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企业行政合规的制度定位及其构建路径

比较法研究 2024年第3期 1-18页

作者：周佑勇全国人大社会建设委员会

随着我国涉案企业合规改革的推进,企业合规逐渐渗入到行政监管领域而成为一种不依附于刑事合规或行政处罚的新型行政监管模式。相对于传统高权行政监管模式而言,经由自主建构的企业行政合规能够有效提升规制效能、填补规范疏失空白和应... 详细信息

随着我国涉案企业合规改革的推进,企业合规逐渐渗入到行政监管领域而成为一种不依附于刑事合规或行政处罚的新型行政监管模式。相对于传统高权行政监管模式而言,经由自主建构的企业行政合规能够有效提升规制效能、填补规范疏失空白和应对全新规制挑战。为更好发挥企业行政合规的制度功能,应以激励机制为核心,在激励制约相融、保障企业自主、差异区分建构等要点的指引下构建企业行政合规的多层次协同激励结构。结合这种层次性激励结构,在企业行政合规的制度构建上则应遵循从柔性激励到刚性激励的路径稳步推进,并通过健全裁量基准重点实现事前合规激励和事后合规从宽制度的构建。

关键词：企业合规行政合规行政监管合规激励

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项目面向的一体化工程行政合规制度建构

法学论坛 2021年第3期36卷 79-90页

作者：翟冬东南大学工程法研究中心江苏南京211189

行政合规制度是合作治理理念的具体运用,能够化解行政监管需求和行政资源供给之间的矛盾。我国工程建设领域业已完成了行政合规制度的引入,但是囿于单一行为主体架构和工程多元主体交互特征的冲突,制度实践遭遇到主体关系交错重叠、规... 详细信息

行政合规制度是合作治理理念的具体运用,能够化解行政监管需求和行政资源供给之间的矛盾。我国工程建设领域业已完成了行政合规制度的引入,但是囿于单一行为主体架构和工程多元主体交互特征的冲突,制度实践遭遇到主体关系交错重叠、规制措施繁复悬置、责任机制逻辑混乱的困境。对此,应当将工程行政合规制度从企业面向转变为项目面向,通过项目一体化改造实现对工程行政合规制度的合作理性注入,并以监理单位为建构中心,从规则制定、守法监督、执行反馈三个方面完成对一体化工程行政合规制度的构建。

关键词：行政合规合作理性合作治理项目面向项目一体化

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企业行政合规指导清单制度研究

企业行政合规指导清单制度研究

作者：冒萍萍苏州大学

学位级别：硕士

行政机关为契合法治化营商环境的建设,通过颁布《企业行政合规指导清单》的方式,引导企业排查行政合规风险,指导企业合规经营。企业行政合规指导清单制度是行政机关推进合规进程建设中的创新性举措。企业行政合规指导清单是清单制度在... 详细信息

行政机关为契合法治化营商环境的建设,通过颁布《企业行政合规指导清单》的方式,引导企业排查行政合规风险,指导企业合规经营。企业行政合规指导清单制度是行政机关推进合规进程建设中的创新性举措。企业行政合规指导清单是清单制度在合规指导领域的具体运用,是行政机关从合规角度对企业预防行政合规风险所实行的柔性监管方式,该指导行为并不具有强制力,区别于行政机关以规范性文件形式颁布的合规指引行为,也不同于整理法律禁止性规定而形成的行政普法行为。企业行政合规指导清单的颁布符合营商环境建设中,要求行政监管机关从事后监管转变为事前、事中监管的理念,提高了行政监管效能。指导清单中合规内容,也为企业建立合规体系提供了框架,节省了企业合规设计等成本。但从梳理企业行政合规指导清单的内容来看,存在政出多门、多头监管的现象,同时行政机关未厘清合法与合规的区别,导致合规指导清单内容重复了法律规定。清单内容同质化现象突出,标准化制定程序缺失。另外,清单以内容为导向,但却忽视如何使清单机制落实,发挥清单的合规指导效能。基于此,应当对行政合规指导清单进行完善,在制定主体上由司法部统一协调部署,市级行政机关统一进行制定,取消行政级别过低的县级市的清单制定权限。对清单内容进行动态管理,发挥行政机关的自由裁量权,及时回应企业在规则不明处的合规需求。进一步甄别和压缩合规对象,在违法行为频发领域和新兴领域建立专项合规。在清单制定过程中,多听取企业需求。通过颁发合规认证、区分行政检查频率、引入从宽处罚等合规激励机制来促使合规指导清单制度落地,发挥合规行政指导的实效。

