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互联网企业的数据合规制度构建研究

互联网天地 2022年第12期 12-17页

作者：彭家阔湘潭大学法学院

在数字经济背景下,数据的违规收集与滥用已成为妨害国家安全和个人信息安全的重要因素,《数据安全法》《网络安全法》《个人信息保护法》等法律法规的颁布施行也给互联网企业在数据合规方面提出要求,但仍有众多互联网企业在数据合规方... 详细信息

在数字经济背景下,数据的违规收集与滥用已成为妨害国家安全和个人信息安全的重要因素,《数据安全法》《网络安全法》《个人信息保护法》等法律法规的颁布施行也给互联网企业在数据合规方面提出要求,但仍有众多互联网企业在数据合规方面存在法律漏洞,其违反法律法规、被行政处罚甚至责任人受到刑事制裁风险极高。为了避免互联网企业因数据合规风险遭受行政处罚或领导层产生刑事风险,探索构建一种现行法律框架内的企业数据合规制度成为必要。

关键词：数据合规刑事合规行政合规

大合规体系下企业合规文化的功用及其本土化培育

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南海法学 2023年第3期7卷 34-45页

作者：樊王义江苏省苏州市昆山市人民检察院江苏昆山215335

舶来于美国的企业合规理念在本土演化为行政机关主导的行政合规和刑事诉讼中的涉案企业合规的区隔发展格局,并且美国《联邦量刑指南》中对合规文化的青睐并未在本土合规实践中得到应有重视。以价值观念为核心的文化因素,是诱发企业违法... 详细信息

舶来于美国的企业合规理念在本土演化为行政机关主导的行政合规和刑事诉讼中的涉案企业合规的区隔发展格局,并且美国《联邦量刑指南》中对合规文化的青睐并未在本土合规实践中得到应有重视。以价值观念为核心的文化因素,是诱发企业违法犯罪的深层次因素。随着制度移植的深入,实践遭遇“纸面合规”难题,学界越来越呼唤行政合规与刑事合规的耦合发展,在行刑一体的大合规体系中发挥合规文化的濡化作用。合规文化在价值功用上体现为个案中企业有效合规的实质标准,以及宏观上风险社会的一般预防、合作式司法趋势的时代因应、中华优秀传统法律思想的当代表达。

关键词：企业合规行政合规刑事合规大合规体系合规文化

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论危害安全生产类犯罪涉案企业合规不起诉

中国应急管理 2024年第1期 59-62,69页

作者：骆涌常旭辉河北省保定市应急管理局河北省保定市人民检察院第四检察部

危害安全生产类犯罪触犯社会公平底线,原则上不宜适用涉案企业合规不起诉制度。行政合规比刑事合规更符合安全生产监管现实需要。同时,当前重大责任事故罪等罪名的立案标准尚存争议,个别事故中存在特殊情节,涉案企业合规不起诉制度可以... 详细信息

危害安全生产类犯罪触犯社会公平底线,原则上不宜适用涉案企业合规不起诉制度。行政合规比刑事合规更符合安全生产监管现实需要。同时,当前重大责任事故罪等罪名的立案标准尚存争议,个别事故中存在特殊情节,涉案企业合规不起诉制度可以作为相关人员免受刑罚的出罪机制。

关键词：安全生产企业合规合规不起诉行政合规刑事合规

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企业合规计划构建的关键要素之风险识别

西部学刊 2022年第9期 63-67页

作者：顾海啸周姗姗许晓雨北京市金杜(苏州)律师事务所苏州大学王健法学院

在企业合规计划搭建中,建立“风险识别数据库”是最为实证性的一个要素。为此企业首先应当明确风险的合规义务来源;其次根据实际情况,从经营管理活动、组织机构设置、利益相关者三个角度构建准确与全面的风险识别数据库框架;然后通过案... 详细信息

在企业合规计划搭建中,建立“风险识别数据库”是最为实证性的一个要素。为此企业首先应当明确风险的合规义务来源;其次根据实际情况,从经营管理活动、组织机构设置、利益相关者三个角度构建准确与全面的风险识别数据库框架;然后通过案例梳理、飞行检查、调研访谈等法律风险识别方法确定经营中涉及的具体法律风险事件;最后将上述内容归纳总结建成风险识别数据库。此外,应根据企业经营的变化和外部法律规范以及实践的变化不断调整、完善、修补相关风险识别内容。

关键词：企业合规刑事合规行政合规风险识别风险库

大合规体系下企业合规文化的功用及其本土化培育

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大合规体系下企业合规文化的功用及其本土化培育

第二十届长三角法学论坛

作者：樊王义江苏省苏州市昆山市人民检察院

舶来于美国的企业合规理念在本土演化为行政机关主导的行政合规和刑事诉讼中的涉案企业合规的区隔发展格局,并且美国的《联邦量刑指南》对合规文化的青睐并未在本土合规实践中得到应有重视。以价值观念为核心的文化因素,是诱发企业违法... 详细信息

