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有限责任公司股权对外转让问题研究

有限责任公司股权对外转让问题研究

作者：高玉生中国社会科学院研究生院

学位级别：硕士

有限责任公司是我国大多数中小型企业所选择的企业组织模式。有限责任公司股权的对外转让是股东的权利和自由，也是资本流通的方式之一。股权的对外转让涉及到公司、股东及债权人的利益，为维护公司、股东及债权人的利益，有必要对有限... 详细信息

有限责任公司是我国大多数中小型企业所选择的企业组织模式。有限责任公司股权的对外转让是股东的权利和自由，也是资本流通的方式之一。股权的对外转让涉及到公司、股东及债权人的利益，为维护公司、股东及债权人的利益，有必要对有限责任公司股权的对外转让给予必要的限制，但这种限制又不能成为股权对外转让的阻碍，应平衡股权的限制和股权自由流通的关系。在实践中，有限责任公司的股权存在着较为复杂的情况，比如瑕疵股权、隐名股东的股权问题等，这些都会影响有限责任公司股权的对外转让。本文从股权转让、股权的限制等概念、基本问题入手，分析了股权对外转让的限制、股权对外转让的效力及特殊的股权对外转让情况，提出了自己的一些粗浅建议。本论文除了引言和结语外共分四个部分。第一部分首先论述了股权、股权转让等基本概念，继而分析了股权对外转让的分类和对股东、公司的意义。指出了股权对外转让可能导致公司之股权结构发生变化，影响公司的人合性和公司运营的稳定性，这些影响与公司及股东的利益都息息相关。第二部分股权对外转让的限制。涉及到股权对外转让限制的含义、原因、限制的方式等内容。具体分析了法定限制和约定限制的含义、内容和效力等。指出了股权可以自由对外转让是股东的一项权利，限制的目的是维持有限公司人合性的需要，也是为了能更好的保护公司及股东的利益。第三部分股权对外转让效力问题研究。主要分析了有限责任公司股权对外转让协议的效力和股权变更的效力。提出了能够增强股权变更模式公示力的方法建议。第四部分论述几种特殊的股权对外转让方式。主要有瑕疵股权的对外转让、隐名股东股权的对外转让、强制执行等在有限责任公司中较为特殊的股权对外转让方式。本文通过对一些基本问题的分析研究，对有限责任公司股权对外转让做了初步的、但也较为全面的阐述。文章在论述中以理论研究与司法实务相结合，对我国公司法的相关制度规定等做了分析、提出了自己的思考和建议，希望能对我国公司法的司法实践提供一些参考，贡献自己的一点微薄之力。

关键词：有限公司股权对外转让限制效力

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论有限公司股权对外转让的限制

论有限公司股权对外转让的限制

作者：荀潇中国政法大学

学位级别：硕士

有限责任公司的股东向非股东第三人转让股权的自由及其限制,是法律在平衡资合属性与人合属性的一个典型个案。股权的财产价值需要得到体现,有限公司的人合格局又需要得到保护,完全的否定一方当然不是良法的选择。对股权自由转让加以限... 详细信息