关键词：企业合规行政合规指导清单合规激励

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企业行政合规的实现路径研究

企业行政合规的实现路径研究

作者：吴燕青东南大学

学位级别：硕士

当前,我国为了营造良好的营商环境,保障市场主体的正常生产经营活动,提倡在达到行政管理目的的前提下,摒弃传统意义上的严厉处罚,使用一些非强制性手段。因此,我国行政机关在行政监管过程中引入了行政合规,即通过宽严并济的行政手段敦... 详细信息

当前,我国为了营造良好的营商环境,保障市场主体的正常生产经营活动,提倡在达到行政管理目的的前提下,摒弃传统意义上的严厉处罚,使用一些非强制性手段。因此,我国行政机关在行政监管过程中引入了行政合规,即通过宽严并济的行政手段敦促企业自我管理、自我革新的一种制度。行政监管机关借助行政手段如发布行政指引、推行行政和解制度、合规宽大处理、行政强制合规制度等宽严并济敦促企业实现自我监管的一种制度。目前,行政机关对于行政合规监管路径的建立还在探索之中,亟需加强对行政合规的研究,以探索更加完善的行政合规路径。第一部分对企业合规的发展历程、兴起背景进行介绍,并对企业行政合规的概念进行界定,并对刑事合规、企业合规、等易混淆的概念进行区分,并与行政指导、行政处罚进行区分。第二部分从传统监管的局限、合规行刑衔接、维护公共利益三个维度阐述企业行政合规的必要性,从理论支撑、实践基础两个角度分析企业行政合规的可行性,再从企业、政府、社会三个维度明确其制度优势,证成企业行政合规的正当性。第三部分从模式的塑造、理念的更新、方式的革新三个层次具体展开企业行政合规的制度要素。随着行政模式从单一、强制、注重事后惩戒型转向多元、协商、注重全过程预防型;随着激励性监管、共识性监管与有效性监管与传统监管方式结合的理念的更新;随着柔性化监管方式与回应型监管方式的兴起,行政合规的展开“水到渠成”。第四部分对我国当前行政合规监管机制进行分析与梳理,并进一步提出优化建议。可发布行政合规指引指导企业合规体系的建设,并建立相应的合规认证标准确保企业合规建设落到实处;也可通过将企业合规作为无责任抗辩或者减轻责任的事由激励企业合规;可通过试行行政和解制度,将合规条款引入和解协议之中;还可通过强制合规给予企业合规压力;通过多种方式推动企业从“被动合规”到“主动合规”,加强自我监管,铲除违法犯罪的“土壤”。

关键词：行政合规强制合规合规监管

行政合规视野下企业主观过错的认定——以《行政处罚法》第33条为视角

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法制与经济 2023年第5期32卷 24-29页

作者：衡晓春王守贺江苏漫修律师事务所

2021年修订的《行政处罚法》第33条摒弃了旧《行政处罚法》客观归责的立场,将主观过错纳入应受行政处罚行为成立的构成要件中,其无过错不罚原则的确立也为企业事前合规预防与事后合规激励提供了制度空间。对于建立合规管理体系的企业而... 详细信息

2021年修订的《行政处罚法》第33条摒弃了旧《行政处罚法》客观归责的立场,将主观过错纳入应受行政处罚行为成立的构成要件中,其无过错不罚原则的确立也为企业事前合规预防与事后合规激励提供了制度空间。对于建立合规管理体系的企业而言,合规管理制度是其无主观过错的推定,合规实施成效是其主观不具有违反社会管理秩序的证成。

关键词：行政合规主观过错行政处罚

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行政合规整改嵌入监管体系的路径及制度保障

西南政法大学学报 2023年第2期25卷 154-166页

作者：赵阳南开大学法学院天津300350

近年来,合规治理的理念深刻影响着我国行政监管的改革,行政合规整改是我国行政监管的一次重要制度调整与尝试。实践中,行政合规整改制度嵌入传统监管体系,可以概括为合规义务转化为约定义务、法定义务以及倡导性义务三条规范路径。从制... 详细信息

近年来,合规治理的理念深刻影响着我国行政监管的改革,行政合规整改是我国行政监管的一次重要制度调整与尝试。实践中,行政合规整改制度嵌入传统监管体系,可以概括为合规义务转化为约定义务、法定义务以及倡导性义务三条规范路径。从制度保障的视角看,一方面,行政合规整改应当引入法治保障机制,坚持制裁与教育相结合原则、依法行政原则、比例原则以及正当程序原则;另一方面,行政合规整改应当建立实效保障机制,从界定适格对象、确立合规基准、建立义务履行机制以及设置激励措施四个方面提供制度保障。

