

学位级别：硕士

本文从证券行政和解的概念出发,结合相关部门法的理论基础,参考域外成熟的证券行政和解制度,深入探讨和分析我国《行政和解试点实施办法》的内涵和外延,展望在此基础上的证券行政和解制度。在结构上主要分为三个部分:第一部分是对证券... 详细信息

本文从证券行政和解的概念出发,结合相关部门法的理论基础,参考域外成熟的证券行政和解制度,深入探讨和分析我国《行政和解试点实施办法》的内涵和外延,展望在此基础上的证券行政和解制度。在结构上主要分为三个部分:第一部分是对证券行政和解的概念及其基础理论做阐述,通过厘清内涵以及和相关概念相区别来突出证券行政和解的特点。并简要涉及对证券行政和解制度的必要性分析及该制度对证券投资者保护的重要意义。第二部分是对域外证券行政和解制度的探究和思考。该部分是衔取世界范围内几个有代表性的国家及其证券行政和解制度的介绍,并分别分析上述各类型对我国构建该制度的借鉴意义。第三部分是从最新发布的《行政和解试点实施办法》为出发点,对我国具体构建证券行政和解制度提出些许看法和意见,是从证券行政和解的主体、程序、内容、效力、执行等角度的全方位阐释,并对尚未确定的重要问题,如第三人参与、监督与公开、行政和解金的管理等作出分析。

关键词：资本市场证券期货证券行政和解行政和解

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论我国行政和解制度之构建

论我国行政和解制度之构建

作者：方芳东北师范大学

学位级别：硕士

行政和解作为行政主体与相对人通过沟通、协商形成合意从而解决行政纠纷的一种方式，不仅具有低成本、高效率的特征，也体现了自由、平等、追求实质正义的基本理念。目前，域外许多国家都确立了行政和解制度，并且在解决行政纠纷的实践... 详细信息

行政和解作为行政主体与相对人通过沟通、协商形成合意从而解决行政纠纷的一种方式，不仅具有低成本、高效率的特征，也体现了自由、平等、追求实质正义的基本理念。目前，域外许多国家都确立了行政和解制度，并且在解决行政纠纷的实践中发挥着重要作用。而我国一直以来并未将行政和解纳入行政纠纷解决机制当中，立法上对其亦采取一种消极否定的态度。然而立法上的排斥并没有消除行政和解在实践中的运用。无论是行政执法过程还是行政诉讼过程，行政和解的应用都一直存在。但由于立法上相应指导原则和程序规则的缺位，使得行政和解在实践中的运用呈现混乱状态，阻碍了其作用的充分发挥。基于此，本文选择以行政和解制度作为研究对象，从行政和解的基本原理出发，厘清行政和解的概念，阐明行政和解的特征。通过对行政和解制度的法理价值及社会功能的分析，探寻其存在的必要性;通过对行政和解制度理论支持与现实基础的分析，借鉴和参考域内外合意性纠纷解决机制的实践经验，归纳和总结出行政和解制度在我国实行的可能性;在此基础上，试图构建出我国的行政和解制度，廓清其适用范围，设计其运行的程序，使其最大化地发挥其解决纠纷的功能，完善我国的行政纠纷解决机制，从而更好地保护行政相对人的合法权益，规范和监督行政权的依法行使。

关键词：行政和解必要性可行性建构

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我国行政和解制度研究

我国行政和解制度研究

作者：王鑫圆兰州大学

学位级别：硕士

和解是一项古老的制度,依托和解国内外都缔造了璀璨的文化,繁衍传承至今依然散发着强大的活力。勤劳的中华民族也创造了独有的和解理念与制度,在民事诉讼领域已建立了较为完备的和解制度,但行政和解尚处起步阶段,虽然司法实践中私下和... 详细信息