有限责任公司的股东向非股东第三人转让股权的自由及其限制,是法律在平衡资合属性与人合属性的一个典型个案。股权的财产价值需要得到体现,有限公司的人合格局又需要得到保护,完全的否定一方当然不是良法的选择。对股权自由转让加以限制是平衡二者的一种途径,但是确定一个合适的限制界限,也并非易事。本文即在利益平衡的视角下,集中探讨有限责任公司股权对外转让的限制问题。引言部分主要介绍论文的主题、分析论证的立场以及研究方法。第一部分“有限公司股权对外转让限制概说”主要作前提性的界定,包括股权及股权转让的含义与分类、有限公司股权对外转让的特殊性以及对其予以限制的理论基础。股权的性质基本上属于理论上的界定,就本文主题的实践而言,主要在于明确股权转让的含义及体系定位,以助于更合理地展开对应分析。有限公司股权对外转让特殊性的根源在于有限责任公司既有资合性特征,也有人合性特征,前者赋予了自由对外转让股权以正当性,后者又要求对股权的对外转让作必要的限制,各个国家或地区的公司法,都需要作出一个经过权衡的制度回应。其间的利益衡量即构成限制有限公司股权对外转让的理论基础。第二部分“有限公司股权对外转让的法定限制”主要探讨《公司法》第72条第2、3款所设置的法定限制。通过对比较立法例的整理和评述,可以看出《公司法》第72条第2、3款采取了与境外立法例不同的兼具同意规则和优先购买权规则的法定限制模式。在厘清该法定限制模式结构的基础上,分析了“半数”的计算规则、优先购买权的适用前提、“同等条件”的把握、部分行使优先购买权等问题。第三部分“有限公司股权对外转让的意定限制”主要研究《公司法》第72条第4款所确立的意定限制条款。本部分的核心问题在于第72条第4款与第2、3款的关系如何,实质在于通过解释和分析厘清第72条第4款的规范属性。从价值判断和可行性方面,论证第72条第4款应属于任意性规范,而非半强制性规范。第四部分“有限公司股权对外转让限制的界限”是在前两个部分的基础上,就《公司法》第72条在适用中需要补充的处理方案展开探讨。其中,美国法上的“合理限制规则”具有很好的借鉴意义。在处理个案时,公司的规模、公司的目的及出让股东在人合格局中的地位、转让限制的时间效力、意定限制条款的形成、转让价格问题,而且诸多因素在个案中往往需要综合起来加以分析和判断。此外,本部分还分析了禁止或变相禁止对外转让股权的意定限制的效力。结论部分重申本文的核心观点,即有限责任公司股权对外转让的限制问题是平衡资合属性和人合属性的一个具体表现,并就我国司法实践在处理有限公司股权对外转让问题所应注意和明确的问题作观点性的整理。

关键词：有限公司股权对外转让限制资合性人合性利益平衡

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我国有限责任公司股权对外转让法律问题探析

我国有限责任公司股权对外转让法律问题探析

作者：王云中国社会科学院研究生院

学位级别：硕士

有限责任公司(以下简称“有限公司”)股权的对外转让是股东享有的一项权利,能够起到保障股东权益实现的作用。由于股东将其股权转让给公司以外的第三人必然会导致公司人员及架构的变动,影响到股东之间的相互信赖关系,也涉及到公司本身... 详细信息

有限责任公司(以下简称“有限公司”)股权的对外转让是股东享有的一项权利,能够起到保障股东权益实现的作用。由于股东将其股权转让给公司以外的第三人必然会导致公司人员及架构的变动,影响到股东之间的相互信赖关系,也涉及到公司本身、股东以及债权人的利益。本文仅对股权对外转让进行研究,对基础理论进行阐述,并针对我国有限公司股权对外转让在实践中存在的复杂情况进行分析提出自己的观点。全文除引言和结论外,分为四个部分:第一部分:对股权转让的基础理论进行阐述。从股权对外转让的相关概念着手,进而分析了股权对外转让的分类、法律性质、基本原则以及股权转让对公司、股东和债权人产生的意义。得出的结论是,在尊重股权自由转让原则的基础上,应对股权对外转让的限制及股权的自由流通做出相应的平衡,以保证有限公司人合性的要求,保障公司及股东的相关利益。第二部分:对除公司章程约定股东可以自由对外转让股权外,股权对外转让应遵守《公司法》规定的法律程序以及公司章程如何约定股权对外转让限制程度两个层面进行阐述。当公司利用公司章程进行自治的情况下,公司可以结合其自身的需求对股权对外转让进行不同于法律但不违反强制性法律规定的约定。第三部分:主要论述股权转让协议的效力问题,从股权转让行为与股权实际变动行为之间的相互关系着手,分析对其所引起的法律效果,进而对股权对外转让协议的效力做出认定。在股权出让方与受让方签订股权转让协议后,未进行股东名册和工商变更登记前,股权转让合同即发生法律效力。若股权转让合同已经签订,但并未按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)规定的股权对外转让程序进行,股权转让合同的法律效力在理论界现存四种观点即:有效论、可撤销论、效力待定、附法定生效条件论。笔者更认同附法定生效条件说。第四部分:对股权对外转让中存在的特殊问题进行评析。主要涉及对瑕疵出资的股权对外转让合同效力进行的分析及责任主体的确定、隐名股东的股权对外转让合同的效力及受让人基于善意取得问题的分析和法律加以明文规定的法定事由出现而导致的股权对外转让的相关问题阐述。

关键词：有限责任公司股权对外转让法律规制特殊转让

有限责任公司股权对外转让的法律规制及其完善——以我国《公司法》第72条为中心

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有限责任公司股权对外转让的法律规制及其完善——以我国《公司法...

