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股东表决权:公司所有与公司控制的连接点

中国法学 2005年第3期 108-119页

作者：梁上上浙江大学法学院

美国学者Berle和Means于1932年系统地分析了在公众公司中存在的公司所有与公司经营相分离的现象后,在经济学和公司法学中都产生了重大的影响。根据该理论,在公众公司中的股东对经营层失去了控制,表决权也没有任何意义了。对此,基于所有... 详细信息

美国学者Berle和Means于1932年系统地分析了在公众公司中存在的公司所有与公司经营相分离的现象后,在经济学和公司法学中都产生了重大的影响。根据该理论,在公众公司中的股东对经营层失去了控制,表决权也没有任何意义了。对此,基于所有权结构的有效性分析,本文认为股东对管理层并没有失去控制,而是由某一个或者几个大股东控制着公司。在两权分离过程中,表决权扮演着极为重要的角色,它是公司所有与公司经营的连接点。它不但维系和控制着公司所有者与经营者的关系,还是不同股东之间争夺公司控制权的工具,是控制股东对中小股东进行控制的工具。为了顺应这一工具主义趋势,表决权与股份之间出现了分离倾向的同时,表决权本身也出现了客体化趋势,在表决权的救济上也已经从损害赔偿为主的救济方式走向了撤销公司决议为主。

关键词：连接点股东表决权公司经营公众公司 1932年 Means 有效性分析所有权结构大股东控制公司控制权美国学者两权分离中小股东控制股东工具主义救济方式损害赔偿经济学经营层管理层经营者所有者客体化争夺

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股东表决权行使方式多样化之探讨

海南大学学报（人文社会科学版） 2007年第4期25卷 380-385页

作者：邹杨东北财经大学法学院辽宁大连116025

股东表决权的行使方式事关股东权利中极为重要的一项权利表决权的实现。目前,我国公司法关于表决权的行使方式仅限于亲自行使和代理行使两种。立法规定的简单以及亲自行使和代理行使自身的痼疾,已不能满足实践中广大股东特别是中小股东... 详细信息

股东表决权的行使方式事关股东权利中极为重要的一项权利表决权的实现。目前,我国公司法关于表决权的行使方式仅限于亲自行使和代理行使两种。立法规定的简单以及亲自行使和代理行使自身的痼疾,已不能满足实践中广大股东特别是中小股东参会的需求。建议增设书面行使,推广网络投票,援用电话、传真以及引入表决权的信托等低耗、高效的方式,即推行表决权行使方式的多样化,来拓宽股东的选择空间,提高股东的参会积极性。

关键词：股东表决权行使方式多样化

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股东表决权信托的理论困惑与立法构建

理论导刊 2011年第5期 96-98页

作者：肖平容内江师范学院政法与历史学院四川内江641000

股东表决权信托源于英美法系并体现其法律传统,我国移植该制度必然遭遇理论上的困惑与冲突,但将其加以改造和变通后,这些冲突是可以克服的。目前,我国资本市场已经出现了表决权信托的实践,但由于无法可依,操作上很不规范。为此,应通过... 详细信息

股东表决权信托源于英美法系并体现其法律传统,我国移植该制度必然遭遇理论上的困惑与冲突,但将其加以改造和变通后,这些冲突是可以克服的。目前,我国资本市场已经出现了表决权信托的实践,但由于无法可依,操作上很不规范。为此,应通过公司法和信托法共同调整表决权信托,对涉及表决权信托效力的书面形式、目的、期限、登记公示以及委托人的撤销权等作出原则性规定,为实践提供行为选择和参考的制度模式。

关键词：股东表决权表决权信托股权

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股东表决权的比较法研究

贵州社会科学 2009年第3期 98-102页

作者：王怀勇纪梦西南政法大学重庆401120 青岛元鼎律师事务所山东青岛266071

股东表决权的主要功能及意义,即是透过民主程序,使得身为公司投资者的股东能适当监督公司的人事布局与经营策略,以确保自己对公司的投资不致落空。同时,股东也可以藉由参与股东会并以股东表决权的行使(无论直接或是间接)制衡经营不善的... 详细信息