和解是一项古老的制度,依托和解国内外都缔造了璀璨的文化,繁衍传承至今依然散发着强大的活力。勤劳的中华民族也创造了独有的和解理念与制度,在民事诉讼领域已建立了较为完备的和解制度,但行政和解尚处起步阶段,虽然司法实践中私下和解数量飞速增长,但《行政诉讼法》仍未确立行政诉讼和解。既不利于因地制宜及时化解纠纷,又不利于国家治理体系与治理能力提升,更不符合世界通行的做法。此外,学界对行政和解性质、范围、模式等基本问题缺乏统一认识,也未理清行政和解与行政调解、协商执法等制度之间的关系,而且现有研究文献多出自6年前,不能及时地反映在新时代背景下,行政和解理念的嬗变和实践中面临的新问题、新情况,研究亟需创新。本文对行政和解性质、分类、构成要件等要素进行了全方位的阐释,并对行政调解与行政和解的关系进行了全新的定位,还重新梳理了行政和解与协商执法的关系,对行政和解的理论基础进行了深入探究,尤其是对协商民主实质进行了全新表述。除系统分析国内外学者对行政和解的态度外,还考察了不同领域内行政和解的立法及实践运行状况,以及潜在的内生性和解制度。在法律层面承认行政和解制度,并不断扩大适用范围,是不可逆转的趋势,但我国行政和解制度完善非一朝之事,尤其是在法律未承认行政诉讼和解的情形下,如何科学合理的构建最优立法模式与最适合的和解范围成为一大难题。构建多级行政和解范式循序渐进发展,是立足国情与司法发展规律的必然选择,应坚持完善行政告知、普及咨询式协商执法、扩大实质协商执法适用范围共同推进;还应该积极培育推广本土创新和解实践,积累经验;更应该正视撤诉（回）和解模式,强化行政检察,撕开异样撤诉面纱,倒逼行政机关优化行政理念、规范行政行为、全方位提升治理能力;更要待条件成熟之时,完善法律规定,细化程序规则、明确行政和解的性质及救济渠道,全力打造中国特色行政和解制度,为完善世界行政和解制度提供可行建议。

关键词：行政和解行政诉讼和解行政执法和解

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论我国行政和解制度的构建

论我国行政和解制度的构建

作者：徐静西北大学

学位级别：硕士

行政和解是一种纠纷解决的途径,在现代社会发挥着越来越重要的作用。域外各国和地区都不同程度适用了行政和解制度,我国立法上不承认和解制度但现实中有大量和解现象,立法与实践的脱节使得行政和解制度在我国难以发挥作用。本文研究重... 详细信息

行政和解是一种纠纷解决的途径,在现代社会发挥着越来越重要的作用。域外各国和地区都不同程度适用了行政和解制度,我国立法上不承认和解制度但现实中有大量和解现象,立法与实践的脱节使得行政和解制度在我国难以发挥作用。本文研究重点是行政和解制度的构建,基本观点是在借鉴域外经验的基础上构建适合我国国情的行政和解制度,为我国的行政法制改革提供一定的参考。文章第一部分的研究重点是行政和解制度的概述,主要涉及其概念、法律性质、特征、理论基础与法律基础。本文所讲的行政和解制度的概念是广义上的,包括行政管理中的和解、行政复议和解、行政诉讼和解以及行政执行和解,其具有行政行为和公法契约的双重性质,其主体具有特定性、争议具有特殊性、内容具有合法性,其理论基础是协商民主理论、公众参与理论以及行政法的平衡理论,其法律基础是法治理念和诚实信用原则。第二部分的研究重点是域外的行政和解制度及其对我国的借鉴意义,在介绍德国、我国台湾地区以及美国行政和解制度的法律规定现状基础上,分析不同法系国家行政和解制度的异同点,进而得出构建我国行政和解制度必须保证公正、减少法院负担、以和解为行政纠纷解决的主要方式的结论。第三部分是本文的重点,研究内容是我国行政和解制度的构建,在分析行政和解制度必要性和可行性的基础上提出构建我国行政和解制度的程序规范。文章主要从行政和解制度的基本原则、适用范围、限制条件、运行程序、监督救济等方面来进行论述。