作者：董博中国政法大学

学位级别：硕士

由于有限责任公司和股份有限公司都是以公司资产作为公司的信用基础,公司股东都是以出资额为限承担有限责任,因此两者都属于资合公司。也正是因为这样,有限责任公司股权对外转让应当和股份有限公司一样,自由转让。但是有限责任公司的股... 详细信息

由于有限责任公司和股份有限公司都是以公司资产作为公司的信用基础,公司股东都是以出资额为限承担有限责任,因此两者都属于资合公司。也正是因为这样,有限责任公司股权对外转让应当和股份有限公司一样,自由转让。但是有限责任公司的股权对外转让由于涉及将第三人引入公司,由此可能会对公司股东之间原本存在的信任关系带来影响,而又因为这种公司股东之间的信任关系是有限责任公司赖以存在的基础,因此公司法采取了与股份有限公司不同的规定。通过对有限责任公司股权对外转让制度的介绍,笔者将会详细分析这样的规定所带来的问题,并试图解决这些问题。本文的具体内容如下：第一章将会对有限责任公司股权对外转让做简单的介绍,试图让读者了解有限责任公司的股权对外转让的特别之处。第二章则将重点介绍《公司法》第72条的三款规定的相关制度。第三章则将对第二章的制度进行分析,发现其中的问题,并针对问题提出解决对策。

关键词：股权对外转让股东同意权优先购买权

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公司在股权对外转让中的法律地位分析

公司在股权对外转让中的法律地位分析

作者：马朋英西南政法大学

学位级别：硕士

股权变动的效果并非一纸股权转让协议就能实现,这在有限责任公司股东对外转让股权下的情形下更为明显,股权转让效果的实现除了依赖股权转让协议的有效,还必须考虑公司的章程规定以及保证股东的优先购买权问题,还要考虑是否得到公司的配... 详细信息

股权变动的效果并非一纸股权转让协议就能实现,这在有限责任公司股东对外转让股权下的情形下更为明显,股权转让效果的实现除了依赖股权转让协议的有效,还必须考虑公司的章程规定以及保证股东的优先购买权问题,还要考虑是否得到公司的配合和支持等因素。在有限责任公司对外转让股权的过程中,由于转让客体的特殊性及有限责任公司性质的特殊性,股权转让不仅会对双方产生一定的影响,并且对公司的影响也比较大。一般情形下公司的股权结构和治理结构都会发生相应变化。股权转让并非纯粹是转让双方的私人空间,公司的利益考量也是需要被关注的。但长期以来,公司在股权转让中的地位往往受到忽视。为了行文方便,以下讨论均在有限责任公司股权进行对外转让的前提下进行的。针对股权转让中的公司的法律地位问题,很多研究者认为,股权转让属于进行转让双方的私权地带,所以,作为公司来说不应当过多的参与,只需要在股权转让协议生效的前提下,按照相关的规定进行变更登记手续的履行。还有部分学者认为,股权转让实质上对公司的影响较大,但仍表示股权转让只是转让双方的交易,公司在股权转让中不具有主体地位。上述学者均将股权转让的重点置于了股权转让协议之上,而忽视了对股权转让整个过程的架构,以单纯的合同法思维去处理股权转让事宜,难免会陷入公司无权介入的误区。笔者认为,在有限责任公司股权对外转让中,基于其对公司带来的影响和公司对股权转让的价值追求,这就意味着公司在股权转让的过程中,公司具有相较独立的法律地位,并且在股权流转的过程中,公司需要更多的权利义务对其进行辅助。同时,自治法优势赋予公司介入股权转让的正当性,所以,公司参与到股权转让是十分必要的,同样也是正当的。由于不同的股权变动模式下公司的作为空间有所不同。在经过对不同股权转让制度的对比,笔者认可修正意思主义模式,并在该制度背景下结合章程自治对公司在股权转让中的权利义务进行梳理设计,以期实现对股权转让双方、其他股东以及公司合法利益的均衡保护。本文共分为四个部分。第一部分通过从立法规制、实践典型问题提出公司在股权转让中法律地位不明的现状及不利影响。接着通过股权转让对公司的影响和公司对股权转让的价值追求两方面论证公司应当在股权转让中拥有更广泛的作为空间。第二部分从法律依据和法理依据两个方面论证公司介入股权转让的正当性。第三部分通过对不同的股权变动模式的进行比较,并架构出合理的股权转让模式。第四部分在上述股权转让模式的架构上结合章程自治分析公司在股权变动的流程中所具有的不同的权利义务,并对完善股权转让制度提出具体解决办法,以期做到更好地规范性指引。