舶来于美国的企业合规理念在本土演化为行政机关主导的行政合规和刑事诉讼中的涉案企业合规的区隔发展格局,并且美国的《联邦量刑指南》对合规文化的青睐并未在本土合规实践中得到应有重视。以价值观念为核心的文化因素,是诱发企业违法犯罪的深层次因素。随着制度移植的深入,实践遭遇"纸面合规"难题,越来越呼唤行政合规与刑事合规的耦合发展,在行刑一体的大合规体系中发挥合规文化的濡化作用。合规文化在价值功用上体现为个案中企业有效合规的实质标准,以及宏观上风险社会的一般预防、合作式司法趋势的时代因应、中华优秀传统法律思想的当代表达。

关键词：企业合规行政合规刑事合规大合规体系合规文化文化濡化作用

来源： cnki会议评论

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合规概念的泛化及新范畴的确立:组织合规

法治研究 2022年第2期140卷 136-147页

作者：李晓明国家监察研究院国家监察研究院刑事法研究中心苏州大学王健法学院

“合规”已经是一个泛化了的概念,其基本范畴主要有企业合规、行政合规、廉政合规、刑事合规和银行合规等,或许其相互之间还存在交叉、冲突、矛盾或竞合。甚至出现合规和法律执行与遵守,合规部门与法务部门、内控部门、风管部门等的混同... 详细信息

“合规”已经是一个泛化了的概念,其基本范畴主要有企业合规、行政合规、廉政合规、刑事合规和银行合规等,或许其相互之间还存在交叉、冲突、矛盾或竞合。甚至出现合规和法律执行与遵守,合规部门与法务部门、内控部门、风管部门等的混同,以及合规与职业道德的关系等。本文提出了“组织合规”的新范畴,“组织”包括一切国内国外组织、企业和单位,“规”是指国际公约、条约,国家立法,市场惯例、规则和准则,以及行业规范、组织章程、职业道德等,并重点分析了组织合规与企业合规、行政合规、刑事合规等的关系。特别强调大合规的理念,甚至触及国际合规、国际社会合规,以及国内合规、国家整体合规、政府合规或行政合规的特殊意义,当然其核心或重点还是刑事合规。

关键词：合规企业合规行政合规刑事合规组织合规

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情境预防观下企业犯罪之防范对策研究

犯罪研究 2021年第4期 65-80页

作者：李瑞华张明杰东南大学法学院南京大学信息管理学院

情境犯罪预防作为企业合规建设的重要内容值得关注。通过选取2492份裁判文书数据,揭示犯罪情境与实质性判决间的关联模式。研究结论表明,与企业犯罪密切相关的情境尚未成为司法机关考虑的主要因素,传统的犯罪手段与犯罪后状况仍是司法... 详细信息

情境犯罪预防作为企业合规建设的重要内容值得关注。通过选取2492份裁判文书数据,揭示犯罪情境与实质性判决间的关联模式。研究结论表明,与企业犯罪密切相关的情境尚未成为司法机关考虑的主要因素,传统的犯罪手段与犯罪后状况仍是司法机关考虑的重点。为此,企业犯罪防范之建议应为:企业合规应组合运用增加犯罪阻力、增加犯罪风险、减少犯罪诱因、减少犯罪刺激、移除犯罪借口等五大行动对策;将合规遵循作为企业伦理文化的关键内容,配套"吹哨者"计划施行,并以监管疏失之责任为桥梁构建企业行政合规,从而阻断犯罪情境的各项诱因,减少犯罪机会。

关键词：企业犯罪情境犯罪预防合规遵循 “吹哨者”计划行政合规

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涉案企业合规改革中的反向行刑衔接问题探讨

中国检察官 2024年第7期 54-57页

作者：刘科张帅刘易霖赵梦园刘馨仪北京师范大学法学院暨刑事法律科学研究院 100875 北京市通州区人民检察院第二检察部 101101 北京市丰台区人民检察院第三检察部 100071 北京师范大学 100875 北京市第二外国语学院 100024

涉案企业合规反向行刑衔接有助于克服涉案企业单纯刑事合规的局限性、激发检察机关开展涉案企业合规工作的热情以及保障检察机关在涉案企业合规改革中正当履职,因而具有重要的理论意义和实践价值。当前,涉案企业合规反向行刑衔接中面临... 详细信息

涉案企业合规反向行刑衔接有助于克服涉案企业单纯刑事合规的局限性、激发检察机关开展涉案企业合规工作的热情以及保障检察机关在涉案企业合规改革中正当履职,因而具有重要的理论意义和实践价值。当前,涉案企业合规反向行刑衔接中面临行政机关参与合规整改的相关规范不完善、涉案企业进合规整改程序的标准不一、合规评估标准主观性强以及后续监管缺位的挑战,需要在统一合规评估标准、优化合规成果评价与后续持续考察等方面予以改革完善。

关键词：涉案企业合规行政合规刑事合规反向行刑衔接

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企业合规的刑行衔接研究

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