关键词：合规整改行政合规政府监管法治保障

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药品企业行政合规激励机制:解析与进路

北京警察学院学报 2022年第3期 6-12页

作者：陈涛陈飞羽北京警察学院京津冀警务协作创新研究中心北京102202 中国康复科学所北京100077

相较于刑事风险,我国药品企业面临着更高的行政处罚风险,囿于药品企业在经济社会中的重要地位及所面临的执法环境,应该构建涉案药品企业行政合规激励机制。从实施药品企业行政合规激励的可行性来看,《药品管理法》确定的严罚原则使得涉... 详细信息

相较于刑事风险,我国药品企业面临着更高的行政处罚风险,囿于药品企业在经济社会中的重要地位及所面临的执法环境,应该构建涉案药品企业行政合规激励机制。从实施药品企业行政合规激励的可行性来看,《药品管理法》确定的严罚原则使得涉案药品企业难以承受,法律授权和法律监督体系的重构形成对药企行政合规激励的控制,药品专业监管体系有力保障涉案药品企业落实合规激励协议。实施药品企业行政合规激励机制的路径:做好法律制度的构建,为合规激励提供法律支撑;转变药品企业监管执法理念,严惩中贯彻宽严相济原则;重视特色药品监管科学发展,构建协议履行人工智能监管平台;丰富权力监督手段,实行违法药品企业合规激励报备制度。

关键词：药品企业行政合规激励机制监督监管科学

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基于标准化的企业行政合规浅析

中国标准化 2023年第23期 64-69页

作者：吴学静中国标准化研究院标准化理论战略研究所

以行政压力为主导的企业合规推进方式、激励机制落实不健全或缺失,行政监管部门和检察机关之间缺乏沟通协调机制以及合规管理体系建设缺乏规范性等问题都不同程度制约着我国合规管理的发展。随着涉案企业合规改革的持续深化,离不开行政... 详细信息

以行政压力为主导的企业合规推进方式、激励机制落实不健全或缺失,行政监管部门和检察机关之间缺乏沟通协调机制以及合规管理体系建设缺乏规范性等问题都不同程度制约着我国合规管理的发展。随着涉案企业合规改革的持续深化,离不开行政监管部门的全面配合。要继续深化改革,需要在行政合规管理方面进行优化。对此,本文在分析合规管理体系标准的作用基础上,提出了通过标准化支撑加强企业行政合规指导工作的建议。为了确保加强企业行政合规指导工作建议落到实处,梳理和总结了国内合规管理现状及存在的问题,分析了合规管理体系标准的作用,并提出通过标准化落实加强企业行政合规指导工作的建议。

关键词：标准化合规管理行政合规

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行政调查中行政合规和解模式的兴起及实现

南大法学 2024年第6期 110-125页

作者：张圣泽中华女子学院法学院中华女子学院法学院中国妇女儿童权益保障研究院

行政和解试点期间,高盛行政和解案、上海司度行政和解案两则案例并未明确引入合规机制;行政执法当事人承诺制度规范亦未规定企业合规激励要素。这就导致行政和解蕴含的契约行政、合作行政价值难以充分彰显,企业合规具有的激励功能无法... 详细信息

行政和解试点期间,高盛行政和解案、上海司度行政和解案两则案例并未明确引入合规机制;行政执法当事人承诺制度规范亦未规定企业合规激励要素。这就导致行政和解蕴含的契约行政、合作行政价值难以充分彰显,企业合规具有的激励功能无法融入行政监管实践。“紫晶存储案”将企业合规与行政执法当事人承诺制度相结合,为行政和解制度注入合规激励机制,在实践层面开创了“行政合规和解模式”。现代行政法治图景中,行政监管从违法行为到违法风险、从行政威慑到行政激励、从追究责任到追求效能的全方位转型是行政合规和解模式兴起的现实基础。未来,行政合规和解模式实践应当立足于行政执法当事人承诺制度具备的过程性特征,事前评估当事人合规承诺,决定是否适用当事人承诺并签署认可协议;事中践行当事人合规管理体系建设全过程指导,协助当事人充分履行合规承诺;事后评估当事人合规整改有效性,认定当事人是否存在未履行或者未充分履行合规承诺并决定是否终止调查。

关键词：行政合规合规激励承诺和解