关键词：股权对外转让公司介入有限责任公司公司权利公司义务

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有限公司股权对外转让限制法律制度研究

有限公司股权对外转让限制法律制度研究

作者：张海芳内蒙古大学

学位级别：硕士

有限公司因兼具人合性和资合性的特征要求其对股东转让股权加以限制,在我国《公司法》中,规定了三个与股权转让限制相关的条款,公司股东同意转让规则、优先购买权规则以及章程限制规则。前两条属于法定的强制性效力性规定,第三个属于意... 详细信息

有限公司因兼具人合性和资合性的特征要求其对股东转让股权加以限制,在我国《公司法》中,规定了三个与股权转让限制相关的条款,公司股东同意转让规则、优先购买权规则以及章程限制规则。前两条属于法定的强制性效力性规定,第三个属于意定下的章程自治规则。我国《公司法解释(四)》也对股权对外转让限制作出了具体规定,有限公司股东股权对外转让牵涉多方利害关系,实践中因情况复杂而产生诸多争议。本文旨在对我国有限公司股权对外转让限制相关制度进行研究,着重论述最为重要的股东优先购买权制度与章程限制规则。发现实践中其他股东行使优先购买权存在行权障碍,具体是“同等条件”的认定标准模糊,转让股东“后悔权”行使缺乏限制,权利滥用严重损害股东优先购买权,优先购买权权力属性存在争议,行权方式不明确等。有限公司章程限制股权转让存在的问题是转让限制的界限很模糊,过度限制严重侵害转让股东权利,缺乏有效统一的章程条款效力审查标准。笔者通过比较研究、文献研究的方法,分析域外各国股权转让限制制度的特点与优势,寻找我国股权对外转让制度设计的可借鉴之处,试图提出初步的完善措施,完善“同等条件”下具体规定,优化股东优先购买权行权路径,明确合法性与合理性抽象标准审查章程条款,致力实现设计该制度之初的立法目的。

关键词：股权对外转让优先购买权限制有限公司

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有限责任公司股权对外转让制度立法问题研究

有限责任公司股权对外转让制度立法问题研究

作者：徐艺晖广西民族大学

学位级别：硕士

我国现行《公司法》以及相关司法解释对股权对外转让设置了优先购买权和同意权规则等相关规定,但遗憾的是现有规定依旧存在一定的模糊性,引发理论界与实务界长时间的争议。该研究旨在重构我国有限责任公司股权对外转让制度规则,努力为... 详细信息

我国现行《公司法》以及相关司法解释对股权对外转让设置了优先购买权和同意权规则等相关规定,但遗憾的是现有规定依旧存在一定的模糊性,引发理论界与实务界长时间的争议。该研究旨在重构我国有限责任公司股权对外转让制度规则,努力为商事交易活动提供兼顾公平与效率的稳定法治环境。该文分为绪言、正文和结论三个部分,其中正文包含四个章节。第一章是从股权性质、公司特征等多角度展开对有限责任公司股权对外转让的基本理论论述。第二章阐述了同意权、优先购买权规则的立法现状,并对两项规则制度进行简单立法评析。第三章指出了股权对外变动过程中存在的问题,一为同意权规则中股权对外转让通知规则不明确、人头表决机制效力问题,二为优先购买权规则中的同等条件判断标准不明、转让股东反悔权等问题,三为两规则双重限制运行而导致的诚信危机以及商事交易秩序混乱问题。第四章即是对以上立法问题提出相应的完善建议。首先,对股东同意规定进行补充完善。其次,对“同等条件”认定标准通过可折算与否之标准分情况认定“同等条件”。最后,通过修改双重限制的缺省性规则为单一限制赋权性规则,由有限责任公司自由选择采取任一限制规则提高股权对外转让交易效率,以期能够为股权对外转让制度现存立法问题的解决提供有效帮助。

