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背信运用受托财产罪研究

背信运用受托财产罪研究

作者：王汉江华中师范大学

学位级别：硕士

当代中国,信用体系建设逐步深入到社会生活每一个角落,尤其是在经济领域。在一定意义上讲,市场经济实质上就是由信用关系编织而成的巨大社会关系网络,金融市场特殊的运作方式更决定了其对信用的强烈依赖。为保障金融市场的正常运行和促... 详细信息

当代中国,信用体系建设逐步深入到社会生活每一个角落,尤其是在经济领域。在一定意义上讲,市场经济实质上就是由信用关系编织而成的巨大社会关系网络,金融市场特殊的运作方式更决定了其对信用的强烈依赖。为保障金融市场的正常运行和促进金融业的健康发展,我国在2006年《刑法修正案(六)》新增加了“背信运用受托财产罪”,然而该罪在司法实务中的适用却十分少见,难以有效回应现实中经常出现的金融失信状况。与此同时,理论界针对本罪的研究亦不多见。故有必要结合立法背景探悉背信运用受托财产罪设置的立法目的,认真分析背信运用受托财产罪构成要件,学习域外相类似犯罪的设置及研究,以期提出改进办法,填补本罪的一些漏洞,使得本罪在实务中得到妥当的运用。文章共分为五部分：绪论中,探寻了背信运用受托财产罪的立法背景。背信运用受托财产罪是为了加强对金融机构的监管而设立的。一方面金融行业天然的逐利性和冒险性决定了其需要比较严格的规制方式,才能有效地进行管理。另一方面立法当时的现实环境也决定了需要刑法的及时介入来遏止愈演愈烈的金融背信行为。第一章作为问题梳理,在分析和综合更高层次的背信类犯罪本质的基础上对背信运用受托财产罪的的构成要件进行了解析。首先对本罪的犯罪对象进行分析,然后分析了本罪在认定中的主要障碍,即受托义务的认定。接着从承担受托义务内容等角度分析了本罪的犯罪主体。最后分析了本罪的主观方面,认为本罪在实行时犯罪人应当具有故意,但不需要特殊目的。第二章,在对背信运用受托财产罪的构成要件进行解析后,又对本罪与其他相类似的犯罪进行了辨析。以区分与辨别的形式对背信运用受托财产罪的构成要件进行了进一步的解析。第三章,通过对域外相关犯罪立法与司法上的一些分析,得出启示。背信犯罪与职务类犯罪有密切联系但也有诸多区别。另外背信犯罪并非重罪,可以考虑较轻的刑罚。第四章,首先在背信受托财产罪本质的问题上,认同学者提出的“事务处理的内部信任关系说”,并在此基础之上分析背信运用受托财产罪的构成要件。鉴于实践中金融机构资金构成的复杂体系,应当将客户财产在本罪中的认定范围限定在客户委托理财的资产部分。从本罪本质出发进行解析,将受托义务认定为投资人与委托人内部约定的义务。对于本罪的犯罪主体,提出了增设自然人主体的立法建议。在刑罚处罚上,针对本罪设置状况,提出了增设禁止从业资格刑以及明确适用倍比罚金制的建议。

关键词：背信运用受托财产罪受托义务禁止从业倍比罚金制

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背信运用受托财产罪若干疑难问题研究

背信运用受托财产罪若干疑难问题研究

作者：孟诗茹内蒙古大学

学位级别：硕士

改革开放以来,随着经济持续快速发展,市场交易活动日益频繁,诚实信用原则作为市场交易的帝王原则的重要作用也突显出来。但是,在市场交易活动中却充斥着大量的“背信”行为,为了打击在市场活动中的各类背信犯罪,2006年“背信运用受托财... 详细信息