股东表决权的主要功能及意义,即是透过民主程序,使得身为公司投资者的股东能适当监督公司的人事布局与经营策略,以确保自己对公司的投资不致落空。同时,股东也可以藉由参与股东会并以股东表决权的行使(无论直接或是间接)制衡经营不善的经营者或淘汰更换公司经营者。藉助比较研究的方法,可以重新审视与检讨我国《公司法》关于股东表决权的制度,为我国公司自治的实现奠定坚实的理论基础。

关键词：股东表决权公司自治比较研究

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股东表决权纠纷法律适用问题研究

理论导刊 2010年第10期 79-80,83页

作者：刘雁冰贾治国西北大学法学院西安710069 陕西省高级人民法院西安710061

股东表决权纠纷是因剥夺或限制股东表决权,或对其它股东表决权行使效力发生争议而产生的纠纷,具体分为侵害股东表决权引起的纠纷和因表决权效力发生争议引起的纠纷两种类型。不同类型纠纷的当事人有所不同,但股东始终是股东表决权纠纷... 详细信息

股东表决权纠纷是因剥夺或限制股东表决权,或对其它股东表决权行使效力发生争议而产生的纠纷,具体分为侵害股东表决权引起的纠纷和因表决权效力发生争议引起的纠纷两种类型。不同类型纠纷的当事人有所不同,但股东始终是股东表决权纠纷诉讼最重要的原告当事人,被告则均为公司本身。在救济途径上,股东可根据具体情形诉请撤销股东会决议或确认股东会决议无效。

关键词：公司法股东表决权表决权纠纷

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股东表决权纠纷问题研究

人民司法 2006年第11期 78-82页

作者：刘雁冰吴小鹏西北大学法学院陕西省高级人民法院

股东表决权又称股东决议权、投票权，是股东基于其股东地位所享有的、就股东会、股东大会决议事项作出意思表示的权利。它是股东权利的主要体现，与股利分配请求权一样居于股东权序列的核心，是股东管理公司事务最为积极有效的手段。原... 详细信息

股东表决权又称股东决议权、投票权，是股东基于其股东地位所享有的、就股东会、股东大会决议事项作出意思表示的权利。它是股东权利的主要体现，与股利分配请求权一样居于股东权序列的核心，是股东管理公司事务最为积极有效的手段。原公司法第四十一条、第一百零六条和第一百零八条对有限责任公司、股份有限公司股东表决权的行使及股份有限公司表决权代理作了原则性的规定；新修订的公司法则在此基础上增加了表决权排除（第十六条、第一百二十五条），股份有限公司累积投票制（第一百零六条），股东会或者股东大会决议的无效和可撤销（第二十二条）等相关规定。中国证监会针对社会股东表决权的行使，自2004年底相继发布了《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等文件，使社会公众股股东参加股东大会决议事项的表决成为可能。当前，中小股东权益保护问题日渐突出，股东表决权纠纷案件不断增加，另外，依法保护股东的表决权、妥善解决股东表决权纠纷，对于完善公司治理结构、确保公司合法经营与健康发展也有十分重要的意义。鉴于我国的公司立法对股东表决权的规定还较为原则，操作性不强，笔者拟通过对此问题的探讨对司法实践有所帮助。

关键词：股东表决权纠纷案件股东大会决议有限责任公司社会公众股管理公司股东权利股东权益保护

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股东表决权信托制度研究

股东表决权信托制度研究

作者：张威海南大学

学位级别：硕士

股东表决权信托,是将信托原理运用到股份公司股东表决权行使领域的一种法律制度和法律手段,其巧妙地运用信托的灵活性对股东表决权进行重新整合,以此影响公司的控制权结构和股东力量对比的变化。表决权与受益权的分离是表决权信托的本... 详细信息