关键词：有限责任公司股权对外转让同意权规则优先购买权规则双重限制制度

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论有限责任公司股权对外转让并行模式

论有限责任公司股权对外转让并行模式

作者：史腾浩中国青年政治学院

学位级别：硕士

在有限责任公司股权对外转让的限制中,我国采取独特的“同意权”与“优先购买权”并行的模式。该模式素来颇受批评。本文借鉴相关之立法例,分析三种模式之异同,并在此基础上,综合主要批评意见,逐一作出回应,以此来为我国并行模式正名。... 详细信息

在有限责任公司股权对外转让的限制中,我国采取独特的“同意权”与“优先购买权”并行的模式。该模式素来颇受批评。本文借鉴相关之立法例,分析三种模式之异同,并在此基础上,综合主要批评意见,逐一作出回应,以此来为我国并行模式正名。本文综合现有主要的改革意见,对其可行性作出分析。进而认为,并没有足够的理由来修改法条以废弃并行模式,而是应该在坚持并行模式的基础上增加相应的辅助程序加以完善。本文立足于我国现行股权对外转让并行模式,逐项理清股权转让各个阶段的效力。针对我国特有的“同意权”与“优先购买权”二层结构,以大陆法系股权二分理论为基础,以英美法系判例及立法为借鉴,以实务中存在的收益权信托、表决权信托为参考,将股权二分与并行模式相结合,来区分有限责任公司股权转让的效力层次:经过“同意权”程序,受让人可获得股权之自益权;而只有经过优先购买权制度,才可获得股权之共益权,以此彰显并行模式的独特价值。本文最后一部分是对该效力层次区分的设计进行正当性的检验,以及与公司禁反言原则的检讨。

关键词：股权对外转让并行模式股权二分

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有限责任公司股权对外转让法律问题研究

有限责任公司股权对外转让法律问题研究

作者：孙启瑞哈尔滨商业大学

学位级别：硕士

有限责任公司成立至今,对社会经济的高速发展起着不可磨灭的功劳,这很大程度得益于股权的流转与资本的流动。与此同时随着理论界和司法实践中对股权对外转让制度争议频出、矛盾不断相应的问题也暴露出来。如股东同意规定是有限责任公司... 详细信息

有限责任公司成立至今,对社会经济的高速发展起着不可磨灭的功劳,这很大程度得益于股权的流转与资本的流动。与此同时随着理论界和司法实践中对股权对外转让制度争议频出、矛盾不断相应的问题也暴露出来。如股东同意规定是有限责任公司股权对外转让的一道保护屏障。《公司法》第七十一条第二款提到了股东同意规定,但在理论界对其存废之争依然不断。在实践中也暴露出一些问题,比如“转让事项”概念模糊、出让股东通知规则缺乏合理性、股东“人头论”表决机制等从而导致司法判案中争议观点频出。《公司法》第七十二条赋予股东“同等条件”下的优先购买权,是基于股权自由转让流通性下,在司法实践中,如法律界定不明确、裁判引用等方面存在诸多分歧,主要表现在规定过于模糊与宽泛,使得裁判困难,其中问题集中于优先购买权中的“同等条件”。同时对于特殊情形下股东优先购买权问题,包括强制执行程序中、夫妻一方为股东时离婚股权分割以及一般情形下的股权赠与问题如何适用,仍需在理论研究的基础上作出清晰界定。基于以上问题,有限责任公司股权对外转让相关问题在司法实践中容易产生观点不统一,法律依据不明确的情况。解决上述提到的问题并提出相应完善建议,是十分必要且有意义的。首先,股东同意规定其存在价值有利于维护公司的人合性以及公司股东的利益,在实践中更是无可替代的,有其存在的必要性。并对“转让事项”加以明确,完善表决机制。其次,对于股东行使优先购买权,通过司法案例对“同等条件”考量因素中存在的问题进行梳理,根据是否可折算成价格来作出正确的界定,根据实践争议焦点分别列举“同等条件”应考量的因素,明确如附加条件、特殊物品等“同等条件”的认定。最后,在特殊情形下股东优先购买权问题,对于强制执行程序,《拍卖法》中“价高者得”与股东优先购买权规定并不矛盾,法院通知其他股东行使优先购买权的起算点应以“同等条件”内容确定时间为准。离婚财产的股权分割时,夫妻一方为股东其自由分割协议与优先购买权相冲突,则协议无效其他股东可主张优先购买权。对于股权的一般赠与,区别于继承与遗赠,为保证公司的整体利益,股东的优先购买权当然适用。

关键词：公司法有限责任公司股权对外转让优先购买权