改革开放以来,随着经济持续快速发展,市场交易活动日益频繁,诚实信用原则作为市场交易的帝王原则的重要作用也突显出来。但是,在市场交易活动中却充斥着大量的“背信”行为,为了打击在市场活动中的各类背信犯罪,2006年“背信运用受托财产罪”应运而生。本罪入刑12年来,在司法实践中却很少被用到,面临罪名空置的尴尬局面,这与其的理论研究不足有直接关系。笔者基于本罪的理论基础,结合相关学术研究情况和有限的司法实案处理情况,对背信运用受托财产罪的几方面疑难问题进行探讨,以期对日后的理论发展及实践运用有所裨益。具体而言,本文从以下三个部分对该罪名的疑难问题进行研究:本罪的四要件。对四要件的不同观点进行阐述,病提出笔者的观点。在犯罪客体方面,本罪侵犯的是两个客体,一个是主要客体具体指破坏了市场经济的秩序,其次就是对委托人的财产权造成的直接损害;犯罪客观方面,主要对信任关系的违背、私自使用的行为方式,客户委托财产的范围以及“情节严重”的认定标准进行阐释;犯罪主体为特殊主体,属纯正的单位犯罪,即依法成立的,国家允许经营委托理财的金融机构或者其他金融机构;本罪主观心态是故意犯罪,既包括直接故意也包括间接故意。本罪的罪数形态。主要对本罪的既遂、未遂的形态、单位与自然人共同犯罪的形态以及竞合犯等罪数形态进行解释。本罪与近似罪名的区别。主要是与多种涉及违背信任关系有关的罪名,如与挪用公款罪、挪用资金罪等挪用型犯罪的界分;与违法运用资金罪、诈骗罪等其他犯罪的界分。

关键词：背信运用受托财产罪构成要件罪数形态罪名界分

刑事执法视域下适用背信运用受托财产罪的困境、争点与对策研究

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山东警察学院学报 2023年第4期35卷 54-65页

作者：殷炳华山东警察学院经济犯罪侦查系山东济南250200

随着我国多层次资本市场的快速发展,金融市场上违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的背信行为时有发生,严重损害了我国金融市场管理秩序,侵害了客户的资金和其他委托、信托财产权益。背信运用受托财产罪自2006年增设... 详细信息

随着我国多层次资本市场的快速发展,金融市场上违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产的背信行为时有发生,严重损害了我国金融市场管理秩序,侵害了客户的资金和其他委托、信托财产权益。背信运用受托财产罪自2006年增设以来,长期处于“闲置状态”,以致被称为“僵尸条款”,立法者增设该罪弥补挪用资金罪之不足、规制金融机构背信运用受托财产行为的初衷至今未能如愿实现。立足刑事执法实践,回溯背信运用受托财产罪及其立法背景,适用背信运用受托财产罪所面临的困境与众多争点,是影响该罪法条适用的重要因素。在刑事执法实践中,坚持严格规范执法、树立积极适用的理念、以执法实践推动弥合争点、善用行刑执法衔接机制、坚守刑法重要原则,是推动背信运用受托财产罪摆脱适用困境、解决争点问题的可行路径。

关键词：背信运用受托财产罪刑事执法争点金融机构

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论背信运用受托财产罪在私募基金领域的适用

西部学刊 2022年第20期 71-74页

作者：于泽绪中国刑事警察学院

随着我国市场经济的快速发展,私募基金已经成为社会主义市场经济的重要组成部分,为推动中国经济的发展发挥了重要作用。然而,在私募基金行业蓬勃发展的同时,也暴露出了诸多的问题,如管理阶段刑事规制空白、相关罪名适用存在困境等。如... 详细信息

随着我国市场经济的快速发展,私募基金已经成为社会主义市场经济的重要组成部分,为推动中国经济的发展发挥了重要作用。然而,在私募基金行业蓬勃发展的同时,也暴露出了诸多的问题,如管理阶段刑事规制空白、相关罪名适用存在困境等。如若将背信运用受托财产罪这一罪名激活并将其适用于私募基金领域,可以有力打击私募基金管理阶段犯罪,准确评价犯罪行为,并增强刑罚威慑力。可以通过运用刑法学的解释方法、出台相关司法解释或指导性案例以及更新《金融机构编码规范》的内容等途径来增强背信运用受托财产罪在私募基金领域适用的可行性,以实现对私募基金领域犯罪的有效规制。

关键词：背信运用受托财产罪私募基金刑事规制适用

背信运用受托财产罪在私募基金犯罪中的适用性研究

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公安研究 2021年第2期 58-65页

作者：付云飞何长春公安部经济犯罪侦查局期货处公安部经济犯罪侦查局证券犯罪侦查局第一分局侦查一队

在私募基金行业快速发展时,私募机构擅自改变资金用途、盲目随意投资等行为引起的爆雷事件频发。募资端与资金使用端刑事打击割裂、违法程度与刑事处罚不对等、“爆雷-立案”模式社会成本畸高等问题使得将私募机构纳入背信运用受托财产... 详细信息