关键词：和解行政和解纠纷解决机制

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我国行政和解制度研究

我国行政和解制度研究

作者：纪艳丽黑龙江大学

学位级别：硕士

我国《行政诉讼法》第50条明确规定:“人民法院审理行政案件不适用调解”,这一规定排除了我国行政调解的合法性,但是,与此不和谐的是,在我国行政审判实践中,有大量的行政案件是以和解撤诉结案了事的。从法理学上讲,规则和事实是有先后... 详细信息

我国《行政诉讼法》第50条明确规定:“人民法院审理行政案件不适用调解”,这一规定排除了我国行政调解的合法性,但是,与此不和谐的是,在我国行政审判实践中,有大量的行政案件是以和解撤诉结案了事的。从法理学上讲,规则和事实是有先后顺序的,先有事实,后来才形成规则,当事实发生变化时,规则必须做相应的调整,否则该规则就有可能会被淘汰。本文研究的行政和解是指在行政诉讼中的行政和解制度,以下简称行政和解。传统行政法否认行政和解,其理由是公权力不可处分、不符合依法行政原则、损害公共利益等,但是面对变化了的事实,法律必须与时俱进。本文从分析行政和解制度在我国的发展及其面临的困境出发,研究我国行政和解制度的正当性基础和现实意义,最后提出构建我国行政和解制度的拙见。

关键词：行政诉讼行政和解公权力自由裁量权

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金融行政和解制度研究

金融行政和解制度研究

作者：石冬雨河北经贸大学

学位级别：硕士

我国行政和解制度目前处于起步阶段,仅在证券期货监管领域有相关立法和实践。主要立法有《行政和解试点实施办法》《行政和解金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》。主要实践为中国证监会与高盛（亚洲）等行政和解申请人达成的... 详细信息

我国行政和解制度目前处于起步阶段,仅在证券期货监管领域有相关立法和实践。主要立法有《行政和解试点实施办法》《行政和解金管理暂行办法》和《中华人民共和国证券法》。主要实践为中国证监会与高盛（亚洲）等行政和解申请人达成的首次行政和解。随着国际间经济融合的加强,传统金融业进一步创新经营模式,混业经营、跨领域合作等进一步加强,金融监管面临新的挑战,需要引入行政和解。伴随着法治理念的发展,形式合法化内涵得到进一步发展,通过法律对行政处分权进行配置和规制成为共识,行政自由裁量权不仅成为一个普遍承认的现象,而且通过“比例原则”“合理原则”进行限制;现代行政治理模式发生转变,协商民主也从政治领域开始向法律领域扩展,社会呼唤以更加和谐高效的手段解决行政争议;行政和解效率高、投入少的特点,充分契合了法经济学倡导的成本和效益理念。法治理论、协商民主及法经济学理论为我国建立金融行政和解制度奠定了理论基础。行政和解作为一种新的行政方式,具有维护社会秩序、提高行政效率等诸多功能,有利于缓和社会矛盾,促进社会和谐。国外发达国家通过立法对行政和解进行了较为详细的规定,英美等国家还有丰富的实践经验。另外,我国非金融领域也进行了行政和解的探索,主要体现在税收、反倾销、反垄断、行政强制等领域。但目前我国行政和解存在不完善不平衡,缺乏有效外部监督,和解程序操作性差,缺乏权利救济程序等不足之处,通过借鉴国内外立法和实践经验,可以为我国构建金融行政和解体系提供现实依据。因此,可以从实体和程序入手,建立我国金融行政和解制度。实体方面主要体现为完善行政和解立法、明确金融行政和解适用范围两方面。金融行政和解适用范围主要包括案件尚具有不确定性,符合执法目的,在行政自由裁量权限度内以及保护公共利益、第三方合法权益四方面;程序方面主要是对行政和解的启动、协商、和解形式、终结、救济等内容进行规定,以保证金融行政和解制度的可执行性。同时,为充分保障公共利益,防止行政和解执行异化,通过金融治理法治化和内外部法律监督对金融行政和解运行全流程进行监管将是不错的尝试。

关键词：行政和解金融执法法治