股东表决权信托,是将信托原理运用到股份公司股东表决权行使领域的一种法律制度和法律手段,其巧妙地运用信托的灵活性对股东表决权进行重新整合,以此影响公司的控制权结构和股东力量对比的变化。表决权与受益权的分离是表决权信托的本质特征,受托人通过表决权信托对公司控制权进行集中,以达到影响或控制公司管理以及决策的目的。同时,不可撤销性和期限性也是其特征之一。表决权信托制度引入我国具有其必要性和可行性。从理论上而言,通过对垄断滥用说等质疑该制度的学说予以介绍及评析,表明这些观点都不足以否定该制度引入我国的必要性。从现实情况而言,相比于欧美等国,我国表决权信托在发展中还具有很多不足之处,尤其是对中小股东权益缺乏完善保护机制,同时,公司控制权的不稳定、公司融资难等问题,都凸显了引入该项制度的必要性。随着我国市场经济以及信托业的不断发展,分散式股权结构在实践中已大量存在,国内也有一些关于表决权信托的实例,有利于我国股东表决权信托的制度化。在确认引入该项制度后,到进行具体制度的构建完善之前,应当对该项制度的历史发展进行深入比较、总结和学习。表决权信托起源于美国,并且在美国经历了兴起、被否定和复兴三个阶段,美国资本市场对表决权信托的认识和利用也随此三个阶段而逐渐深入。在大陆法系国家和地区,受罗马法物权观念影响,对表决权信托的引进持非常谨慎的态度,例如德国、日本,以及我国的台湾地区,都通过法律或法规,对信托的权利范围、形式及期限进行了严格的限制,美国的立法模式,指导思想,德日等国关于该制度的法理基础探讨,以及具体规则第方面都值得我国借鉴。通过对股东表决权制度的概念界定,立法基础分析以及比较研究,表决权信托制度在立法模式、立法宗旨、基本原则、具体规则、风险规制以及与其他制度的融合方面均存在一定的问题,因此应具体从这几大方面构建我国的股东表决权信托制度。首先,我国应当采取综合立法的模式,在《公司法》等相关法律中对其进行规制。第二,在立法宗旨方面,应当注重对中小股东利益的保护,促进公司融资。同时,应当将信托目的正当、公示原则、短期信托以及比例原则作为表决权信托贯穿始终的原则。第三,在具体构建上,不仅应注意具体规则的建立,同时还应当完善该项制度的风险规制机制,以及其与相关制度的融合。

关键词：表决权信托股东表决权公司治理法律制度

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股东表决权信托法律制度研究

股东表决权信托法律制度研究

作者：林亮春海南大学

学位级别：硕士

股东表决权信托作为股东表决权机制与信托制度的相结合的产物,是公司股东为合法目的将所持股份的表决权剥离,与受托人签订表决权信托协议,在特定期间内让渡表决权交由其统一行使并发生相应物权变动效力的新型公司控制权配置模式。在中... 详细信息

股东表决权信托作为股东表决权机制与信托制度的相结合的产物,是公司股东为合法目的将所持股份的表决权剥离,与受托人签订表决权信托协议,在特定期间内让渡表决权交由其统一行使并发生相应物权变动效力的新型公司控制权配置模式。在中小股东合法权益保护;化解公司财务危机;提高国有资产管理效率;强化民族品牌保护;促进慈善公益捐赠等方面都显示出了强大的制度优越性。我国立法中虽未对股东表决权信托制度作出明确规定,但在经济全球化和以市场需求为导向的经济格局下,我国商业实践中已逐步开始运用股东表决权信托制度进行公司控制权的深度优化配置。由于缺乏对股东表决权信托系统、深入的理论研究和法律制度支撑,’该制度在我国尚未能得以充分、有效的利用和推广。本文主要采用比较分析法、经济分析法、历史分析法、实证分析法以及综合分析法,旨在借鉴域外优秀立法的基础上,结合我国法律传统、法制现状以及实践需求,试图在理论及立法上为股东表决权信托制度在我国的本土化提供一些思路。研究的结果表明,股东表决权信托是区别与股权信托、表决权代理、表决权拘束协议、累计投票的独特制度构造,具有类似制度不可替代的制度优越性,无论是在英美法系抑或是大陆法系之下,股东表决权信托正不断发挥并日益彰显其独特的优势,大力服务于市场经济的发展。我国存在着股东表决权信托制度移植的必要性及可行性,在立足于我国的商业实践和法制环境的前提下应充分借鉴发达国家的有益经验,将表决权信托纳入法律的明文规定之中,从信托的合法目的、书面形式、公示登记及信托期限四个要素着手构建我国的股东表决权信托制度,并从信托监管、登记、税收三个领域完善股东表决权信托的外部制度支撑。