在私募基金行业快速发展时,私募机构擅自改变资金用途、盲目随意投资等行为引起的爆雷事件频发。募资端与资金使用端刑事打击割裂、违法程度与刑事处罚不对等、“爆雷-立案”模式社会成本畸高等问题使得将私募机构纳入背信运用受托财产罪予以规制具有现实必要性。通过对背信运用受托财产罪的法益、立法原意及私募机构属于“金融机构”范畴三方面进行可行性分析,进而提出背信运用受托财产罪在私募基金犯罪中的适用性,即出台司法解释、修改“金融机构”范畴等解决路径,以此将私募机构纳入背信运用受托财产罪规制视野。

关键词：私募机构私募基金犯罪背信运用受托财产罪

背信运用受托财产罪在私募基金犯罪中的适用性研究

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证券法苑 2021年第3期33卷 285-300页

作者：付云飞何长春公安部经侦局

在私募基金行业快速发展时,私募机构擅自改变资金用途、盲目随意投资等行为引起的爆雷事件频发。募资端与资金使用端刑事打击割裂、违法程度与刑事处罚不对等、“爆雷—立案”模式社会成本畸高等问题使得将私募机构纳入背信运用受托财... 详细信息

在私募基金行业快速发展时,私募机构擅自改变资金用途、盲目随意投资等行为引起的爆雷事件频发。募资端与资金使用端刑事打击割裂、违法程度与刑事处罚不对等、“爆雷—立案”模式社会成本畸高等问题使得将私募机构纳入背信运用受托财产罪予以规制具有现实必要性。通过对背信运用受托财产罪的法益、立法原意及私募机构属于“金融机构”范畴三方面进行可行性分析,进而提出背信运用受托财产罪在私募基金犯罪中的适用进路,即出台司法解释、修改“金融机构”范畴等解决路径,以此将私募机构纳入背信运用受托财产罪规制视野。

关键词：私募机构背信运用受托财产罪适用性研究

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私募基金管理人之背信运用受托财产罪规制

上海政法学院学报（法治论丛） 2020年第3期35卷 78-93页

作者：汪明亮安汇玉复旦大学

背信运用受托财产罪可以适用于私募基金领域,以本罪规制基金管理人违背受托义务的行为符合刑法解释论要求。根据文义解释的逻辑涵摄与目的解释的价值判断,私募基金管理人属于金融机构范畴,符合本罪构成要件之行为主体;根据法定犯的原理... 详细信息

背信运用受托财产罪可以适用于私募基金领域,以本罪规制基金管理人违背受托义务的行为符合刑法解释论要求。根据文义解释的逻辑涵摄与目的解释的价值判断,私募基金管理人属于金融机构范畴,符合本罪构成要件之行为主体;根据法定犯的原理与法益保护目的多重分析,私募基金管理人违背受托义务运用客户资金的行为符合本罪构成要件之客观行为。将私募基金管理人纳入本罪规制范围,不仅符合罪刑法定的基本原则,而且符合刑法谦抑性与法秩序统一性的法治理念,在刑法教义学和犯罪学层面均有重要的刑事政策意义。

关键词：私募基金管理人背信运用受托财产罪金融机构非法集资

私募基金管理机构的刑法规制——以背信运用受托财产罪为视角

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私募基金管理机构的刑法规制——以背信运用受托财产罪为视角

涉嫌背信运用受托财产罪宏达股份证实实控人被刑拘 006

作者：朱亮杨浦区人民检察院

中国金融市场出现了一定数量的虽经行业备案但却突破私募基金底线,大肆圈钱的所谓私募基金公司,应针对私募基金行业特点考虑纳入背信运用受托财产罪的评价范畴,将私募基金机构纳入刑法规制。中国人民银行应当参考小额贷款公司将私募基... 详细信息

中国金融市场出现了一定数量的虽经行业备案但却突破私募基金底线,大肆圈钱的所谓私募基金公司,应针对私募基金行业特点考虑纳入背信运用受托财产罪的评价范畴,将私募基金机构纳入刑法规制。中国人民银行应当参考小额贷款公司将私募基金公司纳入"其他金融机构"范畴;证监会应当履行行政审批职能,在设立门槛上即做出限制,改变目前确定金额的处罚模式;通过对刑法中"金融机构"进行立法解释解释,将私募基金公司纳入刑法视野。

关键词：私募基金背信运用受托财产罪刑法规制

来源： cnki会议评论

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