关键词：股东表决权公司控制权信托股东表决权信托

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股东表决权穿越行使研究

股东表决权穿越行使研究

作者：潘梦雨西南政法大学

学位级别：硕士

伴随市场激活,营商环境向好的大环境发展,我国公司从单一的、简单的公司向多变的、复杂的公司集团发展,母子公司便是其中的典型形态之一。复杂的商事组织结构契合了市场经济所要求的资金、效率等,但同时母子公司形成的金字塔控股结构也... 详细信息

伴随市场激活,营商环境向好的大环境发展,我国公司从单一的、简单的公司向多变的、复杂的公司集团发展,母子公司便是其中的典型形态之一。复杂的商事组织结构契合了市场经济所要求的资金、效率等,但同时母子公司形成的金字塔控股结构也会带来“隧道挖掘效应”,通过设立子公司“掏空”母公司,其中最为典型的就是母公司控制股东通过设立子公司以规避母公司非控制股东的股权（股份）回购请求权等,实质上造成母公司非控制股东的股东权益减损。但是在母子公司的发展中,理论界过多的将目光置于子公司以及子公司股东的保护上,母公司股东的权益保护鲜少问津,因此需要对母公司股东权益加以关注。股东表决权穿越行使便应运而生,旨在回复母公司股东减损了的权益。文章以股东表决权穿越行使为研究对象,通过综合运用案例研究、比较分析、规范分析等方法,从主体、适用范围以及民事法律责任规制方面系统地阐释股东表决权穿越行使的相关问题。文章除了引言和结语外,分为以下四个部分。第一部分旨在明晰母子公司在实践中的发展现状,而现有的应对措施无法完全解决问题,都存在一定的缺陷,需要引入以企业集团理论为主要支撑的股东表决权穿越行使。母子公司在实践发展中,金字塔控股结构成为普遍特征,在宏观效应和微观主体方面对母子公司产生影响。同时此种控股结构会加强母公司控制股东的控制权,实质上剥夺非控制股东的权益,造成母公司非控制股东权益减损。通过事前防御如由董事代表母公司投票但内部决定意思由母公司股东（大）会决定以及事后救济如公司法人格否认及强化经营管理层责任这些方式仍无法完全回复母公司股东减损了的权益。同时我国的立法实践中存在体现有关股东表决权穿越行使精神的相关规定,但缺失相应的理论支撑。这就需要引入以企业集团理论为主要支撑的股东表决权穿越行使。第二部分主要厘清股东表决权穿越行使的主体,对普通股股东和类别股股东能否成为表决权穿越行使的主体进行全面梳理。普通股以股权平等原则为基础,但这种形式上的平等在实践中发生异化,致使母公司控制股东利用“资本多数决”规则盘剥非控制股东的权益,为了保护股东权益,普通股股东应当作为股东表决权穿越行使的主体,回复减损了的股东权益。而以优先股为代表的无表决权股无法满足股东表决权穿越行使的前提,因此无表决权股东不能成为股东表决权穿越行使的主体。从类别股与股东表决权穿越行使的价值追求来看,限制表决权股东可以成为股东表决权穿越行使的主体,一般情况下超级表决权股东无法具备主体资格,但是在特定的具体情形下,与一般表决权无异,此时可以成为表决权穿越行使的主体。第三部分主要聚焦于股东表决权穿越行使的适用范围。主要分为适用情形与排除情形。在满足母公司对子公司形成实际控制、子公司构成母公司实质性全部资产以及子公司进行基础性变更三种情形时,母公司股东才能进行股东表决权穿越行使,且三种情形缺一不可。但是当母公司控制股东与子公司所决议的基础性变更事项存在利害关系时,应当排除母公司控制股东的表决权,进而排除母公司控制股东的表决权穿越行使。第四部分在于系统阐释股东表决权不当穿越行使的民事法律责任规制。以普通股股东和拥有超级表决权的类别股股东对承担损害赔偿责任的主体的进行划分,二者的不同之处在于考量不当关联交易时,类别股股东不当穿越行使表决权时,应当将超级表决权股东与控股股东进行两个层次的区分,区分之后再进行归责。在责任承担的对象方面,表决权不当穿越行使的股东应当对母、子公司以及母公司其他股东承担损害赔偿责任。

关键词：股东表决权穿越行使母子公司双重股权结构责任承担